证券代码：688981 证券简称：中芯国际
中芯国际集成电路制造有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、董事和高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
除非另有说明，本报告财务数据按中国企业会计准则编制并呈列。
前瞻性陈述的风险声明
本报告可能载有（除历史数据外）前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃根据中芯国际对未来事件或
绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用包括（但不限于)“相信”、
“预期”、“打算”、“估计”、“预计”、“预测”、“指标”、“展望”、“继续”、“应该”、
“或许”、“寻求”、“应当”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、“渴望”、
“目的”、“预定”、“前景”和其他类似的表述，以识别前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃反映中
芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其它可
能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载数据有重大差异的因素，包括
（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际客户能否
及时接收晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情
况、设备、零备件、原材料、软件及服务支持短缺、来自未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见
的知识产权诉讼、宏观经济状况、货币汇率波动及地缘政治风险。
一、 公司基本情况
(一) 2023 年第四季指引
以下声明为前瞻性陈述，此陈述基于目前的期望并涵盖风险和不确定性。以下数据不包含汇
率变动的影响。本公司预期国际财务报告准则下的指引为:
? 季度收入环比上涨 1%至 3%。
? 毛利率介于 16%至 18%的范围内。
(二) 管理层评论
按照国际财务报告准则：今年三季度公司销售收入为 16.2 亿美元，环比增长 3.9%，处于指
引的中位；毛利率为 19.8%，较上季度下降 0.5 个百分点。公司整体出货量继续增加，环比增长
公司预计四季度销售收入环比增长 1%-3%；毛利率将继续承受新产能折旧带来的压力，预计
在 16-18%之间。
全年资本开支预计上调到 75 亿美元左右。
二、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告
上年同期增 年初至报告 期末比上年
项目 本报告期
减变动幅度 期末 同期增减变
(%) 动幅度(%)
营业收入 11,780,454 -10.6 33,098,244 -12.4
归属于上市公司股东的净利润 677,519 -78.4 3,674,784 -60.9
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 5,394,219 -19.1 16,347,526 -47.5
基本每股收益（元/股） 0.09 -77.5 0.46 -61.3
稀释每股收益（元/股） 0.09 -77.5 0.46 -61.3
减少 2.0 个 减少 5.1 个
加权平均净资产收益率（%） 0.5 2.7
百分点 百分点
研发投入合计 1,239,514 -0.9 3,641,213 2.7
增加 1.0 个 增加 1.6 个
研发投入占营业收入的比例（%） 10.5 11.0
百分点 百分点
本报告期末比上
本报告期末 上年度末 年度末增减变动
幅度(%)
总资产 335,687,685 305,103,691 10.0
归属于上市公司股东的所有者权益 143,011,339 133,371,921 7.2
本报告期比上年
同期增减变动幅
（7-9 月） （7-9 月）
度(%)
息税折旧摊销前利润 6,467,105 8,065,253 -19.8
息税折旧摊销前利润率（%） 54.9 61.2 减少 6.3 个百分点
附注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
归属于上市公司股东的净利润 -78.4
_本报告期
归属于上市公司股东的净利润 -60.9
主要是由于晶圆销售量同
_年初至报告期末
比减少及产能利用率下降
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -77.6
所致。
_本报告期
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -71.5
_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额 -47.5 主要是由于销售商品收到
_年初至报告期末 的现金同比减少所致。
基本每股收益 -77.5
_本报告期
基本每股收益 -61.3
_年初至报告期末
主要是由于归属于上市公
稀释每股收益 -77.5
司股东的净利润同比减少
_本报告期
所致。
稀释每股收益 -61.3
_年初至报告期末
加权平均净资产收益率 减少 5.1 个
_年初至报告期末 百分点
息税折旧摊销前利润率 减少 6.3 个 主要是由于净利润同比减
_本报告期 百分点 少所致。
(三) 其他数据及指标
主营业务收入分析
以地区分类（注） 2023 年第三季度 2023 年第二季度 2022 年第三季度
（7-9 月） （4-6 月） （7-9 月）
中国区 84.0% 79.6% 75.1%
美国区 12.9% 17.6% 20.5%
欧亚区 3.1% 2.8% 4.4%
附注：呈列之收入源于总部位于该地区，但最终出售及付运产品予其全球客户的公司。
以服务类型分类 2023 年第三季度 2023 年第二季度 2022 年第三季度
（7-9 月） （4-6 月） （7-9 月）
晶圆 91.1% 90.5% 92.5%
其它 8.9% 9.5% 7.5%
晶圆收入分析
以应用分类 2023 年第三季度 2023 年第二季度 2022 年第三季度
（7-9 月） （4-6 月） （7-9 月）
智能手机 25.9% 26.8% 26.0%
物联网 11.5% 11.9% 20.6%
消费电子 24.1% 26.5% 25.9%
其它 38.5% 34.8% 27.5%
以尺寸分类 2023 年第三季度 2023 年第二季度 2022 年第三季度
（7-9 月） （4-6 月） （7-9 月）
其他指标
（7-9 月） （4-6 月） （7-9 月）
(1)
销售晶圆数量 （片） 1,536,845 1,403,121 1,797,671
(2)
月产能 （片） 795,750 754,250 706,000
(3)
产能利用率 77.1% 78.3% 92.1%
资本支出（人民币百万元） 15,310 12,155 12,471
附注：
(1) 约当 8 英寸晶圆的片数。
(2) 期末月产能折算成 8 英寸晶圆的片数。
(3) 产能利用率按约当 8 英寸晶圆产出总额除以估计季度产能计算。
(四) 非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
年初至报告
项目 本报告期金额 说明
期末金额
非流动性资产处置损益 1,391 -5,318 /
计入当期损益的政府补助，但与公 539,741 1,315,723 /
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 -97,873 307,787 /
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 -1,038 4,066 /
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 -122,568 486,479 该项为本集团按比例享有
项目 的联营企业及合营企业投
资收益中归属于联营企业
及合营企业所持有金融资
产公允价值变动的金额。
减：所得税影响额 84,386 320,090 /
少数股东权益影响额（税后） 184,398 385,821 /
合计 50,869 1,402,826
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(五) 境内外会计准则下会计数据差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
年初至报告
本报告期 本报告期末 上年度末
期末
按企业会计准则 677,519 3,674,784 143,011,339 133,371,921
按国际财务报告准则调整的项目及金额：
(注)
联营企业股权被动稀释 -4,544 1,425,112 - -
按国际财务报告准则 672,975 5,099,896 143,011,339 133,371,921
附注：
在企业会计准则下，联营及合营企业股权被动稀释产生的影响，应调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。在国际财务
报告准则下，联营及合营企业股权被动稀释产生的影响应调整长期股权投资的账面价值并计入当期损益。
三、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
登记股东持有股份约占本公司港股股份 99.8%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份 0.2%。
LIMITED 所持股份数量分别剔除了大唐控股（香港）投资有限公司持有的港股 1,116,852,595 股及鑫芯（香港）投资有限公司持有的港股 617,214,804
股。
单位：股
（注）
报告期末普通股股东总数 276,303 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用
前 10 名股东持股情况
持股 质押、标记或冻结情况
股东 持有有限售条 包含转融通借出股
股东名称 持股数量 比例
性质 件股份数量 份的限售股份数量
(%) 股份状态 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 未知 4,224,995,133 53.17 - - 未知 -
境外
大唐控股（香港）投资有限公司 1,116,852,595 14.06 - - 无 -
法人
境外
鑫芯（香港）投资有限公司 617,214,804 7.77 - - 无 -
法人
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份
其他 204,064,935 2.57 - - 无 -
交易型开放式指数证券投资基金
国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 其他 127,458,120 1.60 - - 无 -
国有
中国信息通信科技集团有限公司 72,470,855 0.91 - - 无 -
法人
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板
其他 54,157,290 0.68 - - 无 -
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片
其他 52,729,999 0.66 - - 无 -
交易型开放式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导
其他 39,569,093 0.50 - - 无 -
体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰 CES 半导体芯片行业
其他 27,193,127 0.34 - - 无 -
交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,224,995,133 境外上市外资股 4,224,995,133
大唐控股（香港）投资有限公司 1,116,852,595 境外上市外资股 1,116,852,595
鑫芯（香港）投资有限公司 617,214,804 境外上市外资股 617,214,804
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份
交易型开放式指数证券投资基金
国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 127,458,120 人民币普通股 127,458,120
中国信息通信科技集团有限公司 72,470,855 人民币普通股 72,470,855
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片
交易型开放式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导
体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰 CES 半导体芯片行业
交易型开放式指数证券投资基金
电路基金”）的全资子公司。
电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金二期”）的董事；监事林桂
凤、李国华、宋颖同时担任国家集成电路基金二期的监事；董事范冰同时担任国家集成电路基金
上述股东关联关系或一致行动的说明
二期的监事。
金、国家集成电路基金二期进行管理。
除此之外，公司不知悉上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及 上述 A 股股东不存在参与融资融券的情况。
转融通业务情况说明（如有） 此外，公司未知悉上述 A 股股东是否参与转融通业务。
附注：截至本报告期末，注册股东户数 276,303 中，A 股 264,248 户，港股 12,055 户。
四、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
五、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:中芯国际集成电路制造有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 61,466,337 74,921,998
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 1,043,781 2,617,127
衍生金融资产 845,047 1,021,493
应收票据 438,709 521,610
应收账款 3,733,525 4,807,125
应收款项融资 - -
预付款项 690,152 719,919
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
其他应收款 222,041 447,764
其中：应收利息 - -
应收股利 - -
买入返售金融资产 - -
存货 18,501,632 13,312,746
合同资产 - -
持有待售资产 158,172 153,432
一年内到期的非流动资产 14,533,347 14,290,889
其他流动资产 3,994,231 2,757,877
流动资产合计 105,626,974 115,571,980
非流动资产：
发放贷款和垫款 - -
债权投资 - -
其他债权投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 14,554,974 13,379,643
其他权益工具投资 - -
其他非流动金融资产 3,470,839 1,450,773
投资性房地产 - -
固定资产 94,062,195 85,403,283
在建工程 65,857,276 45,761,724
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 472,179 733,773
无形资产 3,402,845 3,427,981
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 100,116 99,205
其他非流动资产 48,140,287 39,275,329
非流动资产合计 230,060,711 189,531,711
资产总计 335,687,685 305,103,691
流动负债：
短期借款 9,506,197 4,519,383
向中央银行借款 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 863,159 314,921
应付票据 - -
应付账款 4,483,508 4,012,759
预收款项 26,256 133,111
合同负债 15,188,086 13,898,259
卖出回购金融资产款 - -
吸收存款及同业存放 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 1,408,451 1,413,085
应交税费 238,307 232,783
其他应付款 18,846,716 17,207,143
其中：应付利息 - -
应付股利 - -
应付手续费及佣金 - -
应付分保账款 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 6,971,845 4,763,925
其他流动负债 1,640,933 1,359,214
流动负债合计 59,173,458 47,854,583
非流动负债：
保险合同准备金 - -
长期借款 48,214,491 46,790,301
应付债券 4,300,188 4,167,467
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 246,897 401,731
长期应付款 - -
长期应付职工薪酬 - -
预计负债 - -
递延收益 3,526,335 3,834,811
递延所得税负债 286,445 243,623
其他非流动负债 353,096 106,462
非流动负债合计 56,927,452 55,544,395
负债合计 116,100,910 103,398,978
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 225,478 224,547
其他权益工具 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
资本公积 102,157,096 99,544,503
减：库存股 - -
其他综合收益 6,026,599 2,675,489
专项储备 - -
盈余公积 - -
一般风险准备 - -
未分配利润 34,602,166 30,927,382
归属于母公司所有者权益（或股东权 143,011,339 133,371,921
益）合计
少数股东权益 76,575,436 68,332,792
所有者权益（或股东权益）合计 219,586,775 201,704,713
负债和所有者权益（或股东权益） 335,687,685 305,103,691
总计
公司负责人：刘训峰 主管会计工作负责人：吴俊峰 会计机构负责人：刘晨健
合并利润表
编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 33,098,244 37,763,559
其中：营业收入 33,098,244 37,763,559
利息收入 - -
已赚保费 - -
手续费及佣金收入 - -
二、营业总成本 28,723,362 27,766,816
其中：营业成本 25,481,951 22,694,199
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
提取保险责任准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
税金及附加 165,289 177,132
销售费用 187,645 170,209
管理费用 2,164,718 2,234,122
研发费用 3,641,213 3,545,485
财务费用 -2,917,454 -1,054,331
其中：利息费用 1,030,764 569,672
利息收入 3,937,717 1,526,004
加：其他收益 1,315,723 1,593,875
投资收益（损失以“－”号填列） 157,234 370,567
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 152,776 540,935
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 - -
汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - -
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 304,088 -105,874
信用减值损失（损失以“－”号填列） 2,391 43
资产减值损失（损失以“－”号填列） -983,537 -220,727
资产处置收益（损失以“－”号填列） -5,318 145,504
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,165,463 11,780,131
加：营业外收入 9,629 5,732
减：营业外支出 5,563 10,366
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,169,529 11,775,497
减：所得税费用 368,276 150,996
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,801,253 11,624,501
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
填列）
六、其他综合收益的税后净额 5,584,388 19,388,017
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 3,351,110 12,681,748
（1）重新计量设定受益计划变动额 - -
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 - -
（3）其他权益工具投资公允价值变动 - -
（4）企业自身信用风险公允价值变动 - -
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 - -
（2）其他债权投资公允价值变动 - -
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - -
（4）其他债权投资信用减值准备 - -
（5）现金流量套期储备 -473,770 496,299
（6）外币财务报表折算差额 3,824,880 12,185,449
（7）其他 -
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 2,233,278 6,706,269
七、综合收益总额 10,385,641 31,012,518
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 7,025,894 22,071,255
（二）归属于少数股东的综合收益总额 3,359,747 8,941,263
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.46 1.19
（二）稀释每股收益(元/股) 0.46 1.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：刘训峰 主管会计工作负责人：吴俊峰 会计机构负责人：刘晨健
合并现金流量表
编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 38,892,554 47,406,115
客户存款和同业存放款项净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
收到再保业务现金净额 - -
保户储金及投资款净增加额 -
收取利息、手续费及佣金的现金 -
拆入资金净增加额 -
回购业务资金净增加额 -
代理买卖证券收到的现金净额 -
收到的税费返还 3,679,095 2,002,875
收到其他与经营活动有关的现金 2,423,548 5,609,983
经营活动现金流入小计 44,995,197 55,018,973
购买商品、接受劳务支付的现金 22,200,261 18,399,547
客户贷款及垫款净增加额 - -
存放中央银行和同业款项净增加额 - -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
拆出资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
支付给职工及为职工支付的现金 4,893,446 4,541,782
支付的各项税费 777,319 357,765
支付其他与经营活动有关的现金 776,645 560,136
经营活动现金流出小计 28,647,671 23,859,230
经营活动产生的现金流量净额 16,347,526 31,159,743
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 54,882,848 49,811,896
取得投资收益收到的现金 1,673,469 1,068,179
处置固定资产、无形资产和其他长期资 27,948 372,229
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 - -
净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,671,847 -
投资活动现金流入小计 58,256,112 51,252,304
购建固定资产、无形资产和其他长期资 37,327,263 27,869,526
产支付的现金
投资支付的现金 47,270,891 74,243,329
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现金 - -
净额
支付其他与投资活动有关的现金 387,115 406,874
投资活动现金流出小计 84,985,269 102,519,729
投资活动产生的现金流量净额 -26,729,157 -51,267,425
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,098,710 4,429,108
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 5,098,710 4,429,108
现金
取得借款收到的现金 21,019,204 19,972,806
收到其他与筹资活动有关的现金 823,236 738,545
筹资活动现金流入小计 26,941,150 25,140,459
偿还债务支付的现金 12,171,623 7,953,231
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,237,888 772,842
其中：子公司支付给少数股东的股利、 - -
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 720,439 940,088
筹资活动现金流出小计 14,129,950 9,666,161
筹资活动产生的现金流量净额 12,811,200 15,474,298
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -786,716 3,817,878
五、现金及现金等价物净增加额 1,642,853 -815,506
加：期初现金及现金等价物余额 48,282,697 54,643,408
六、期末现金及现金等价物余额 49,925,550 53,827,902
公司负责人：刘训峰 主管会计工作负责人：吴俊峰 会计机构负责人：刘晨健
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中芯国际集成电路制造有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
