证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-068
苏州天孚光通信股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 现就提名 耿慧敏 为苏
州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被
提名人已书面同意作为苏州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事
候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经
历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被
提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所
业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下
事项：
一、被提名人已经通过苏州天孚光通信股份有限公司第四届董事会提名委
员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者
其他可能影响独立履职情形的密切关系。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 、 被 提 名 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公司 法 》 第 一 百 四 十 六条 等
规 定 不 得 担 任 公 司 董事 的 情 形 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三 、 被 提 名 人 符 合 中国 证 监 会 《 上 市 公 司独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深
圳 证 券 交 易 所 业 务 规则 规 定 的 独 立 董 事 任职 资 格 和 条 件 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
四 、 被 提 名 人 符 合 公司 章 程 规 定 的 独 立 董事 任 职 条 件 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
五 、 被 提 名 人 已 经 参加 培 训 并 取 得 证 券 交易 所 认 可 的 相 关 培 训证 明
材料(如有)。
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?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
六 、 被 提 名 人 担 任 独立 董 事 不 会 违 反 《 中华 人 民 共 和 国 公 务 员法 》
的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
七 、 被 提 名 人 担 任 独立 董 事 不 会 违 反 中 共中 央 纪 委 《 关 于 规 范中 管
干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市公司 、 基 金 管 理 公 司 独立 董 事 、
独 立 监 事 的 通 知 》 的相 关 规 定 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
八 、 被 提 名 人 担 任 独立 董 事 不 会 违 反 中 共中 央 组 织 部 《 关 于 进一 步
规 范 党 政 领 导 干 部 在企 业 兼 职 ( 任 职 ) 问题的 意 见 》 的 相 关 规 定。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
九 、 被 提 名 人 担 任 独立 董 事 不 会 违 反 中 共中 央 纪 委 、 教 育 部 、监 察
部 《 关 于 加 强 高 等 学校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意见 》 的 相 关 规 定 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 、 被 提 名 人 担 任 独立 董 事 不 会 违 反 中 国人 民 银 行 《 股 份 制 商业 银
行 独 立 董 事 和 外 部 监事 制 度 指 引 》 的 相 关规 定 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 一 、 被 提 名 人 担 任独 立 董 事 不 会 违 反 中国 证 监 会 《 证 券 基 金经 营
机 构 董 事 、 监 事 、 高级 管 理 人 员 及 从 业 人员 监 督 管 理 办 法 》 的相 关 规 定
。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 二 、 被 提 名 人 担 任独 立 董 事 不 会 违 反 《银 行 业 金 融 机 构 董 事 ( 理
事 ) 和 高 级 管 理 人 员任 职 资 格 管 理 办 法 》的 相 关 规 定 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
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十 三 、 被 提 名 人 担 任独 立 董 事 不 会 违 反 《保 险 公 司 董 事 、 监 事和 高
级 管 理 人 员 任 职 资 格管 理 规 定 》 《 保 险 机构 独 立 董 事 管 理 办 法》 的 相 关
规定。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 四 、 被 提 名 人 担 任独 立 董 事 不 会 违 反 其他 法 律 、 行 政 法 规 、部 门
规 章 、 规 范 性 文 件 和深 圳 证 券 交 易 所 业 务规 则 等 对 于 独 立 董 事任 职 资 格
的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 五 、 被 提 名 人 具 备上 市 公 司 运 作 相 关 的基 本 知 识 ， 熟 悉 相 关法 律
、 行 政 法 规 、 部 门 规章 、 规 范 性 文 件 及 深圳 证 券 交 易 所 业 务 规则 ， 具 有
五 年 以 上 法 律 、 经 济、 管 理 、 会 计 、 财 务或 者 其 他 履 行 独 立 董事 职 责 所
必需的工作经验。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 六 、 以 会 计 专 业 人士 被 提 名 的 ， 被 提 名人 至 少 具 备 注 册 会 计师 资
格 ， 或 具 有 会 计 、 审计 或 者 财 务 管 理 专 业的 高 级 职 称 、 副 教 授或 以 上 职
称 、 博 士 学 位 ， 或 具有 经 济 管 理 方 面 高 级职 称 且 在 会 计 、 审 计或 者 财 务
管 理 等 专 业 岗 位 有 五年 以 上 全 职 工 作 经 验。
?是 □否 □不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七 、 被 提 名 人 及 其直 系 亲 属 、 主 要 社 会关 系 均 不 在 公 司 及 其附 属
企业任职。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 八 、 被 提 名 人 及 其直 系 亲 属 不 是 直 接 或间 接 持 有 公 司 已 发 行股 份
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 九 、 被 提 名 人 及 其直 系 亲 属 不 在 直 接 或间 接 持 有 公 司 已 发 行股 份
?是 □否
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如否，请详细说明：______________________________
二 十 、 被 提 名 人 及 其直 系 亲 属 不 在 公 司 控股 股 东 、 实 际 控 制 人的 附
属企业任职。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 一 、 被 提 名 人 不是 为 公 司 及 其 控 股 股东 、 实 际 控 制 人 或 者其 各
自 的 附 属 企 业 提 供 财务 、 法 律 、 咨 询 、 保荐 等 服 务 的 人 员 ， 包括 但 不 限
于 提 供 服 务 的 中 介 机构 的 项 目 组 全 体 人 员、 各 级 复 核 人 员 、 在报 告 上 签
字 的 人 员 、 合 伙 人 、董 事 、 高 级 管 理 人 员及 主 要 负 责 人 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 二 、 被 提 名 人 与上 市 公 司 及 其 控 股 股东 、 实 际 控 制 人 或 者其 各
自 的 附 属 企 业 不 存 在重 大 业 务 往 来 ， 也 不在 有 重 大 业 务 往 来 的单 位 及 其
控 股 股 东 、 实 际 控 制人 任 职 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 三 、 被 提 名 人 在最 近 十 二 个 月 内 不 具有 第 十 七 项 至 第 二 十二 项
所列任一种情形。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 四 、 被 提 名 人 不是 被 中 国 证 监 会 采 取不 得 担 任 上 市 公 司 董事 、
监 事 、 高 级 管 理 人 员的 证 券 市 场 禁 入 措 施， 且 期 限 尚 未 届 满 的人 员 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 五 、 被 提 名 人 不是 被 证 券 交 易 场 所 公开 认 定 不 适 合 担 任 上市 公
司 董 事 、 监 事 和 高 级管 理 人 员 ， 且 期 限 尚未 届 满 的 人 员 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 六 、 被 提 名 人 不是 最 近 三 十 六 个 月 内因 证 券 期 货 犯 罪 ， 受到 司
法 机 关 刑 事 处 罚 或 者中 国 证 监 会 行 政 处 罚的 人 员 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
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二 十 七 、 被 提 名 人 不是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违法 犯 罪 ， 被 中 国 证 监会 立
案 调 查 或 者 被 司 法 机关 立 案 侦 查 ， 尚 未 有明 确 结 论 意 见 的 人 员。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 八 、 被 提 名 人 最近 三 十 六 月 未 受 到 证券 交 易 所 公 开 谴 责 或三 次
以上通报批评。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 九 、 被 提 名 人 不存 在 重 大 失 信 等 不 良记 录 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 、 被 提 名 人 不 是过 往 任 职 独 立 董 事 期间 因 连 续 两 次 未 能 亲自 出
席 也 不 委 托 其 他 董 事出 席 董 事 会 会 议 被 董事 会 提 请 股 东 大 会 予以 解 除 职
务 ， 未 满 十 二 个 月 的人 员 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 一 、 包 括 本 次 提名 的 公 司 在 内 ， 被 提名 人 担 任 独 立 董 事 的境 内
上 市 公 司 数 量 不 超 过三 家 。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三 十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
?是 □否
如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一 、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和
接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二 、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交
易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会
秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
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三、被 提名 人担任 独 立董事 期间 ，如出 现 不符合 独立 性要求 及 独立
董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立
即辞去独立董事职务。
提名人(签署/盖章)：苏州天孚光通信股份有限公司董事会
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