麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
运作，维护公司和股东的合法权益，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民
共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规以及《麦加芯彩新材料科技
（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。
第二章 监 事
第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于
监事会人数的三分之一。
第四条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。公司应采取措
施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。
第五条 《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形适用于监事。董事、总经理
和其他高级管理人员不得兼任监事。
第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤
勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提供任何
形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助。
第七条 监事每届任期三年。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代
表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事任期届满，监事连选可以连任。
在符合《公司章程》规定的情形下，股东大会在监事选举中可以采取累积投票制。
第八条 监事连续两次不能亲自出席监事会议，也不委托其他监事出席监事会议
的，视为不能履行职责，监事会应对其进行谈话提醒，仍不改正的，可建议股东大会或
职工代表大会对其予以撤换。
第九条 监事可以在任期届满以前提出辞职，
《公司章程》中有关董事辞职的规定，
适用于监事。
第十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法
定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》
的规定，履行监事职务。
第十一条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉
的义务。当其自身的利益与公司、股东、职工的利益相冲突时，应当以公司、股东、职
工的最大利益为行为准则。
第三章 监事会
第十二条 公司设监事会，由三名监事组成，监事会中的职工代表由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，股东代表由股东大会选举产生。
监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事主
持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于
三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会或者其他形式民主选举产
生。
第十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依据《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等
协助其工作，费用由公司承担；
（九）《公司章程》规定及股东大会授予的其他职权。
第十四条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
第十五条 监事会主席行使下列职权：
（一）主持监事会工作；
（二）召集和主持监事会会议；
（三）督促、检查监事会决议的实施情况；
（四）根据监事会决议，要求公司审计机构提供对公司经营项目的财务审计报告，
并对审计结果提出意见，必要时可以聘请会计事务所等专业机构进行专项审计；
（五）依照相关法规或根据《公司章程》规定应该履行的其他职责。
第十六条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计
人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
第十七条 监事会开展监督检查工作，可以采取下列方式：
（一）听取公司负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的报告；
（二）查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计账簿以及经营管理的其他资料；
（三）核查公司的财务、资产状况，向职工了解情况，听取意见，必要时可以要求
公司负责人做出说明；
（四）向财政、税务、审计、银行等有关部门了解公司的财务状况以及经营管理情
况。
第四章 监事会的召集与通知
第十八条 监事会每六个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开十日前以
书面、邮件或电话传真等方式传达全体监事。
第十九条 监事会会议由监事会主席负责召集。
监事会会议应由监事本人亲自出席，监事因故不能亲自出席时，可委托其他监事代
为出席，委托书应明确代理事项及权限。
监事会会议由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或者不履行职务，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第二十条 监事会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于公司经营范围
和监事会职责范围；
（二）有明确议题和具体审议事项。
第二十一条 监事会会议议题由会议提议者准备和提出，由监事会主席审查后提
出。
第二十二条 监事会会议的议题，包括以下几个方面：
（一）最近一次股东大会决议的有关内容和授权事项；
（二）上一次监事会会议决议的落实情况；
（三）监事会主席提议的事项或两名监事联名提议的事项；
（四）公司的定期报告、重要投资项目、重大的资产重组、收购、出售、并购等；
（五）法律法规的有关规定和《公司章程》规定属于监事会监督、审查和评议的其
他事项。
第二十三条 会议通知发出后，监事会一般不得再提出会议通知中未列出事项的
新提案。对于已经列入议程的事项所作的补充、修改和变动不在此限。
第二十四条 对于涉及公司重大事项但未能及时在会议通知中列明的议案，如符
合下列条件之一的，可以列入会议议程：
（一）监事会主席认为必要的事项；
（二）半数以上的监事联名提议的事项；
（三）公司职工代表监事提议的事项。
第二十五条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第二十六条 经监事会主席或三分之一监事联名提议，应在十日内召开临时监事
会。
临时监事会会议应当于会议召开两日以前发出书面通知；但是遇有紧急事由时，可
以口头、电话等方式随时通知召开会议。
第二十七条 提议召开临时监事会会议的监事必须以书面形式向监事会提出议
案。提案的内容包括但不限于：
（一）提案的原因；
（二）提案的议题；
（三）提案人以及提案时间；
（四）提案人联系方式。
第五章 监事会的表决程序
第二十八条 监事会的议事方式为：以会议方式进行。
监事会会议应由监事本人亲自出席，监事因故不能亲自出席时，可委托其他监事代
为出席，委托书应明确代理事项及权限。
第二十九条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。每一监事有
一票表决权。监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通过。
第三十条 根据有关法律法规和《公司章程》规定需提交董事会审议的关联事项，
亦应提交监事会审议表决，并发表意见。监事会会议对关联交易事项作出的决议须经全
体（非关联）监事三分之二以上通过方为有效。
第三十一条 监事会的表决程序为：有关议案经集体讨论后，采取举手或投票方
式表决。对于同一议案中包含的若干并列或不同事项，监事会可以采取分别审议和逐项
表决的方式。
第三十二条 监事会的表决分同意、反对和弃权。
第三十三条 监事会会议应当由监事会记录人负责会议记录，当监事会记录人因
故无法出席会议或者进行纪录时，监事会主席或者会议主持人应当指定其他适当的人选
进行记录。
第三十四条 监事会会议记录应当完整、准确地记录会议真实情况和与会监事的
意见和建议。会议记录应当至少包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点和召集人；
（二）出席会议的监事名单；
（三）列席会议人员名单；
（四）会议日程；
（五）会议发言要点；
（六）会议决议结果；
（七）其他应当记载的事项。
第三十五条 出席会议的监事，应当在会议记录上签名。监事有权要求在会议记
录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
第三十六条 监事会会议记录及附件（包括但不限于会议通知、通知签收文件、
委托出席会议的委托书、会议议程、会议补充文件、表决票、会议决议等）作为公司档
案应当一并由董事会秘书予以保存，保存期限为十年。
第三十七条 监事会会议决议应当记载参与表决的监事的名单和表决结果。持反
对或者弃权意见的监事也应该在监事会会议决议上签字，但是可以在会议记录上注明自
己的意见。
第三十八条 监事有查阅监事会会议记录的权利。
第三十九条 监事会的所有会议文件均属公司的商业秘密，未经依照合法程序公
开之前，任何人不得散发、透露会议内容。违反规定者对公司造成损失的应当承担赔偿
责任。
第六章 附则
第四十条 若本规则没有规定或规定与相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定发生冲突，应适用相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、有关交易所规则和《公司章程》的相关规定。
第四十一条 本规则规定的公司上市后应当适用的内容在公司首次公开发行股票
并在证券交易所上市前可不予适用。
第四十二条 本规则由公司监事会制定，自公司股东大会审议通过后生效。
第四十三条 本规则由公司监事会负责解释。
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