晋西车轴股份有限公司
（JINXI AXLE COMPANY LTD.）
会议资料
晋西车轴股份有限公司
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议程
晋西车轴股份有限公司
一、时间
“上交所”）股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2023 年
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
二、现场会议召开地点
山西省太原市和平北路北巷5号晋西宾馆会议室
三、出席人员
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或授
权委托人；
四、主持人：董事长吴振国先生
五、会议召开方式
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方
式。公司将通过上交所交易系统投票平台及互联网投票平台
（网址：vote.sseinfo.com）向公司股东提供网络形式的投
票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议程
权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方
式。如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
六、会议审议事项：
七、股东发言及股东提问。
八、与会股东和股东代表对上述议案投票表决。
九、监事、选派股东及见证律师共同参加计票和监票。
股东现场投票结束后，由工作人员在监票人的监督下进
行计票并统计现场投票结果。
十、休会（现场会议结束）
十一、待网络投票结束后，公司将根据上证所信息网络
有限公司向本公司提供的本次股东大会网络投票表决情况对
现场投票和网络投票的表决情况合并统计。
十二、复会，宣布表决结果。
十三、与会股东在会议决议及会议记录上签字。
十四、律师见证。
十五、主持人宣布会议结束。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议须知
晋西车轴股份有限公司
各位股东、股东代表：
为确保公司股东在本公司2023年第三次临时股东大会期
间依法行使权利，保证股东大会的会议秩序和议事效率，依
据中国证监会《上市公司股东大会规则》及本公司《股东大
会议事规则》的有关要求，本公司特作如下规定：
一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大
会规则》
、公司《章程》及《股东大会议事规则》的规定，认
真做好召开股东大会的各项工作。
二、本公司证券部具体负责大会的程序安排和会务工作。
三、董事会在股东大会召开过程中以维护股东合法权益、
确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司《章程》
中规定的职责。
四、股东参加股东大会依法享有公司《章程》规定的各
项权利，并应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的
合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
五、股东要求在股东大会上发言，应在大会召开前一天，
向证券部登记。每位股东每次发言不得超过十分钟，发言主
题应与本次大会表决事项相关。在股东大会召开过程中，股
东临时要求发言的应先举手示意，经主持人同意后方可发言。
六、本次大会议案表决以投票表决方式进行，采取现场
投票和网络投票相结合的表决方式。
七、本次大会审议议案后，应对各项议案作出决议。根
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议须知
据公司《章程》
，本次大会的议案中第1项议案为特别决议案，
由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三
分之二以上通过；第2项议案为普通决议案，由出席股东大会
的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
八、表决投票统计，由两名股东代表、一名监事和见证
律师参加，表决结果当场以决议形式公布。
九、公司董事会聘请北京市康达律师事务所执业律师出
席本次股东大会，并出具法律意见书。
十、大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与公司
证券部联系。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
议案一
关于修订公司《章程》的议案
各位股东、股东代表：
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据
中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易
所《股票上市规则》等相关规定，拟对现行公司《章程》的
部分条款进行修订，具体内容如下：
修订前 修订后
第一百一十五条 董事可以 第一百一十五条 董事可以
在任期届满以前提出辞职，董事 在任期届满以前提出辞职，董事
辞职应向董事会提交书面辞职报 辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在 2 日内披露有关 告。董事会将在 2 日内披露有关
情况。 情况。
如因董事的辞职导致公司董 如因董事的辞职导致公司董
事会低于法定最低人数时，在改 事会低于法定最低人数时，或独
选出的董事就任前，原董事仍应 立董事辞职导致独立董事人数少
当依照法律、行政法规、部门规 于董事会成员的三分之一或独立
章和本章程规定，履行董事职务。 董事中没有会计专业人士时，在
余任董事会应当尽快召集临 改选出的董事就任前，原董事仍
时股东大会，选举董事填补因董 应当依照法律、行政法规、部门
事辞职产生的空缺。在股东大会 规章和本章程规定，履行董事职
未就董事选举作出决议以前，该 务。
提出辞职的董事以及余任董事会 余任董事会应当尽快召集临
的职权应当受到合理的限制。 时股东大会，选举董事填补因董
除前款所列情形外，董事辞 事辞职产生的空缺。在股东大会
职，自辞职报告送达董事会时生 未就董事选举作出决议以前，该
效。 提出辞职的董事以及余任董事会
的职权应当受到合理的限制。
除前款所列情形外，董事辞
职，自辞职报告送达董事会时生
效。
第一百二十三条 董事会行 第一百二十三条 董事会行
使下列职权： 使下列职权：
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
（一）负责召集股东大会， （一）负责召集股东大会，
并向大会报告工作； 并向大会报告工作；
…… ……
……董事会负责制定专门委 ……董事会负责制定专门委
员会工作规程，规范专门委员会 员会工作规程，规范专门委员会
的运作。 的运作。
审计委员会主要负责审核公
司财务信息及其披露、监督及评
估内外部审计工作和内部控制。
战略决策委员会主要负责对公司
长期发展战略和重大投资决策进
行研究并提出建议。提名委员会
主要负责拟定公司董事、高级管
理人员的选择标准和程序，对董
事、高级管理人员人选及其任职
资格进行遴选、审核。薪酬与考
核委员会主要负责制定公司董
事、高级管理人员的考核标准并
进行考核，制定、审查董事、高
级管理人员的薪酬政策与方案。
第一百二十九条 公司发生 第一百二十九条 公司发生
的对外投资、收购出售资产、资 的对外投资、收购出售资产、资
产抵押、委托理财等交易（关联 产抵押、委托理财等交易（关联
交易、提供担保、受赠现金资产、 交易、提供担保、受赠现金资产、
单纯减免公司义务的债务除外） 单纯减免公司义务的债务除外）
达到下列标准之一的，应当提交 达到下列标准之一的，应当提交
董事会审议： 董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额 （一）交易涉及的资产总额
（同时存在账面值和评估值的， （同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经 以高者为准）占公司最近一期经
审计总资产的 10%以上； 审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包 （二）交易标的（如股权）
括承担的债务和费用）占公司最 涉及的资产净额（同时存在账面
近一期经审计净资产的 10%以上， 值和评估值的，以高者为准）占
且绝对金额超过 1000 万元； 公司最近一期经审计净资产的
（三）交易产生的利润占公 10%以上，且绝对金额超过 1000
司最近一个会计年度经审计净利 万元；
润的 10%以上，且绝对金额超过 （三）交易的成交金额（包
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
（四）交易标的（如股权） 近一期经审计净资产的 10%以上，
在最近一个会计年度相关的营业 且绝对金额超过 1000 万元；
收入占公司最近一个会计年度经 （四）交易产生的利润占公
审计营业收入的 10%以上，且绝对 司最近一个会计年度经审计净利
金额超过 1000 万元； 润的 10%以上，且绝对金额超过
（五）交易标的（如股权） 100 万元；
在最近一个会计年度相关的净利 （五）交易标的（如股权）
润占公司最近一个会计年度经审 在最近一个会计年度相关的营业
计净利润的 10%以上，且绝对金额 收入占公司最近一个会计年度经
超过 100 万元。 审计营业收入的 10%以上，且绝对
上述指标涉及的数据如为负 金额超过 1000 万元；
值，取其绝对值计算。 （六）交易标的（如股权）
在最近一个会计年度相关的净利
润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过 100 万元。
交易为“收购出售资产”时，
涉及的资产总额或成交金额超过
议。
上述指标涉及的数据如为负
值，取其绝对值计算。
第一百三十条 公司发生的 第一百三十条 公司发生的
对外投资、收购出售资产、资产 对外投资、收购出售资产、资产
抵押、委托理财等交易（关联交 抵押、委托理财等交易（关联交
易、提供担保、受赠现金资产、 易、提供担保、受赠现金资产、
单纯减免公司义务的债务除外） 单纯减免公司义务的债务除外）
达到下列标准之一的，经董事会 达到下列标准之一的，经董事会
审议批准后还应当提交股东大会 审议批准后还应当提交股东大会
审议： 审议：
（一）交易涉及的资产总额 （一）交易涉及的资产总额
（同时存在账面值和评估值的， （同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经 以高者为准）占公司最近一期经
审计总资产的 50%以上； 审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额（包 （二）交易标的（如股权）
括承担的债务和费用）占公司最 涉及的资产净额（同时存在账面
近一期经审计净资产的 50%以上， 值和评估值的，以高者为准）占
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
且绝对金额超过 5000 万元； 公司最近一期经审计净资产的
（三）交易产生的利润占公 50%以上，且绝对金额超过 5000
司最近一个会计年度经审计净利 万元；
润的 50%以上，且绝对金额超过 （三）交易的成交金额（包
（四）交易标的（如股权） 近一期经审计净资产的 50%以上，
在最近一个会计年度相关的营业 且绝对金额超过 5000 万元；
收入占公司最近一个会计年度经 （四）交易产生的利润占公
审计营业收入的 50%以上，且绝对 司最近一个会计年度经审计净利
金额超过 5000 万元； 润的 50%以上，且绝对金额超过
（五）交易标的（如股权） 500 万元；
在最近一个会计年度相关的净利 （五）交易标的（如股权）
润占公司最近一个会计年度经审 在最近一个会计年度相关的营业
计净利润的 50%以上，且绝对金额 收入占公司最近一个会计年度经
超过 500 万元。 审计营业收入的 50%以上，且绝对
上述指标涉及的数据如为负 金额超过 5000 万元；
值，取绝对值计算。 （六）交易标的（如股权）
在最近一个会计年度相关的净利
润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的 50%以上，且绝对金额
超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负
值，取绝对值计算。
第一百七十六条 董事会秘 第一百七十六条 董事会秘
书的主要职责是： 书对公司和董事会负责，履行如
（一）准备和递交国家有关 下职责：
部门要求的董事会和股东大会出 （一）负责公司信息披露事
具的报告和文件； 务，协调公司信息披露工作，组
（二）筹备董事会会议和股 织制定公司信息披露事务管理制
东大会，并负责会议的记录和会 度，督促公司及相关信息披露义
议文件、记录的保管； 务人遵守信息披露相关规定；
（三）负责公司信息披露事 （二）负责投资者关系管理，
务，保证公司信息披露的及时、 协调公司与证券监管机构、投资
准确、合法、真实和完整； 者及实际控制人、中介机构、媒
（四）保证有权得到公司有 体等之间的信息沟通；
关记录和文件的人及时得到有关 （三）筹备组织董事会会议
文件和记录； 和股东大会会议，参加股东大会
（五）使公司董事、监事、 会议、董事会会议、监事会会议
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
高级管理人员明确他们应当担负 及高级管理人员相关会议，负责
的责任，遵守国家有关法律、法 董事会会议记录工作并签字；
规、规章、政策、公司章程的有 （四）负责公司信息披露的
关规定； 保密工作，在未公开重大信息泄
（六）协助董事会行使职权， 露时，立即向证券交易所报告并
在董事会决议违反法律、法规、 披露；
规章、政策、公司章程有关规定 （五）关注媒体报道并主动
时，应当及时提出异议，并报告 求证真实情况，督促公司等相关
证券管理部门； 主体及时回复证券交易所问询；
（七）处理公司与证券管理 （六）组织公司董事、监事
部门及投资人之间的有关事宜； 和 高 级 管 理 人 员 就 相 关 法 律 法
（八）公司章程和上海证券 规、证券交易所相关规定进行培
交易所上市规则所规定的其他职 训，协助前述人员了解各自在信
责。 息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高
级管理人员遵守法律法规、证券
交易所相关规定和公司章程，切
实履行其所作出的承诺；在知悉
公司、董事、监事和高级管理人
员作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍
生品种变动管理事务；
（九）法律法规和证券交易
所要求履行的其他职责。
《晋西车轴股份有限公司章程》
（2023 年修订）详见上海
证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
请各位股东、股东代表审议。
晋西车轴股份有限公司
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
议案二
关于修订公司《独立董事工作制度》的议案
各位股东、股东代表：
为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事
在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保
护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根
据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易
所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《章
程》等相关规定，拟对现行公司《独立董事工作制度》的部
分条款进行修订，具体内容如下：
修订前 修订后
第一条 为进一步完善晋西 第一条 为进一步完善晋西
车轴股份有限公司（以下简称“公 车轴股份有限公司（以下简称“公
司”）的法人治理结构，充分发挥 司”）的法人治理结构，充分发挥
独立董事在公司治理中的作用， 独立董事在公司治理中的作用，
促进公司独立董事尽责履职，切 促进公司独立董事尽责履职，切
实保护中小股东及利益相关者的 实保护中小股东及利益相关者的
利益，促进公司的规范运作，根 利益，促进公司的规范运作，根
据《上市公司治理准则》《上市公 据《上市公司治理准则》 《上市公
司独立董事规则》和公司《章程》 司独立董事管理办法》 《上海证券
等相关规定，制定本制度。 交易所上市公司自律监管指引第
等相关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称独立董 第二条 独立董事是指不在
事是指不在公司担任除董事外的 公司担任除董事外的其他职务，
其他职务，并与其所受聘的公司 并与公司及其主要股东、实际控
及公司主要股东不存在可能妨碍 制人不存在直接或者间接利害关
其进行独立客观判断的关系的董 系，或者其他可能影响其进行独
事。 立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职
责，不受公司及其主要股东、实
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
际控制人等单位或者个人的影
响。
如发现所审议事项存在影响
其独立性的情况，应当向公司申
明并实行回避。任职期间出现明
显影响独立性情形的，应当及时
通知公司，提出解决措施，必要
时应当提出辞职。
第四条 独立董事对公司及 第三条 独立董事对公司及
全体股东负有诚信与勤勉义务， 全体股东负有忠实与勤勉义务。
并应当按照相关法律法规和公司 独立董事应当按照相关法律、法
《章程》的要求，认真履行职责， 规和公司《章程》的要求，认真
维护公司整体利益，尤其要关注 履行职责，在董事会中发挥参与
中小股东的合法权益不受损害。 决策、监督制衡、专业咨询作用，
维护公司整体利益，保护中小股
东合法权益。
第三条 公司董事会成员中 第四条 公司独立董事占董
应 当 至 少 包 括 三 分 之 一 独 立 董 事会成员的比例不得低于三分之
事，其中至少包括一名会计专业 一，且至少包括一名会计专业人
人士。独立董事应当在审计委员 士。
会、提名委员会、薪酬与考核委 公司董事会设立战略、审计、
员会成员中占多数，并担任召集 提名、薪酬与考核等专门委员会。
人。 专门委员会全部由董事组成，其
中提名委员会、薪酬与考核委员
会中独立董事应当过半数并担任
召集人。审计委员会成员应当为
不在公司担任高级管理人员的董
事，其中独立董事应当过半数，
并由独立董事中会计专业人士担
任召集人。
第二章 独立董事的独立性 第二章 独立董事的任职资格
第五条 独立董事必须具有 第五条 独立董事必须保持
独立性。 独立性。下列人员不得担任独立
独立董事应当独立履行职 董事：
责，不受公司主要股东、实际控 （一）在公司或者其附属企
制人或者其他与公司存在利害关 业任职的人员及其配偶、父母、
系的单位或个人的影响。 子女、主要社会关系（主要社会
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
独立董事原则上最多在 5 家 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的
上市公司兼任独立董事，并确保 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
有足够的时间和精力有效地履行 姐妹、子女的配偶、子女配偶的
独立董事的职责。 父母等）；
第六条 下列人员不得担任 （二）直接或者间接持有公
独立董事： 司已发行股份 1%以上或者是公司
（一）在公司或者其附属企 前十名股东中的自然人股东及其
业任职的人员及其直系亲属、主 配偶、父母、子女；
要社会关系（直系亲属是指配偶、 （三）在直接或者间接持有
父母、子女等；主要社会关系是 公司已发行股份 5%以上的股东单
指兄弟姐妹、配偶的父母、子女 位或者在公司前五名股东单位任
的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶 职的人员及其配偶、父母、子女；
的兄弟姐妹等）； （四）在公司控股股东、实
（二）直接或间接持有公司 际控制人的附属企业任职的人员
已发行股份 1%以上或者是公司前 及其配偶、父母、子女；
十名股东中的自然人股东及其直 （五）与公司及其控股股东、
系亲属； 实际控制人或者其各自的附属企
（三）在直接或间接持有公 业有重大业务往来的人员，或者
司已发行股份 5%以上的股东单位 在有重大业务往来的单位及其控
或者在公司前五名股东单位任职 股股东、实际控制人任职的人员；
的人员及其直系亲属； （六）为公司及其控股股东、
（四）最近一年内曾经具有 实际控制人或者其各自附属企业
前三项所列举情形的人员； 提供财务、法律、咨询、保荐等
（五）为公司或公司附属企 服务的人员，包括但不限于提供
业提供财务、法律、咨询等服务 服务的中介机构的项目组全体人
的人员； 员、各级复核人员、在报告上签
（六）法律、行政法规、部 字的人员、合伙人、董事、高级
门规章等规定的其他人员； 管理人员及主要负责人；
（七）公司《章程》规定的 （七）最近十二个月内曾经
其他人员； 具有第一项至第六项所列举情形
（八）中国证监会认定的其 的人员；
他人员。 （八）法律、行政法规、中
国证监会规定、证券交易所业务
规则和公司章程规定的不具备独
立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公
司控股股东、实际控制人的附属
企业，不包括与公司受同一国有
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
资产管理机构控制且按照相关规
定未与公司构成关联关系的企
业。
独立董事应当每年对独立性
情况进行自查，并将自查情况提
交董事会。董事会应当每年对在
任独立董事独立性情况进行评估
并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
第三章 独立董事的任职条件 删除
第七条 独立董事应当具备 第六条 担任独立董事应当
与其行使职权相适应的任职条 符合下列条件：
件。担任独立董事应当符合下列 （一）根据法律、行政法规
基本条件： 和其他有关规定，具备担任上市
（一）根据法律、行政法规 公司董事的资格；
及其他有关规定，具备担任上市 （二）符合本制度要求的独
公司董事的资格； 立性；
（二）具有本制度所要求的 （三）具备上市公司运作的
独立性； 基本知识，熟悉相关法律法规和
（三）具备上市公司运作的 规则；
基本知识，熟悉相关法律、行政 （四）具有五年以上履行独
法规、规章及规则； 立董事职责所必需的法律、会计
（四）具有五年以上法律、 或者经济等工作经验；
经济或者其他履行独立董事职责 （五）具有良好的个人品德，
所必需的工作经验； 不存在重大失信等不良记录；
（五）法律法规、公司《章 （六）法律、行政法规、中
程》规定的其他条件。 国证监会规定、证券交易所业务
独立董事及拟担任独立董事 规则和公司《章程》规定的其他
的人士应当按照中国证监会的要 条件。
求，参加中国证监会及其授权机
构所组织的培训。
第五条 独立董事必须具有 第七条 独立董事原则上最
独立性。 多在 3 家境内上市公司担任独立
独立董事应当独立履行职 董事，并确保有足够的时间和精
责，不受公司主要股东、实际控 力有效地履行独立董事的职责。
制人或者其他与公司存在利害关
系的单位或个人的影响。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
独立董事原则上最多在 5 家
上市公司兼任独立董事，并确保
有足够的时间和精力有效地履行
独立董事的职责。
第四章 独立董事的提名、选举和 第三章 独立董事的提名、选举及
更换程序 更换
第八条 公司董事会、监事 第八条 公司董事会、监事
会、单独或者合并持有公司已发 会、单独或者合计持有公司已发
行股份 1%以上的股东可以提出独 行股份 1%以上的股东可以提出独
立董事候选人，并经股东大会选 立董事候选人，并经股东大会选
举决定。 举决定。
依法设立的投资者保护机构
可以公开请求股东委托其代为行
使提名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提
名与其存在利害关系的人员或者
有其他可能影响独立履职情形的
关系密切人员作为独立董事候选
人。
第九条 独立董事的提名人 第九条 独立董事的提名人
在提名前应当征得被提名人的同 在提名前应当征得被提名人的同
意。提名人应当充分了解被提名 意。提名人应当充分了解被提名
人职业、学历、职称、详细的工 人职业、学历、职称、详细的工
作经历、全部兼职等情况，并对 作经历、全部兼职、有无重大失
其担任独立董事的资格和独立性 信等不良记录等情况，并对其符
发表意见，被提名人应当就其本 合独立性和担任独立董事的其他
人与公司之间不存在任何影响其 条件发表意见。被提名人应当就
独立客观判断的关系发表公开声 其符合独立性和担任独立董事的
明。 其他条件作出公开声明。
第十条 在选举独立董事的 第十条 公司董事会提名委
股东大会召开前，公司董事会应 员会应当对被提名人任职资格进
当按照本制度第九条的规定公布 行审查，并形成明确的审查意见。
相关内容，并将所有被提名人的 在选举独立董事的股东大会
有关材料报送上海证券交易所。 召开前，公司董事会应当按照规
公司董事会对被提名人的有关情 定披露相关内容，并将所有独立
况有异议的，应同时报送董事会 董事候选人的有关材料报送上海
的书面意见。 证券交易所，相关报送材料应当
真实、准确、完整。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
第十一条 在召开股东大会
选举独立董事时，公司董事会应
对独立董事候选人是否被上海证
券交易所提出异议的情况进行说
明。上海证券交易所提出异议的，
公司不得提交股东大会选举。
公司股东大会选举两名以上
独立董事时，应当实行累积投票
制。中小股东表决情况应当单独
计票并披露。
第十三条 独立董事任期届
满前，公司可以依照法定程序解
除其职务。提前解除独立董事职
务的，公司应当及时披露具体理
由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
独立董事不符合本制度第六
条第一项或者第二项规定的，应
当立即停止履职并辞去职务。未
提出辞职的，董事会知悉或者应
当知悉该事实发生后应当立即按
规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情
形提出辞职或者被解除职务导致
董事会或者其专门委员会中独立
董事所占的比例不符合本制度或
者公司章程的规定，或者独立董
事中欠缺会计专业人士的，公司
应当自前述事实发生之日起六十
日内完成补选。
第十二条 独立董事连续三
次未亲自出席董事会会议的，由
董事会提请股东大会予以撤换。
独立董事任期届满前，公司可以 删除
经法定程序解除其职务。提前解
除职务的，公司应将其作为特别
披露事项予以披露。
第十三条 独立董事在任期 第十四条 独立董事在任期
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
届满前可以提出辞职。独立董事 届满前可以提出辞职。独立董事
辞职应向董事会提交书面辞职报 辞职应当向董事会提交书面辞职
告，对任何与其辞职有关或其认 报告，对任何与其辞职有关或者
为有必要引起公司股东和债权人 其认为有必要引起公司股东和债
注意的情况进行说明。如因独立 权人注意的情况进行说明。公司
董事辞职导致公司董事会中独立 应当对独立董事辞职的原因及关
董事所占的比例低于《上市公司 注事项予以披露。
独立董事规则》的最低要求时， 如因独立董事辞职导致公司
该独立董事的辞职报告应当在下 董事会或者其专门委员会中独立
任独立董事填补其缺额后生效。 董事所占的比例不符合本制度或
第十四条 独立董事出现不 者公司《章程》的规定，或者独
符合独立性条件或其他不适宜履 立董事中欠缺会计专业人士的，
行独立董事职责的情形，由此造 拟辞职的独立董事应当继续履行
成公司独立董事的比例达不到 职责至新任独立董事产生之日。
《上市公司独立董事规则》规定 公司应当自独立董事提出辞职之
的最低要求时，公司应按规定补 日起六十日内完成补选。
足独立董事人数。
第五章 独立董事的职权 第四章 独立董事职责与履职
第十五条 独立董事应当按 第十五条 独立董事履行下
时出席董事会会议，了解公司的 列职责：
生产经营和运作情况，主动调查、 （一）参与董事会决策并对
获取做出决策所需要的情况和资 所议事项发表明确意见；
料。 （二）对《上市公司独立董
独立董事应当向公司股东大 事管理办法》规定的公司与其控
会提交年度述职报告，对其履行 股股东、实际控制人、董事、高
职责的情况进行说明。 级管理人员之间的潜在重大利益
冲突事项进行监督，促使董事会
决策符合公司整体利益，保护中
小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供
专业、客观的建议，促进提升董
事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中
国证监会规定和公司《章程》规
定的其他职责。
第十六条 为了充分发挥独 第十六条 独立董事行使下
立董事的作用，独立董事除具有 列特别职权:
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
公司法和其他相关法律、法规赋 （一）独立聘请中介机构，
予董事的职权外，公司赋予独立 对公司具体事项进行审计、咨询
董事以下特别职权： 或者核查；
（一）重大关联交易（指公 （二）向董事会提议召开临
司拟与关联人达成的总额高于 时股东大会；
净资产值的 5%的关联交易）应由 （四）依法公开向股东征集
独立董事事前认可；独立董事做 股东权利；
出判断前，可以聘请中介机构出 （五）对可能损害公司或者
具独立财务顾问报告，作为其判 中小股东权益的事项发表独立意
断的依据； 见；
（二）向董事会提议聘用或 （六）法律、行政法规、中
解聘会计师事务所； 国证监会规定和公司《章程》规
（三）向董事会提议召开临 定的其他职权。
时股东大会； 独立董事行使前款第一项至
（四）提议召开董事会； 第三项所列职权的，应当经全体
（五）在股东大会召开前公 独立董事过半数同意。
开向股东征集投票权； 独立董事行使第一款所列职
（六）独立聘请外部审计机 权的，公司应当及时披露。上述
构和咨询机构，对公司的具体事 职权不能正常行使的，公司应当
项进行审计和咨询。 披露具体情况和理由。
独立董事行使前款第（一）
项至第（五）项职权，应当取得
全体独立董事的二分之一以上同
意；行使前款第（六）项职权，
应当经全体独立董事同意。
第（一）
（二）项事项应由二
分之一以上独立董事同意后，方
可提交董事会讨论。
第十七条 独立董事应当亲
自出席董事会会议。因故不能亲
自出席会议的，独立董事应当事
先审阅会议材料，形成明确的意
见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
独立董事连续两次未能亲自
出席董事会会议，也不委托其他
独立董事代为出席的，董事会应
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
当在该事实发生之日起三十日内
提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
第十八条 独立董事对董事
会议案投反对票或者弃权票的，
应当说明具体理由及依据、议案
所涉事项的合法合规性、可能存
在的风险以及对公司和中小股东
权益的影响等。公司在披露董事
会决议时，应当同时披露独立董
事的异议意见，并在董事会决议
和会议记录中载明。
第十七条 如上述提议未被 第十九条 独立董事应当持
采纳或上述职权不能正常行使， 续关注《上市公司独立董事管理
公司应将有关情况予以披露。 办法》所列事项相关的董事会决
议执行情况，发现存在违反法律、
行政法规、中国证监会规定、证
券交易所业务规则和公司《章程》
规定，或者违反股东大会和董事
会决议等情形的，应当及时向董
事会报告，并可以要求公司作出
书面说明。涉及披露事项的，公
司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明
或者及时披露的，独立董事可以
向中国证监会和证券交易所报
告。
第二十条 下列事项应当经
公司全体独立董事过半数同意
后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或
者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针
对收购所作出的决策及采取的措
施；
（四）法律、行政法规、中
国证监会规定和公司章程规定的
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
其他事项。
第二十一条 公司应当定期
或者不定期召开全部由独立董事
参加的会议（以下简称独立董事
专门会议）。本制度第十六条第一
款第一项至第三项、第二十条所
列事项，应当经独立董事专门会
议审议。
独立董事专门会议可以根据
需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过
半数独立董事共同推举一名独立
董事召集和主持；召集人不履职
或者不能履职时，两名及以上独
立董事可以自行召集并推举一名
代表主持。
公司应当为独立董事专门会
议的召开提供便利和支持。
第二十二条 董事会会议召
开前，独立董事可以与董事会秘
书进行沟通，就拟审议事项进行
询问、要求补充材料、提出意见
建议等。董事会及相关人员应当
对独立董事提出的问题、要求和
意见认真研究，及时向独立董事
反馈议案修改等落实情况。
第二十三条 独立董事每年
在公司的现场工作时间应当不少
于十五日。
除按规定出席股东大会、董
事会及其专门委员会、独立董事
专门会议外，独立董事可以通过
定期获取公司运营情况等资料、
听取管理层汇报、与内部审计机
构负责人和承办公司审计业务的
会计师事务所等中介机构沟通、
实地考察、与中小股东沟通等多
种方式履行职责。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
第二十四条 独立董事应当
亲自出席专门委员会会议。因故
不能亲自出席会议的，应当事先
审阅会议材料，形成明确的意见，
并书面委托其他独立董事代为出
席。独立董事履职中关注到专门
委员会职责范围内的公司重大事
项，可以依照程序及时提请专门
委员会进行讨论和审议。
第二十五条 公司董事会及
其专门委员会、独立董事专门会
议应当制作会议记录，独立董事
的意见应当在会议记录中载明。
独立董事应当对会议记录签字确
认。
独立董事应当制作工作记
录，详细记录履行职责的情况。
独立董事履行职责过程中获取的
资料、相关会议记录、与公司及
中介机构工作人员的通讯记录
等，构成工作记录的组成部分。
对于工作记录中的重要内容，独
立董事可以要求董事会秘书等相
关人员签字确认，公司及相关人
员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向
独立董事提供的资料，应当至少
保存十年。
第二十六条 公司应当健全
独立董事与中小股东的沟通机
制，独立董事可以就投资者提出
的问题及时向公司核实。
第二十七条 独立董事应当
向公司年度股东大会提交年度述
职报告，对其履行职责的情况进
行说明。年度述职报告应当包括
下列内容：
（一）出席董事会次数、方
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
式及投票情况，出席股东大会次
数；
（二）参与董事会专门委员
会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《上市公司独立董
事管理办法》所列事项进行审议
和行使本办法第十六条第一款所
列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承
办公司审计业务的会计师事务所
就公司财务、业务状况进行沟通
的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交
流情况；
（六）在公司现场工作的时
间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟
应当在公司发出年度股东大会通
知时披露。
第二十八条 独立董事应当
持续加强证券法律法规及规则的
学习，不断提高履职能力。
第十八条 独立董事应当对
以下事项向董事会或股东大会发
表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理
人员；
（三）公司董事、高级管理
人员的薪酬； 删除
（四）公司的股东、实际控
制人及其关联企业对公司现有或
新发生的总额高于 300 万元或高
于公司最近经审计净资产值的 5%
的借款或其他资金往来，以及公
司是否采取有效措施回收欠款；
（五）独立董事认为可能损
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
害中小股东权益的事项；
（六）法律、行政法规、中
国证监会和公司《章程》规定的
其他事项。
独立董事应当就上述事项发
表以下几类意见之一：同意；保
留意见及其理由；反对意见及其
理由；无法发表意见及其障碍。
如有关事项属于需要披露的
事项，公司应当将独立董事的意
见予以公告，独立董事出现意见
分歧无法达成一致时，董事会应
将各独立董事的意见分别披露。
第六章 独立董事履职保障 第五章 独立董事的履职保障
第十九条 为了保证独立董 第二十九条 公司应当为独
事有效行使职权，公司应当为独 立董事履行职责提供必要的工作
立董事履行职责提供所必需的工 条件和人员支持，指定董事会办
作条件。公司董事会秘书应积极 公室、董事会秘书等专门部门和
为独立董事履行职责提供协助， 专 门 人 员 协 助 独 立 董 事 履 行 职
如介绍情况、提供材料等，定期 责。
通报公司运营情况，必要时可组 董事会秘书应当确保独立董
织独立董事实地考察。独立董事 事与其他董事、高级管理人员及
发表的独立意见、提案及书面说 其他相关人员之间的信息畅通，
明应当公告的，公司应及时协助 确保独立董事履行职责时能够获
办理公告事宜。 得足够的资源和必要的专业意
第二十条 公司应保证独立 见。
董事享有与其他董事同等的知情 第三十条 公司应当保障独
权。凡须经董事会决策的事项， 立董事享有与其他董事同等的知
公司必须按法定的时间提前通知 情权。为保证独立董事有效行使
独 立 董 事 并 同 时 提 供 足 够 的 资 职权，公司应当向独立董事定期
料，独立董事认为资料不充分的， 通报公司运营情况，提供资料，
可以要求补充。当 2 名或 2 名以 组织或者配合独立董事开展实地
上独立董事认为资料不充分或论 考察等工作。
证不明确时，可联名书面向董事
会提出延期召开董事会会议或延
期审议该事项，董事会应予以采
纳。
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
公司向独立董事提供的资
料，公司及独立董事本人应当至
少保存 5 年。
第三十一条 公司应当及时
向独立董事发出董事会会议通
知，不迟于法律、行政法规、中
国证监会规定或者公司章程规定
的董事会会议通知期限提供相关
会议资料，并为独立董事提供有
效沟通渠道；董事会专门委员会
召开会议的，公司原则上应当不
迟于专门委员会会议召开前三日
提供相关资料和信息。公司应当
保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会
议材料不完整、论证不充分或者
提供不及时的，可以书面向董事
会提出延期召开会议或者延期审
议该事项，董事会应当予以采纳。
第二十一条 独立董事行使 第三十二条 独立董事行使
职权时，公司有关人员应当积极 职权时，公司董事、高级管理人
配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 员等相关人员应当予以配合，不
不得干预其独立行使职权。 得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，
不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇
阻碍的，可以向董事会说明情况，
要求董事、高级管理人员等相关
人员予以配合，并将受到阻碍的
具体情形和解决状况记入工作记
录；仍不能消除阻碍的，可以向
中国证监会和证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披
露信息的，公司应当及时办理披
露事宜；公司不予披露的，独立
董事可以直接申请披露，或者向
中国证监会和证券交易所报告。
第二十二条 独立董事聘请 第三十三条 公司应当承担
中介机构的费用及其他行使职权 独立董事聘请专业机构及行使其
晋西车轴股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议议案
时所需的费用由公司承担。 他职权时所需的费用。
第二十三条 公司应给予独 第三十四条 公司应当给予
立董事适当的津贴。津贴的标准 独立董事与其承担的职责相适应
应由董事会制订预案，股东大会 的津贴。津贴的标准应当由董事
审议通过，并在公司年报中进行 会制订方案，股东大会审议通过，
披露。 并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不 除上述津贴外，独立董事不
应从公司及其主要股东或有利害 得从公司及其主要股东、实际控
关系的机构和人员取得额外的、 制人或者有利害关系的单位和人
未予披露的其他利益。 员取得其他利益。
第二十四条 公司可以建立 第三十五条 公司可以建立
必要的独立董事责任保险制度， 独立董事责任保险制度，降低独
以降低独立董事正常履行职责可 立董事正常履行职责可能引致的
能引致的风险。 风险。
注：原公司《独立董事工作制度》其余条款序号相应顺延，由二
十七条修改为三十八条。
《晋西车轴股份有限公司独立董事工作制度》
（2023 年修
订）详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
请各位股东、股东代表审议。
晋西车轴股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
