上海市锦天城律师事务所
关于盛德鑫泰新材料股份有限公司
法律意见书
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致：盛德鑫泰新材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受盛德鑫泰新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》等法律、
法规、规章和其他规范性文件以及《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履
行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相
关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相
关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对
发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 10 月 23 日，公司
召开第二届董事会第十五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2023 年 10 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊
登《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时
间、现场会议地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法以及参加网
络投票的具体操作流程等予以公告。前述公告刊登的日期距本次股东大会的召
开日期均已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2023 年 11 月 13 日下午 13:30 在江苏省常州市
钟楼区邹区镇工业大道工业路 48-1 盛德鑫泰新材料股份有限公司办公楼三楼会
议室如期召开，由公司董事长周文庆主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15-
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 本次股东大会召集人、出席人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人和参加网络投票的股东共
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经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及
股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 名，
均为截至 2023 年 11 月 7 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 80,850,000 股，
占公司股份总数的 73.5000％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权股份 4,400 股，占公司股份总数的
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权
股份 2,094,400 股，占公司有表决权股份总数的 1.9040％。
（注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形；本次股东大会不存在
对召开本次股东大会的《会议通知》中未列明的事项进行表决及提出临时议案
的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的
表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
表决结果：同意 80,850,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9946％；反对 4,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
效表决权股份总数的 0.0000％。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 2,090,000 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7899％；反对 4,400 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2101％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 0.0000％。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于盛德鑫泰新材料股份有限公
司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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