北京市中伦（深圳）律师事务所
关于广东鼎泰高科技术股份有限公司
法律意见书
二〇二三年十一月
广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026
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关于广东鼎泰高科技术股份有限公司
法律意见书
致：广东鼎泰高科技术股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受广东鼎泰高科技术股
份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2023年第二次临时股东
大会（下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司
法》”）《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规
范性文件及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，就本次股东大会
的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结
果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日在《公司章程》规
定及中国证监会指定的信息披露媒体上公告了《关于召开 2023 年第二次临时股
东大会的通知》，公司将于 2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大会。
该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了
充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议
的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符
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合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于 2023 年 11 月 14 日下午 14:30 在广东省东莞市厚街镇赤岭工业一环路 12 号之
一 2 号楼 102 室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2023 年 11 月 14 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 14 日 9:15 至 15:00 期间的任
意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席现场会议的股东
根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席现场会议的股东共 5 名，
代表股份 352,872,000 股，占公司有表决权股份总数的 86.0663%。
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东均具备出席本次股东大会的合法
资格。
（二）参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会确定
的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共计 4 名，代表股份 87,600
股，占公司有表决权股份总数的 0.0214%。本所律师无法对网络投票股东资格进
行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章
程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
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综上，公司本次股东大会在现场出席及通过网络投票表决的股东共计 9 名，
合计代表股份 352,959,600 股，占公司有表决权股份总数的 86.0877%。
（三）出席、列席会议的其他人员包括：公司全部董事、监事和高级管理人
员及本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会 的议案
进行了书面投票表决，按照《公司章程》的规定进行了监票、验票和计票，出席
会议的股东没有对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形 式的投
票平台。本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
【以下无正文】
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广东鼎泰高科技术股份有限公
司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 黎晓慧
经办律师：
徐亦林
二零二三年 月 日
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