龙源电力: 龙源电力集团股份有限公司关于修订《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》的公告

   证券代码：001289     证券简称：龙源电力   公告编号：2023-081
                 龙源电力集团股份有限公司
  关于修订《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
司”）召开第五届董事会2023年第11次会议，会议审议通过了《关于修订<龙源电
力集团股份有限公司股东大会议事规则>的议案》和《关于修订<龙源电力集团股份
有限公司董事会议事规则>的议案》，现将有关事项公告如下：
  一、关于修订《股东大会议事规则》
  根据公司于2022年度股东大会审议通过的《龙源电力集团股份有限公司章程》
修订方案，公司拟对《龙源电力集团股份有限公司股东大会议事规则》中股东大会
的职权、召开时间、通知方式等相关内容进行相应修订。详细内容详见附录一的
《股东大会议事规则》修订对比表。
  除上述修订外，《股东大会议事规则》的其他内容不变。上述修订尚须提交本
公司股东大会进行审议。修订后的《股东大会议事规则》自本公司股东大会通过之
日起生效。在本公司股东大会通过相关修订之前，现行《股东大会议事规则》继续
有效。
  二、关于修订《董事会议事规则》
  公司拟参照2022年度股东大会审议通过的《龙源电力集团股份有限公司章程》
修订方案，结合公司董事会实际运行情况，对《龙源电力集团股份有限公司董事会
议事规则》中董事会的职权和责任等相关内容进行相应修订。详细内容详见附录二
的《董事会议事规则》修订对比表。
 除上述修订外，《董事会议事规则》的其他内容不变。上述修订尚须提交本公
司股东大会进行审议。修订后的《董事会议事规则》自本公司股东大会通过之日起
生效。在本公司股东大会通过相关修订之前，现行《董事会议事规则》继续有效。
 三、备查文件
  特此公告。
                           龙源电力集团股份有限公司
                              董 事 会
原
                      修订后
条          原条款内容               修订后条款内容
                      条款
款
                              为了维护全体股东的合法
      为了维护全体股东的合法
                            权益，规范龙源电力集团股份
    权益，规范龙源电力集团股份
                            有限公司（以下简称“公司”
    有限公司（以下简称“公司”
                            ）的行为，保证公司股东大会
    ）的行为，保证公司股东大会
                            规范、高效运作，确保股东平
    规范、高效运作，确保股东平
                            等、有效地行使权利，根据《
    等、有效地行使权利，根据《
                            中华人民共和国公司法》（以
    中华人民共和国公司法》（以
                            下简称“《公司法》”）、《
第   下简称“《公司法》”）、《
                            中华人民共和国证券法》《上
一   中华人民共和国证券法》《上     第一条
                            市公司股东大会规则（2016年
条   市公司股东大会规则（2016年
                            修订）》《香港联合交易所有
    修订）》《香港联合交易所有
                            限公司证券上市规则》《深圳
    限公司证券上市规则》及《龙
                            证券交易所股票上市规则》及
    源电力集团股份有限公司章程
                            《龙源电力集团股份有限公司
    》（以下简称“公司章程”）
                            章程》（以下简称“公司章程
    等法律法规及规范性文件，制
                            ”）等法律法规及规范性文件
    定本规则。
                            ，制定本规则。
第     股东大会行使下列职权：             股东大会行使下列职权：
                      第三条
三     ……                      ……
原
                     修订后
条          原条款内容                 修订后条款内容
                     条款
款
条    （十四）审议批准公司在一           （十四）审议批准公司在一
    年内购买、出售重大资产超过          年内购买、出售重大资产超过
    公司最近一期经审计总资产百          公司最近一期经审计总资产百
    分之十的事项；                分之三十的事项；
      ……                     ……
                             有下列情形之一的，董事
                           会应当在两个月内召开临时股
      有下列情形之一的，董事
                           东大会：
    会应当在两个月内召开临时股
                             ……
    东大会：
                             （四）董事会认为必要或
第     ……
                           监事会提议召开时；或
五     （四 ）董事会认为必要或   第五条
                             （五）二分之一（含二分
条   监事会提议召开时；或
                           之一）以上独立董事提出召开
      （五）二分之一（含二分
                           时；或
    之一）以上独立董事提出召开
                             （六）法律、行政法规、
    时。
                           公司股票上市地证券监管规则
                           或本章程规定的其他情形。
第     公司召开年度股东大会，            公司召开年度股东大会，
二   应当于会议召开至少足二十个          应当于会议召开二十日前以公
                     第二十
十   营业日前发出书面通知；临时          告方式通知各股东；临时股东
                     一条
一   股东大会应当于会议召开十五          大会应当于会议召开十五日前
条   日前或至少足十个营业日前（          以公告方式通知各股东。公司
原
                     修订后
条         原条款内容               修订后条款内容
                     条款
款
    以较长者为准）发出书面通知          股票上市地监管机构和证券交
    。公司股票上市地监管机构和          易所的相关规则另有规定的从
    证券交易所的相关规则另有规          其规定。
    定的从其规定。                  计算发出通知的时间，不
      计算发出通知的时间，不          应包括会议召开当日和会议通
    应包括会议召开当日和会议通          知发出当日。
    知发出当日。
                             股东大会通知应当向股东
       股东大会通知应当向股东         （不论在股东大会上是否有表
    （不论在股东大会上是否有表          决权）以专人送出或者以邮资
    决权）以专人送出或者以邮资          已付的邮件送出，收件人地址
    已付的邮件送出，收件人地址          以股东名册登记的地址为准。
第   以股东名册登记的地址为准。          对内资股股东，股东大会通知
二   对内资股股东，股东大会通知          也可以用公告方式进行。
                     第二十
十   也可以用公告方式进行。              前款所称公告，应当在国
                     二条
二     前款所称公告，应当在国          务院证券主管机构指定的一家
条   务院证券主管机构指定的一家          或者多家报刊上刊登，一经公
    或者多家报刊上刊登，一经公          告，视为所有内资股股东已收
    告，视为所有内资股股东已收          到有关股东会议的通知。
    到有关股东会议的通知。              发出股东大会通知后，无
      ......               正当理由，股东大会不应延期
                           或取消，股东大会通知中列明
原
                           修订后
条        原条款内容                       修订后条款内容
                           条款
款
                                 的提案不应取消。一旦出现延
                                 期或取消的情形，召集人应当
                                 在原定召开日前至少两个工作
                                 日公告并说明原因。
                                   ......
                                   股东会议的通知应当符合
                                 下列要求：
      股东会议的通知应当符合
                                   （十）会务常设联系人姓
第   下列要求：
                                 名，电话号码；
二     （十）会 务 常 设 联 系 人 姓
                           第二十     （十一）网络或其他方式
十   名，电话号码；
                           三条    的表决时间及表决程序；
三     （十一）公 司 股 票 上 市 地
                                   （十二）公司股票上市地
条   监管规则要求的其他内容。
                                 监管规则要求的其他内容。
第
二     除采取累计投票制选举董                  除采取累积投票制选举董
                           第二十
十   事、监事外，每位董事、监事                事、监事外，每位董事、监事
                           五条
五   候选人应当以单项提案提出。                候选人应当以单项提案提出。
条
第     股东大会投票表决结束后          第六十     股东大会投票表决结束后
原
                           修订后
条        原条款内容                      修订后条款内容
                           条款
款
六   ，计票人和监票人应当对每项          三条    ，计票人和监票人应当对每项
十   议案统计投票表决结果。会议                议案统计投票表决结果。会议
三   主席应当及时宣布每一提案的                主席应当及时宣布每一提案的
条   表决情况和结果，在正式公布                表决情况和结果，在正式公布
    表决结果前，股东大会现场表                表决结果前，股东大会现场、
    决方式中所涉及的公司、计票                网络及其他表决方式中所涉及
    人、监票人、主要股东等相关                的公司、计票人、监票人、主
    各方对表决情况均负有保密义                要股东等相关各方对表决情况
    务。                           均负有保密义务。
      公司拟变更或者废除类别                  公司拟变更或者废除类别
第
    股东的权利，应当经股东大会                股东的权利，应当经股东大会
九
    以特别决议通过和经受影响的          第九十   以特别决议通过和经受影响的
十
    类别股东在按本规则第九十四          二条    类别股东在按本规则第九十四
二
    条至第九十七条分别召集的股                条至第九十九条分别召集的股
条
    东会议上通过，方可进行。                 东会议上通过，方可进行。
      除其他类别股份股东外，                  除其他类别股份股东外，
第
    内资股股东和境外上市外资股                内资股股东和境外上市外资股
九
    股东视为不同类别股东。            第九十   股东视为不同类别股东。
十
      下列情形不适用类别股东          九条      下列情形不适用类别股东
九
    表决的特别程序：                     表决的特别程序：
条
      （一）经 股 东 大 会 以 特 别          （一）经股东大会以特别决
原
                           修订后
条        原条款内容                      修订后条款内容
                           条款
款
    决议批准，公司每间隔十二个                议批准，公司每间隔十二个月
    月单独或者同时发行内资股、                单独或者同时发行内资股、境
    境外上市外资股，并且拟发行                外上市外资股，并且拟发行的
    的内资股、境外上市外资股的                内资股、境外上市外资股的数
    数量各自不超过该类已发行在                量各自不超过该类已发行在外
    外股份的百分之二十的；                  股份的百分之二十的；
      （二）公 司 设 立 时 发 行 内          （二）公司设立时发行内资
    资股、境外上市外资股的计划                股、境外上市外资股的计划，
    ，自国务院证券主管机构批准                自国务院证券主管机构批准之
    之日起十五个月内完成的。                 日起十五个月内完成的。
                                   （三）经国务院证券监督
                                 管理机构批准，公司内资股股
                                 东将其持有的股份转让给境外
                                 投资人或者内资股转换为境外
                                 上市外资股，并在境外证券交
                                 易所上市交易的。
第     本规则经公司股东大会审                  本规则经公司股东大会审
一   议通过，自公司首次公开发行                议通过，自公司首次公开发行
百   人民币普通股（A股）股票并上               人民币普通股（A股）股票并上
〇   市之日起生效并实施。                   市之日起生效并实施。
三
原
                       修订后
条       原条款内容                   修订后条款内容
                       条款
款
条
                  修
原                 订
条      原条款内容      后          修订后条款内容
款                 条
                  款
     为了确保龙源电力集         为了确保龙源电力集团股份有限公
    团股份有限公司（以下简       司（以下简称“公司”）的规范化运作
    称“公司”）的规范化运       ，提高董事会的工作效率和依法科学决
    作，提高董事会的工作效       策水平，规范董事会的组成、职责、权
    率和依法科学决策水平，       限和运作程序，维护公司利益和股东合
    规范董事会的组成、职责       法权益，根据《中华人民共和国公司法
第 、权限和运作程序，维护     第 》《境内企业境外发行证券和上市管理
一 公司利益和股东合法权益     一 试行办法》《上市公司章程指引》《上
条 ，根据《中华人民共和国     条 市公司治理准则》《香港联合交易所有
    公司法》《到境外上市公       限公司证券上市规则》（以下简称“《
    司章程必备条款》《上市       香港上市规则》”）《深圳证券交易所
    公司章程指引》《上市公       股票上市规则》（以下简称“《深交所
    司治理准则》《香港联合       上市规则》”）等境内外监管法规和《
    交易所有限公司证券上市       龙源电力集团股份有限公司章程》（以
    规则》（以下简称“《香       下简称“《公司章程》”），特制定本
                     修
原                    订
条         原条款内容      后              修订后条款内容
款                    条
                     款
    港上市规则》”）等境内          规则。
    外监管法规和《龙源电力
    集团股份有限公司章程》
    （以下简称“《公司章程
    》”），特制定本规则。
                           董事会行使下列主要职权：
        董事会行使下列主要
                           ......
    职权：
                           （四）制订公司的年度财务预算方
        ......
                         案、决算方案；
        (4)制定公司的年度
                           （五）制订公司的利润分配方案和
    财务预算方案、决算方案
                         弥补亏损方案；
第 ；                  第
                           （六）制订公司增加或者减少注册
三       (5)制定公司的利润   三
                         资本的方案；
条 分配方案和弥补亏损方案        条
                           （七）制订发行公司债券或其他证
    ；
                         券及上市的方案；
        (6)制定公司增加或
                           （八）拟订公司重大收购、回购本
    者减少注册资本的方案；
                         公司股票或合并、分立、解散或者变更
        (7)制定发行公司债
                         公司形式的方案；
    券或其他证券及上市方案
                      修
原                     订
条         原条款内容       后               修订后条款内容
款                     条
                      款
                             （十二）根据总经理的提名，聘任
    ；
                          或者解聘公司副总经理、总会计师等高
        (8)制定公司重大收
                          级管理人员，决定其报酬和奖惩事项；
    购、回购本公司股票或合
    并、分立、解散或变更公              ......
    司形式的方案；                  （二十二）依据法律、法规、公司
        (12)根据总经理的提       股票上市地的交易所的上市规则及股东
    名，聘任或者解聘公司副           大会的授权，决定预算外与公司主营业
    总经理、总会计师，并决           务相关的单项投资；
    定其报酬事项和奖惩事项              （二十三）决定公司可持续发展目
    ；                     标和规划；
                            ......
        ......
        (22)决定预算外与公
    司主营业务相关的单项投
    资金额不超过人民币10亿
    元的项目；
        (23)授权公司经营层
    决定连续十二个月内累计
    不超过人民币5,000万元
                  修
原                 订
条      原条款内容      后        修订后条款内容
款                 条
                  款
    的预算外支出；
     ......
                        董事会应下设提名委员会、战略委
     董事会应下设提名委
                      员会、薪酬与考核委员会、审计委员会
    员会、战略委员会、薪酬
                      和可持续发展委员会等专业委员会。专
    与考核委员会和审计委员
                      业委员会就专业性事项进行研究，提出
    会等专业委员会。专业委
                      意见及建议，供董事会决策参考。
    员会就专业性事项进行研
                        专门委员会全部由董事组成，其中
    究，提出意见及建议，供
                      ，薪酬与考核委员会中独立非执行董事
    董事会决策参考。
第                 第 应占多数，薪酬与考核委员会主席（或
     专门委员会全部由董
十                 十 主任）是独立非执行董事；审计委员会
    事组成，其中，薪酬与考
四                 四 成员全部是非执行董事，其中独立非执
    核委员会中独立非执行董
条                 条 行董事占多数，且其中至少一名独立非
    事应占多数；审计委员会
                      执行董事必须具备适当的专业资格，或
    成员全部是非执行董事，
                      具备适当的会计或相关的财务管理专长
    其中独立非执行董事占多
                      ，审计委员会主席（或主任）是独立非
    数，且其中至少一名独立
                      执行董事；提名委员会中独立非执行董
    非执行董事必须具备适当
                      事应占多数，提名委员会主席（或主任
    的专业资格，或具备适当
                      ）是独立非执行董事。
    的会计或相关的财务管理
                  修
原                 订
条         原条款内容   后          修订后条款内容
款                 条
                  款
    专长，审计委员会主席（
    或主任）是独立非执行董
    事；提名委员会中独立非
    执行董事应占多数，提名
    委员会主席（或主任）是
    独立非执行董事或董事会
    主席。
                        可持续发展委员会的主要职责是：
                       （一）关注与公司业务相关的可持续
                      发展事项的重要信息，对公司可持续发
                      展政策和措施进行研究并提出建议；
                  第
                       （二）对公司ESG治理进行研究并提
                  十
                      供决策咨询建议，包括评估ESG治理目标
                  九
                      和计划等，监督公司ESG治理计划的执行
                  条
                      和实施；
                       （三）审阅公司在ESG领域的表现和
                      有关风险，提出应对策略；
                       （四）及时跟进国家政策、法律法规
                   修
原                  订
条        原条款内容     后         修订后条款内容
款                  条
                   款
                       等要求,指导公司ESG相关工作；
                        （五）审阅公司年度ESG报告，并向
                       董事会提出建议；
                        （六）每半年听取一次公司ESG工作
                       汇报；
                        （七）对其他影响公司可持续发展的
                       重大事项进行研究并提出建议；
                        （八）负责董事会授权的其他事宜。
      定期召开的董事会包          定期召开的董事会包括但不限于：
    括但不限于：               （一）年度业绩董事会会议
      （一） 批准公司业          会议在公司会计年度结束后的三个
第                  第
    绩报告的董事会：           月内召开，主要审议公司的年度业绩、
二                  二
十                  十
    会议                 事会会议召开的时间应保证公司的年度
六                  七
      会议在公司会计年度        报告可以在有关法规及《公司章程》规
条                  条
    结束后的三个月内召开，        定的时间内向股东派发，保证公司的年
    主要审议公司的年度业绩        度初步财务结果可以在有关法规规定的
    、年度报告及处理其他有        时间内公告，并保证年度股东大会能够
                  修
原                 订
条         原条款内容   后          修订后条款内容
款                 条
                  款
    关事宜。年度董事会会议       在公司会计年度结束后的六个月内召开
    召开的时间应保证公司的       。
    年度报告可以在有关法规           （二）半年度业绩董事会会议
    及《公司章程》规定的时           会议在公司会计年度的前六个月结
    间内向股东派发，保证公       束后的两个月内召开，主要审议公司的
    司的年度初步财务结果可       半年度业绩、半年度报告及处理其他有
    以在有关法规规定的时间       关事宜。
    内公告，并保证年度股东           （三）季度业绩董事会会议
    大会能够在公司会计年度           会议分别在公司会计年度的前三个
    结束后的六个月内召开。       月和前九个月结束后的一个月内召开，
    会会议               季度/三季度报告及处理其他有关事宜。
     会议在公司会计年度
    的前六个月结束后的两个
    月内召开，主要审议公司
    的半年度业绩、半年度报
    告及处理其他有关事宜。
     （二） 年末工作总
    结会议
                   修
原                  订
条         原条款内容    后              修订后条款内容
款                  条
                   款
     会议在每年的 12 月
    份召开，听取并审议总经
    理对全年预计工作完成情
    况及对下一年工作安排的
    报告。
                         会议通知
     会议通知
                         ......
     ......
                         （二）董事会会议按下列要求和方
     （二） 董事会会议
                       式通知：
    按下列要求和方式通知：
第     1、董事会会议的通    第
                       、传真及电子邮件；
三 知方式为：电话、传真及      三
十 电子邮件；            十
                       十四日以前通知；临时董事会会议应于
一     2、董事会的定期会    二
                       会议召开之前三日发出通知。但是出现
条 议应在会议召开十四日以      条
                       特别紧急事项需要临时召开董事会会议
    前通知；临时董事会会议
                       的，可以以电话或者口头方式发出会议
    不受通知时间的限制；
                       通知，紧急董事会会议不受通知时间的
      ......
                       限制，召集人应当在会议上作出说明；
                         ......
第    会议的出席         第     会议的出席
                  修
原                 订
条      原条款内容      后              修订后条款内容
款                 条
                  款
三    董事会会议应当由二    三     董事会会议应当由二分之一以上的
十 分之一以上的董事（包括     十 董事（包括按规定委托出席的董事）出
三 按规定委托出席的董事）     四 席方可举行。
条 出席方可举行。         条     董事会会议应由董事本人出席，董
     董事会会议应由董事        事因故不能出席的，可以书面委托其他
    本人出席，董事因故不能       董事代为出席（独立非执行董事不能亲
    出席的，可以书面委托其       自出席会议的，应委托其他独立非执行
    他董事代为出席（独立非       董事代为出席）。委托书中应载明代理
    执行董事不能亲自出席会       人姓名、代理事项、授权范围和有效期
    议的，应委托其他独立非       限，并由委托人签名或盖章。代为出席
    执行董事代为出席）。委       会议的董事应当在授权范围内行使董事
    托书中应载明代理人姓名       的权利。
    、代理事项、授权范围和         董事会研究讨论事项涉及法律问题
    有效期限，并由委托人签       的，总法律顾问需列席会议并提出法律
    名或盖章。代为出席会议       意见。
    的董事应当在授权范围内
                        ......
    行使董事的权利。
     ......
第    本规则经公司股东大    第     本规则经公司股东大会审议通过，
                修
原               订
条      原条款内容    后      修订后条款内容
款               条
                款
五 会审议通过，自公司首次   五 自公司首次公开发行人民币普通股（A股
十 公开发行人民币普通股（   十 ）股票并上市之日起生效并实施。
条 A股）股票并上市之日起   一
    生效并实施。      条