湖南泰嘉新材料科技股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声明人 陈明 作为湖南泰嘉新材料科技股份有限公司第 六 届董
事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 湖南泰嘉新材料
科技股份有限公司董事会 提名为 湖南泰嘉新材料科技 股份有限公
司(以下简称该公司)第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和
保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务
规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如
下事项：
一、本人已经通过湖南泰嘉新材料科技股份有限公司第 五 届董
事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存
在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
?是□否
如否，请详细说明：_____________________________
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规
定不得担任公司董事的情形。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳
证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材
料(如有)。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的
相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干
部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、
独立监事的通知》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规
范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部
《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机
构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)
和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级
管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关
规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格
的相关规定。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有
五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责
所必需的工作经验。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资
格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上
职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者
财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
?是□否?不适用
如否，请详细说明：______________________________
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附
属企业任职。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股
份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股
份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的
附属企业任职。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各
自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不
限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告
上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其
控股股东、实际控制人任职。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所
列任一种情形。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监
事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司
董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法
机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次
以上通报批评。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席
也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，
未满十二个月的人员。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数
量不超过三家。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
?是□否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关
材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否
则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律
监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深
圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行
职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职
资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董
事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人
的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或
对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应
的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或
欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
候选人(签署)：陈明
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