中信建投证券股份有限公司
关于苏州浩辰软件股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为苏州浩辰
软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板
上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，
对浩辰软件使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注
册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200
股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同），
扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 27 日出具了
“信会师报字[2023]第 ZA15267 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金进
行了专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协
议。
二、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
根据《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，
公司公开发行股份的募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目：
项目投资金额 拟投入募集资金金额（
序号 项目名称
（万元） 万元）
合计 74,705.74 74,705.74
公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。根据募集资金投
资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募
集资金投资项目正常建设和公司日常经营的前提下，公司将合理利用暂时闲置募集资金
进行现金管理，提高募集资金使用效率。
（一）现金管理的目的
为提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益，在保证募投项目建设的
资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，合理利用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币 8 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不
超过 12 个月，在上述额度和期限内，可循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性
好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期
存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资
行为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关
合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格按照中
国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到
期后将归还至公司募集资金专户。
三、对公司日常经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确保公司募投项目
日常运营和资金安全，不影响公司募投项目资金正常周转需要的前提下，公司使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，
充分保障股东利益。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，尽管公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、满足保本要求
的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的
变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财
务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判
断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损
失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账
户、账外投资。
据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
机构进行审计。
的义务。
五、审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
公司于 2023 年 11 月 20 日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一
次会议。经对相关议案的审议，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资
金安全的前提下，使用不超过人民币 8 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购
买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存
款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层
在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财
务部负责组织实施。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定
和公司募集资金管理制度的规定，且公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会
影响公司正常经营，不会影响公司募集资金投资项目的开展，不存在变相改变募集资金
投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。因此，公司全体独立董事同意本
次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
（三）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正
常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，不会
影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募
集资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该议案内容及审
批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和公司募集资
金管理制度的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，监事
会同意公司使用额度不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已
经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要
的程序。本次事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和
公司募集资金管理制度的规定。该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
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