股票代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：2023-092
紫金矿业集团股份有限公司
（草案）摘要
二零二三年十一月
紫金矿业集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要
声 明
本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
紫金矿业集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要
特别提示
一、紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“紫金
矿业”）2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”、“员工持股计划”）
系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》（以下简称《监管指引第1号》）等有关法律、法规、规章、
规范性文件和《紫金矿业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
规定，由公司董事会制定。
二、公司实施员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，公司不以摊派、强行
分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、本员工持股计划参加对象为公司及下属公司管理及技术骨干以上人员，
总人数不超过2,747人。其中，拟认购本员工持股计划的公司执行董事和高级管
理人员合计13人，合计拟认购员工持股计划份额为1,843.80万份，占本员工持股
计划总份额的比例为5.20%；其他拟认购本员工持股计划的员工合计2,734人,合
计拟认购员工持股计划份额为33,604.20万份，占本员工持股计划总份额的比例
为94.80%。任何一名持有人所认购员工持股计划份额对应的公司股份数量均不超
过50万股，约占公司当前总股本的0.002%。
四、本员工持股计划拟筹集资金总额不超过35,448.00万元，每1元为1份，
资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。公司不
得向持有人无偿赠与股份，不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持
有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。
五、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普
通股股票。本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过4,220万股，约占公司现
有股本的0.16%。本员工持股计划实施后，公司已设立并存续的员工持股计划所
持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的
紫金矿业集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要
股票总数累计不超过公司股本总额的1%。最终份额和比例以员工实际出资缴款情
况确定。
六、本员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，
代表员工持股计划行使股东权利；管理委员会代表员工持股计划行使股东权利时
也可授权公司董事会秘书或其他人具体行使股东权利。在持股计划存续期间，管
理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
七、本员工持股计划的存续期为48个月，自股东大会审议通过本员工持股计
划并且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。如
因相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股票出售的限制，或公司
股票市场流动性不足等导致标的股票未能在存续期届满前全部变现的，本员工持
股计划的存续期经员工持股计划持有人会议通过并提交公司董事会审议通过后，
可相应延长。
标的股票的锁定期为12个月，自股东大会审议通过本员工持股计划并且公司
公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下时起算。锁定期届满后，管理委
员会依据锁定期内年度公司业绩指标和个人绩效考核结果确定的份额分配至持
有人。
八、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后（关联董事需回避表
决），公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持
股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
九、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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风险提示
一、本员工持股计划将在本公司股东大会审议通过后实施，本员工持股计划
实施后能否达到本员工持股计划的目标存在不确定性；
二、本员工持股计划草案中有关员工持股计划的资金来源、出资比例、实施
方案等内容属于初步确定的结果，存在不确定性；
三、若员工最终认购金额较低时，本员工持股计划存在不能成立的风险；
四、本员工持股计划与持有人关于本员工持股计划的认购合同尚未签订，本
员工持股计划尚未收到入资款项，存在不确定性。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注
意投资风险。
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目 录
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释 义
除非文义另有所指，下列简称在本文中具有如下含义：
简 称 指 释 义
紫金矿业、公司、本公
指 紫金矿业集团股份有限公司
司
员工持股计划、本员工
指 紫金矿业集团股份有限公司2023年员工持股计划
持股计划
《管理办法》 指 《紫金矿业集团股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》
本员工持股计划草案、
指 《紫金矿业集团股份有限公司2023年员工持股计划(草案)》
员工持股计划草案
持有人会议 指 公司2023年员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 公司2023年员工持股计划管理委员会
紫金矿业的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和公司章程
高级管理人员 指
规定的其他高级管理人员
标的股票 指 本员工持股计划拟授予的公司A股普通股股票
参加对象、持有人 指 出资参与本员工持股计划的对象
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《紫金矿业集团股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、万元
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第一章 总则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》之规定，制定了《紫金矿业集团股份有限公司 2023 年员工持
股计划（草案）》，并通过职工代表大会征求员工意见。公司部分董事、高级管
理人员和符合条件的员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股
票的目的在于：
（一）建立和完善员工与股东、公司等利益相关方风险共担、利益共享的机
制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有
效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，
更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分
配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第二章 本员工持股计划的持有人
一、持有人的确定依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本
员工持股计划的参加对象名单。
本员工持股计划的参加对象必须是与公司及其合并报表范围内下属公司（含
分公司、全资及控股子公司）签订正式劳动合同或聘任合同的员工。其中，持有
公司 5%以上股份的股东不参与本员工持股计划。
具有下列情形之一的，不能成为本员工持股计划的持有人：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行
贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操
守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
（4）董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；
（5）有关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持
有人的情形。
二、持有人的范围
（一）本员工持股计划的持有人为：
（1）公司执行董事和高级管理人员；
（2）公司核心技术人员及骨干人员；
（3）公司董事会认为需要激励的其他人员。
（二）参加对象及其认购本员工持股计划份额的具体情况
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 2,747 人，其中，公司执行董事和
高级管理人员共 13 人，合计认购本员工持股计划份额不超过 1,843.80 万份，占
本员工持股计划份额总数的 5.20%；其他拟认购本员工持股计划的员工合计
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总份额的比例为 94.80%。任何一名持有人所认购员工持股计划份额对应的公司
股份数量均不超过 50 万股，约占公司当前总股本的 0.002%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下表所示：
姓名 职务 持认购份额上限（万份） 占总份额比例
陈景河 董事长 226.80 0.64%
邹来昌 董事、总裁 189.00 0.53%
林泓富 董事、常务副总裁 151.20 0.43%
林红英 董事、副总裁 151.20 0.43%
谢雄辉 董事、副总裁 151.20 0.43%
吴健辉 董事、副总裁 151.20 0.43%
沈绍阳 副总裁 117.60 0.33%
龙 翼 副总裁 117.60 0.33%
阙朝阳 副总裁 117.60 0.33%
吴红辉 财务总监 117.60 0.33%
郑友诚 董事会秘书 117.60 0.33%
王 春 副总裁 117.60 0.33%
廖元杭 副总裁 117.60 0.33%
其他中高层管理人员及核心骨干员工等
（2,734 人）
总计 35,448.00 100.00%
公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调
整，员工持股计划最终参加人员及其所持有的份额以员工最后实际缴纳的出资额
对应的份数为准。
三、持有人的核实
公司监事会将对有资格参与员工持股计划的员工名单予以核实，并将核实情
况在股东大会上予以说明。
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第三章 员工持股计划的资金、股票来源
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划拟筹集资金总额不超过 35,448.00 万元，每 1 元为 1 份。公
司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金及法律法规允许
的其他方式，不包括杠杆融资结构化设计产品。公司不得向持有人无偿赠与股份，
不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产
经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。
持有人应当按照认购份额在标的股份过户至本次员工持股计划名下之前足
额缴纳认购资金。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应
的认购权利。公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额
进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际
缴款情况确定。
二、本员工持股计划涉及的股票来源
本员工持股计划草案股票来源为公司回购专用证券账户回购的 A 股普通股
股票（以下简称“标的股票”）。
公司于 2022 年 10 月 21 日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于以集中竞价方式回购股份用于员工持股计划或股权激励方案的议案》。因回购
实施期间公司股票价格持续超出方案拟定的回购价格上限，公司于 2023 年 10
月 19 日召开第八届董事会 2023 年第 13 次临时会议，审议通过了《关于延长回
购股份实施期限并调整回购股份价格上限的议案》，公司将股份回购实施期限延
期 6 个月，由 2023 年 10 月 20 日止延长至 2024 年 4 月 19 日止。截至 2023 年
股本的比例为 0.16%，回购价格最高为 12.68 元/股，最低为 7.89 元/股，已支
付总金额为 499,789,882 元（不含交易费用）。本次回购方案已实施完毕。
在董事会决议公告日至本员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的
方式受让公司回购股票期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、
除息事宜，标的股票的数量、价格做相应的调整。
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本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过 4,220 万股，约占公司现有股本
的 0.16%。本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划累计不超过
公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数
量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司
首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权
激励获得的股份。
第四章 股票购买价格、定价依据及价格合理性说明
一、购买价格及定价依据
本员工持股计划经股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许
的方式受让取得并持有公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为
元/股；
元/股；
若公司股票在定价基准日至员工持股计划受让标的股票之日期间发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，前述交易对价将作相应调整。
二、价格合理性说明
公司已经进入全新的发展时期和重要的发展节点，要准确把握世界大变局，
审时度势谋发展。全球经济和产业结构面临深刻调整，“双碳”背景下的能源革
命将是未来最重大经济社会事件，战略性矿产的供应安全已经成为全球大国的重
大关切，中国矿产勘查和开发将步入新机遇期，公司的发展面临良好的发展机遇，
但所处行业人才竞争也日趋激烈，人才队伍建设对于公司抓住机遇、快速发展至
关重要。
为了建设公司以高端管理人才、高端技术人才为核心的多层次、多梯度人才
队伍，建立行之有效的吸引和留住人才的长效机制，为股东创造更大的价值。本
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员工持股计划的购买价格参考了相关法规与市场实践，在结合所处行业发展态势
与公司实际经营情况的基础上设定，同时基于激励与约束对等的原则，设置了公
司层面及个人层面业绩考核目标，保障员工与股东保持长期利益一致，从而对公
司经营目标实现和全体股东权益带来积极正面影响，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
综上所述，本员工持股计划的定价原则符合公司实际激励需求，能够进一步
激发公司员工的工作热情和潜能，促进公司业绩持续稳定发展，具有合理性与科
学性，符合“盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等”的基本原则。
第五章 员工持股计划的存续期限、锁定期及考核设置
一、本员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划
并且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。如因
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股票出售的限制，或公司股
票市场流动性不足等导致标的股票未能在存续期届满前全部变现的，本员工持股
计划的存续期经员工持股计划持有人会议审议通过并提交公司董事会审议通过
后，可相应延长。
二、本员工持股计划的锁定期
本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期届满后，管理委员会依据
锁定期内年度公司业绩指标和个人绩效考核结果确定的份额分配至持有人。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票红利、资本公积转增
等情形所衍生取得的股份及因持有公司股份而获得的现金分红，亦应遵守上述股
份锁定安排。
三、本员工持股计划的考核要求
持有人参与员工持股计划实际可解锁股份数量与锁定期内年度公司业绩指
标和个人绩效考核结果挂钩，考核要求及对应解锁比例如下：
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（1）公司 2024 年净资产收益率不低于 12%；（2）2024 年度持有
考核要求
人绩效考核 B（含）以上。
个人绩效考核结果 合格 不合格
解锁比例 100% 0%
若本次员工持股计划公司层面业绩考核指标未达成，则对应考核当年的标的
股票权益不得解锁，由管理委员会收回，在解锁日后于存续期内择机出售。择机
出售后以出资金额与售出金额孰低值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，
则收益部分归公司所有。
若持有人对应考核当年计划解锁的份额因个人层面绩效考核原因不能解锁
的，由管理委员会收回，按照出资金额与售出金额孰低值返还持有人。管理委员
会可以将收回的份额分配给指定的具备参与本员工持股计划资格的员工；或将该
部分份额所对应的标的股票在锁定期满后择机出售，返还出资后剩余资金（如有）
则归属于公司。
四、本员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交
易所关于信息敏感期不得买卖股票的相关规定，本员工持股计划在下列期间不得
买卖公司股票：
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
五、员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持
有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。
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六、员工持股计划的终止
时，经持有人会议审议通过后本员工持股计划可提前终止。
有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，可以终止本
员工持股计划。
第六章 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。持
有人会议由本员工持股计划全体持有人组成。持有人会议选举产生管理委员会，
并授权管理委员会作为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不
限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计
划向持有人分配收益和现金资产等）、代表本员工持股计划行使股东权利等。公
司董事会负责拟定和修改本《员工持股计划(草案)》，并在股东大会授权范围内
办理本员工持股计划的其他相关事宜。
第七章 员工持股计划股份权益的处置办法
一、员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益：参与本员工持股计划的持有人通过出资认购员
工持股计划而享有持有公司股票所对应的权益；
（二）现金存款及其取得的利息；
（三）计划其他投资所形成的资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入员工持股计划资产。
二、本员工持股计划的权益分配
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（一）在锁定期内，原则上，本员工持股计划不进行收益分配。
（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得
的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与
相对应股票相同。公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金
股利在员工持股计划存续期内可以进行分配。
（三）锁定期满后，由员工持股计划管理委员会确定标的股票的处置方式，
即由管理委员会陆续变现员工持股计划资产，并按持有人考核结果分配给持有
人；或者由管理委员会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，
按持有人考核结果，将标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如受
法律法规限制无法过户至个人账户的，由管理委员会统一变现该部分资产，并按
持有人考核结果，分配给持有人。
三、员工所持员工持股计划份额的处置办法
（一）在本员工持股计划存续期内，除法律、法规、规章另有规定或经持有
人会议审议同意，持有人不得转让所持本员工持股计划的份额，不得将该计划份
额用于抵押或质押、担保或偿还债务。除按照本员工持股计划约定进行分配和清
算外，持有人不得要求对持股计划资产进行分配。
（二）在本员工持股计划存续期内，发生以下情形之一的，持有人所持权益
不作变更：
存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权
益不作变更。
存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计
划权益不作变更。
存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法
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继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限
制。
（三）在存续期内，发生如下情形之一的，经管理委员会界定为不再符合员
工持股计划参与资格，管理委员会有权取消该持有人参加本员工持股计划的资
格，其已解锁份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并清算、分配收益；未
解锁份额对应的标的股票的由管理委员会办理份额回收手续，并按原始出资金额
加上中国人民银行同期存款利息之和返还个人。管理委员会可以将收回的本员工
持股计划份额转让给指定的符合条件的受让人，受让价格为该持有人未解锁份额
对应的原始出资金额加上中国人民银行同期存款利息之和；未能确定受让人的，
该份额对应标的股票由管理委员会于标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起满 12 个月后择机出售，收益归公司所有：
方一致解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同终止的情形；
商一致）的，该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为持有人
受到刑事处罚或擅自离职的当日；
大违纪行为的，该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为公司
认定重大违纪行为的当日；
合员工持股计划参与资格的日期为持有人违反公司规章制度的当日；
合同的，该情形下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为持有人被解
除劳动合同的当日；
下，持有人不再符合员工持股计划参与资格的日期为不符合参与本员工持股计划
条件的当日。
由于相关法律、法规和规范性文件及公司规章制度另有规定而难以按上述方
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法处置的，管理委员会将结合该等规定确定合理的处置方法，持有人应当遵守并
按照管理委员会确定的处置方法履行相应义务。
（四）锁定期届满后存续期内，本员工持股计划所持公司股份原则上由管理
委员会统一择机减持或采取其他合法处置方式，并由管理委员会按本员工持股计
划相关规定按持有人所持份额比例分配本员工持股计划财产。如遇特殊情况，持
有人可以向管理委员会提出个别减持其所持份额对应公司股份并退出本员工持
股计划的申请，经管理委员会决议同意后，由管理委员会根据实际情况择机在股
票二级市场减持该持有人所持权益对应的公司股份，依法扣除各项成本费用后将
所得资金分配给该持有人，该持有人同时自动退出本员工持股计划，不再享有本
员工持股计划任何其他权益。该持有人在取得分配资金前，应当按照管理委员会
的要求配合出具相应的书面确认文件。分配完成后，如存在尚未缴纳的相关税费，
由该持有人承担。
（五）未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司与管
理委员会协商确定。
四、员工持股计划终止后的处置办法
本员工持股计划锁定期届满之后，在本员工持股计划资产均为货币资金时，
本员工持股计划可提前终止。
本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上
份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在
依法扣除相关税费等费用后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并
按持有人持有的份额比例进行分配。
第八章 公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议。
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第九章 股东大会授权董事会的具体事项
本员工持股计划经股东大会审议通过后，股东大会授权董事会办理本员工持
股计划的相关具体事宜。具体授权事项如下：
（一）授权董事会实施本员工持股计划；
（二）授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；包括但不限于按照本
员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、提前终
止持股计划等事项；
（三）授权董事会决定本员工持股计划草案规定的应由董事会决议的存续期
延长和提前终止事项；
（四）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事
宜；
（五）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在存续期内相关法律、法
规、规范性文件或政策发生变化的，授权董事会按照新发布的法律、法规、规
范性文件或政策对本员工持股计划作出相应调整；
（六）授权董事会提名管理委员会委员候选人；
（七）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会批准之日起生效，并在本员工持股计划存续期内持
续有效。
第十章 其他重要事项
一、员工持股计划履行的程序：
并通过职工代表大会等民主程序充分征求员工意见。
否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、
紫金矿业集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要
强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。
公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持
股计划发表意见。
《员工持股计划(草案)》全文及摘要、独立董事意见、监事会意见等相关文件。
履行必要的决策和审批程序、是否已按照法律法规及相关规定履行信息披露义务
发表法律意见。
会前公告法律意见书。
表决。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
司股东大会审议通过后实施。
员会委员，明确员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相
关决议。
履行信息披露义务。
规定需要履行的其他程序。
二、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司或下属公司服务的权利，不构成公司或下属公司对员工在员工持股计划
存续期间内持续聘用的承诺，公司或下属公司与员工的劳动关系仍按公司或下属
公司与持有人签订的劳动合同执行。
三、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。
四、本员工持股计划由公司董事会负责解释。
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