国信证券股份有限公司
关于北京神舟航天软件技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通
之专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为北京神
舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要
求，经审慎核查，就航天软件首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项，发
表专项核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 3 月
注册的批复》
（证监许可〔2023〕653 号），同意公司首次公开发行股票的注册申
请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，并
于 2023 年 5 月 24 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 40,000
万股，其中有限售条件流通股 334,204,282 股，无限售条件流通股 65,795,718 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为
份数量为 4,204,282 股，占公司股本总数的 1.05%。本次解除限售并申请上市流
通股份数量为 4,204,282 股，现锁定期即将届满，将于 2023 年 11 月 24 日起上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，网下投资
者获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,204,282 股，占公司目前股份总数的
比例为 1.05%。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 11 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
股数（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
首次公开发行网下配售限
售股
合计 — 4,204,282 1.05% 4,204,282 0
注：本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股东数量为 7,366 名。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 — 4,204,282 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人国信证券认为：
截至本核查意见出具日，航天软件首次公开发行网下配售限售股股东均严格
履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时
间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月
行上市保荐业务管理办法》
修订）》等相关规定；航天软件对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐人对航天软件首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京神舟航天软件技术股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通之专项核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
周耀飞 魏安胜
国信证券股份有限公司
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