证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2023-055
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之新增股份部分解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“上市公司”或“山
西焦煤”）本次解除限售的股份股数量为 474,137,931 股，占公司股份总数的
一、 本次解除限售股份基本情况
本次解除限售股份的上市类型为山西焦煤发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”
）募集
配套资金之新增限售股份上市流通。
（一）核准情况
山西焦煤能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可
〔2022〕3240 号），
核准山西焦煤通过发行股份及支付现金的方式购买山西焦煤集团有
限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51%股权、购买李金玉、高
建平合计持有的明珠煤业 49%股权，并非公开发行募集配套资金不超
过 44 亿元。
（二）股份登记情况
本次重组发行股份及支付现金购买资产之新增股份于 2023 年 1
月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记
手续，登记新增股份合计 1,106,403,128 股（有限售条件的流通股），
上市时间为 2023 年 1 月 20 日。
本次重组募集配套资金之新增股份于 2023 年 5 月 4 日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，登记新增股
份合计 474,137,931 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2023 年
（三）锁定期安排
本次解除限售股份的锁定期安排如下：
序号 发行对象名称 股数（股） 锁定期
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
-018L-FH002 深
太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传
统-普通保险产品-022L-CT001 深）
序号 发行对象名称 股数（股） 锁定期
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产
品
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事
项，公司股本数量未发生变化。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺
本次申请解除股份限售的股东为国新投资有限公司、国新新格局
（北京）私募证券基金管理有限公司、新华人寿保险股份有限公司-
分红-个人分红-018L-FH002 深、中国国有企业结构调整基金二期股
份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、易方达基金管理有限公司、
竞杰投资有限公司、诺德基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、
财通基金管理有限公司、海南文泰山西焦煤定增私募股权投资基金、
中信建投证券股份有限公司、UBS AG、太平资产管理有限公司（代太
平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001 深）、
谭瑞清、
兴证全球基金管理有限公司、中国太平洋人寿传统保险高分红股票组
合、中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品、太平洋
十项全能股票型产品。以上股东在公司向特定对象发行股份时所作出
的承诺如下：
承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
自山西焦煤本次重组募集配套资
股份限售承诺 金所发行股份上市之日起，六个月 正常履行
年 11 月 14 日
内不转让本次认购的股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严
格履行了上述承诺。
（二）申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上
市公司对本次解除限售股份股东的违规担保等情况的说明
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益行
为的情况。
四、本次限售股份上市流通情况
（一）本次限售股份上市流通日期为 2023 年 11 月 17 日（星期
五）。
（二）本次可上市流通股份的总数为 474,137,931 股，占公司股
份总数的 8.35%。
（三）本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股
本次可上市流
持有限售股 本次可上市 冻结的股
序号 股东名称 通股数占公司
份数量 流通股数 份数量
总股本的比例
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
-018L-FH002 深
本次可上市流
持有限售股 本次可上市 冻结的股
序号 股东名称 通股数占公司
份数量 流通股数 份数量
总股本的比例
太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公
司-传统-普通保险产品-022L-CT001 深）
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统普通保
险产品
合计 - 474,137,931 474,137,931 8.35% -
五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构变动情况如下：
本次解除限售前 本次解除限售后
项目 变动数
数量（股） 占比 数量（股） 占比
非限售流通股 4,096,527,375 72.16% 474,137,931 4,570,665,306 80.51%
限售流通股 1,580,573,684 27.84% -474,137,931 1,106,435,753 19.49%
总股本 5,677,101,059 100.00% - 5,677,101,059 100.00%
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：
“公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的要求及限售承诺。截至本核查意见出具日，
本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务
顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议”。
七、备查文件
（一）限售股份解除限售申请表；
（二）股本结构表和限售股份明细表；
（三）独立财务顾问核查意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
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