北京市天元律师事务所
关于中化国际（控股）股份有限公司
的法律意见
京天股字（2023）第 582 号
致：中化国际（控股）股份有限公司
中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第三次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，现场会议于 2023 年 11 月 20 日在北京凯晨世贸中心会议室召开。北京市
天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派本所律师参加本次股
东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《中化国际（控股）股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、
召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等
事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师已审查《中化国际（控股）股份有限公司第九
届董事会第十三次会议决议公告》、《中化国际（控股）股份有限公司关于召开
以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席会议股东的身份和资
格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票
计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随
同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，
并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第九届董事会于 2023 年 10 月 27 日召开第十三次会议并决议召集本
次股东大会，并于 2023 年 10 月 28 日通过指定披露媒体发出《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议
事项、出席对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2023 年 11 月 20 日 14 点 30 分在北京凯晨世贸中心会议室召开，由
公司董事长张学工先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过
上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联
网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 26 人，
共计持有公司有表决权股份 1,992,225,465 股，占公司股份总数的 55.5038%，
其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股
东 及 股东代表（含 股东代理人） 共计 2 人 ，共计持有公司有 表决权股份
网络投票的股东共计 24 人，共计持有公司有表决权股份 43,673,887 股，占公司
股份总数的 1.2168%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本
所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二） 本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议通过如下议案：
（一） 《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
本议案涉及特别决议事项，已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
表决情况：同意 1,985,003,751 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 99.6375%；反对 7,205,614 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.3617%；弃权 16,100 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 36,452,273 股，占出席会议中小投资
者所持有表决权股份总数的 83.4645%；反对 7,205,614 股，占出席会议中小投
资者所持有表决权股份总数的 16.4986%；弃权 16,100 股，占出席会议中小投
资者所持有表决权股份总数的 0.0369%。
表决结果：通过。
（二） 《关于公司 2022 年度审计费用及续聘 2023 年度财务审计和内控审
计机构的议案》
表决情况：同意 1,991,832,525 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 99.9803%；反对 317,940 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 0.0160%；弃权 75,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 43,281,047 股，占出席会议中小投资
者所持有表决权股份总数的 99.1003%；反对 317,940 股，占出席会议中小投资
者所持有表决权股份总数的 0.7280%；弃权 75,000 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 0.1717%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于中化国际（控股）股份有限公司
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朱小辉
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