苏州天孚光通信股份有限公司
公司简称：天孚通信 股票代码：300394
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 备注
/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程
、公开承诺进行利润分配的情形
资助
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 是 欧洋女士作为公司
的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 及 其 配 偶 、父 母 、子 女 以 及 总经理，对公司战
略布局、市场开拓
外 籍 员 工 ，如 是 ，是 否 说明前述人员成为激励对象的
、经营管理以及业
必要性、合理性
务发展等均起到关
键作用，对公司稳
定及健康发展均作
出了重要贡献，参
与本次激励表达出
对公司未来发展的
信心，有利于公司
可持续发展，具备
成为激励对象的必
要性与合理性。
激励对象包含外籍
员工，公司将其纳
入本激励计划的原
因在于：公司外籍
激励对象参与公司
实际工作，属于核
心技术（业务）人
员，在公司的日常
经营管理、技术研
发、业务拓展等方
面起到不可忽视的
重要作用，通过本
次激励计划将更加
促进公司核心人才
队伍的建设和稳定
，从而有助于公司
的长远发展。
当人选
最 近 12个 月 内 因重 大 违法 违 规 行为 被 中国 证 监会 及
其 派 出 机 构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高 级 管 理 人 员 情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
的 标 的 股 票 总 数累计是否超过公司股本总额的20%
划 拟 授 予 权 益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
是
外 籍 员 工 的 ，股 权 激 励计划草案是否已列明其姓名、
职务、获授数量
年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是
否存在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不
是
得 参 与 股 权 激 励 的 情 形 ；说 明 股 权 激 励 计 划 的 实 施
会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 是
范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权
益 数 量 及 占 上 市 公 司 股 本 总 额 的 比 例 ；设 置 预 留 权
益 的 ，拟 预 留 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 权 益 总 是
额 的 比 例 ；所 有 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及
的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益
数量、占 股权激 励 计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 比 例 ； 其
他 激 励 对 象（ 各 自 或 者 按 适 当 分 类 ）可 获 授 的 权 益
是
数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的 比例；以
及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划 获 授 的 公 司 股 票 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 1%的
说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的
是
确定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法 。 未 采 用 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 第 二
十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、
是
行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司
、 中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件
；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使
权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就
时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董
事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的 是
绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核
指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理
性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励
计 划 公 司 业 绩 指 标 如 低 于 前 期 激励 计 划， 应当充分
说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 是
励 对 象 不 得 行 使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 是
时的调整方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者 股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取 是
值 及 其 合 理 性 ， 实 施 股 权 激 励应当计提费用及对上
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12） 公 司 发 生控 制 权变 更 、 合并 、 分立 、 激励 对
象 发 生 职务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（ 13） 公 司 与 激励 对 象各 自 的 权利 义 务， 相 关纠 纷
是
或 者 争 端解 决机制
（ 14） 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺 ；激 励 对 象 有 关 披 露 文 件 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使 是
权 益 情 况 下 全 部 利 益 返 还 公 司 的 承 诺 。上 市 公 司 权
益 回 购 注 销 和 收 益 收 回 程 序 的 触 发 标 准 和 时 点 、回
购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际
情 况 ， 是 否 有 利于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业可 比 公司 相 关指 标 作 为对 照 依据 的 ，选 取
的 对 照 公司 是否不少于3家
限售 期、归属期、 行权期合 规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日
之间的间隔是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限
制 性 股 票 总 额 的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔
是否少于1年
是
额的50%
于1年
的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过
激 励 对 象 获 授 股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监 事 会 是否 就 股权 激 励计 划 是 否有 利 于上 市 公司 的
利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
并 按 照 《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
是
的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
是
办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
是
符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
是
办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
是
行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全
否
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行 是
了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
告 所 发 表 的 专 业意见是否完整，符合《股权激励管 不适用
理办法》的要求
审议程序合规性要求
表决
回避表决
本 公 司 保证 所 填写 的 情况 真 实 、准 确 、完 整 、合 法 ， 并承 担 因所 填 写情 况 有 误所 产
生 的 一 切 法律责任。
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