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北京市君合（深圳）律师事务所
关于中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划
调整激励对象和期权数量、首次授予部分第三个行权期行权及
注销部分已授予股票期权相关事宜的
法律意见书
中兴通讯股份有限公司：
北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）为具有从事法律业务资
格的律师事务所。本所接受中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”或“中兴通
讯”）的委托，就中兴通讯2020年股票期权激励计划（以下简称“2020年股权激励
计划”）调整激励对象和期权数量（以下简称“本次调整”）、首次授予部分第三
个行权期行权（以下简称“本次行权”）以及因本次调整而注销部分已授予股票期
权（以下简称“本次注销”）事宜出具本法律意见书。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件和《中
兴通讯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。
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本所律师根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实的合法性及相
关法律问题发表意见。为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的有关文件
及其复印件，并基于公司向本所律师作出的如下保证：公司已提供了出具本法律意
见书必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等文件不存在
任何遗漏或隐瞒；其所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整；公司所
提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；公司所提供的副本材料或复印件与
原件完全一致。
本所律师同意本法律意见书作为公司本次调整、本次行权和本次注销的必备法
律文件之一，随其他材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相
应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次调整、本次行权和本次注销之目的而使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据相关法律规定及中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，对公司提供的文件及有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次调整、本次行权和本次注销的批准和授权程序
（一）2020年10月12日，中兴通讯第八届董事会薪酬与考核委员会第七次会议
审议通过了《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）（以
下简称“《激励计划草案》”）>及其摘要的议案》《关于<中兴通讯股份有限公司
办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，并决定将《激励计划草案》提交
公司董事会审议。
（二）2020年10月12日，中兴通讯第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度>的议案》《关于
提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，作为
营先生、诸为民先生和方榕女士表决时进行了回避，独立非执行董事就2020年股权
激励计划的激励对象主体资格、2020年股权激励计划是否存在损害公司及全体股东
利益的情形、是否有利于公司的持续发展等发表了独立意见。
（三）2020年10月12日，中兴通讯第八届监事会第十八次会议审议通过了《激
励计划草案》，并对《激励计划草案》所确定的激励对象名单进行核实，认为激励
对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划草案》规定的激
励对象范围，其作为公司2020年股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
（四）2020年11月6日，中兴通讯以现场投票及网络投票相结合的方式召开了
二〇二〇年第二次临时股东大会，上述会议以特别决议审议通过了《关于<中兴通
讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中兴
通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，授权董事会确
定2020年股权激励计划的授予日、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授
予股票期权，并办理授予股票期权所必需的全部事宜，包括但不限于对股票期权数
量和行权价格进行调整等。
（五）根据《激励计划草案》及公司股东大会对董事会的授权，2020年11月6
日，公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整公司2020年股票期权
激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于公司2020年股票期权激励计划
股票期权授予相关事项的议案》，作为2020年股权激励计划激励对象的董事李自学
先生、徐子阳先生、李步青先生、顾军营先生、诸为民先生和方榕女士表决时进行
了回避，公司独立非执行董事就前述授予及调整均发表了明确同意的独立意见。
（六）2020年11月6日，公司第八届监事会第二十次会议审议通过了《关于调
整公司2020年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于公司
名单再次进行了核实。
（七）2021年8月2日，公司第八届董事会第三十七次会议审议通过了《关于调
整公司2020年股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》《关于注销部分股票
期权的议案》，同意对2020年股权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，并同
意因前述调整而注销部分已授予股票期权，独立非执行董事就前述调整和注销发表
了明确同意的独立意见。
（八）2021年8月2日，公司第八届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调
整公司2020年股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》《关于注销部分股票
期权的议案》，对调整后的激励对象、期权数量以及注销部分股票期权出具了明确
同意的核查意见。
（九）根据《激励计划草案》及公司股东大会对董事会的授权，2021年9月23
日，公司第八届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计
划预留股票期权授予相关事项的议案》，公司独立非执行董事就预留股票期权授予
均发表了明确同意的独立意见。
（十）2021年9月23日，公司第八届监事会第三十一次会议审议通过了《关于
公司2020年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，并对激励对象
名单进行了核实。
（十一）2021年11月4日，中兴通讯第八届董事会第四十二次会议审议通过了
《关于对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整的议案》
《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就
的议案》和《关于注销部分股票期权的议案》等议案，独立非执行董事发表了明确
同意的独立意见。
（十二）2021年11月4日，中兴通讯第八届监事会第三十三次会议审议通过了
《关于对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整的议案》
《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就
的议案》和《关于注销部分股票期权的议案》等议案，确认所涉调整、行权以及注
销事项。
（十三）2022年11月4日，中兴通讯第九届董事会第八次会议审议通过了《关
于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就、相关
调整并注销部分股票期权的议案》，独立非执行董事发表了明确同意的独立意见。
（十四）2022年11月4日，中兴通讯第九届监事会第六次会议审议通过了《关
于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就、相关
调整并注销部分股票期权的议案》，确认所涉调整、行权以及注销事项。
（十五）2023年11月6日，中兴通讯第九届董事会薪酬与考核委员会第七次会
议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行
权条件成就、相关调整并注销部分股票期权的议案》，并决定将此议案提交公司董
事会审议。
（十六）2023年11月6日，中兴通讯第九届董事会第十六次会议审议通过了《关
于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就、相关
调整并注销部分股票期权的议案》。
（十七）2023年11月6日，中兴通讯第九届监事会第十三次会议审议通过了《关
于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就、相关
调整并注销部分股票期权的议案》，确认本次调整、本次行权以及本次注销事项。
本所律师认为，公司本次调整、本次行权和本次注销的批准和授权程序符合《管
理办法》以及《公司章程》《激励计划草案》的相关规定，公司董事会已获得股东
大会的必要授权，其关于本次调整、本次行权和本次注销的决议合法有效。
二、本次调整相关事宜
（一）根据公司第九届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）审议通
过的《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成
就、相关调整并注销部分股票期权的议案》以及中兴通讯的确认，2020年股权激励
计划首次授予的股票期权在第三个行权期开始前，激励对象发生如下调整事项：
激励计划激励对象的条件，根据公司《激励计划（草案）》，公司将取消上述共 82
人继续参与 2020 年股权激励计划的资格，其已获授尚未行权的股票期权共 717,060
份将由公司无偿收回并注销。
分、5人2022年度绩效考核不合格，不符合首次授予的股票期权第三个行权期的行
权条件。根据公司《激励计划（草案）》，上述15人在首次授予的股票期权第三个行
权期内已获授尚未行权的股票期权共145,682份将由公司无偿收回并注销。
此外，截至本法律意见书出具之日，2020年股权激励计划首次授予的股票期权
第二个行权期已结束，尚有5,182,651份股票期权未行使。根据公司《激励计划（草
案）》，第二个行权期结束后当期未行权的共5,182,651份股票期权将立刻作废，由
公司无偿收回并注销。
本次调整和本次注销后，2020年股权激励计划首次授予的股票期权第三个行权
期可行权激励对象人数由5,826名调整为5,729名，第三个行权期可行权股票期权数
量由50,317,018份调整为49,454,276份。
（二）根据《激励计划草案》第十二章“特殊情形下的处理”第四十三条“特
殊情形下的处理”的规定，上述离职、退休等人员已丧失作为股票期权激励对象的
资格，其已授予但未行权的期权应予以作废；上述记过或以上处分、2022年度绩效
考核不合格的人员不符合第三个行权期的行权条件，其已授予但未行权的期权应予
以作废。公司董事会基于上述情况对2020年股权激励计划首次授予的激励对象和期
权数量进行了相应的调整。
本所律师认为，公司本次调整符合《管理办法》
《激励计划草案》的相关规定。
三、本次行权相关事宜
（一）本次行权的行权条件已成就
根据《激励计划草案》，2020年股权激励计划首次授予的激励对象自授予日
（2020年11月6日）起满12个月后方可开始行权。2020年股权激励计划首次授予的
股票期权第三个行权期为自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月
的最后一个交易日止，即2023年11月6日至2024年11月5日之间的可行权日；经本次
调整，第三个行权期可行权激励对象为5,729名，可行权期权数量为49,454,276份。
根据《激励计划草案》，第三个行权期需满足的行权条件如下：
（1）2020年、2021年和2022年归属于上市公司普通股股东的累计净利润（累
计净利润）不低于102.3亿元。
（2）中兴通讯未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（3）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被深圳证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形；
⑦公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（4）根据《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度》，
激励对象上一年度绩效考核合格。
根据中兴通讯第九届董事会第十六次会议审议通过的《关于2020年股票期权激
励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就、相关调整并注销部分股票
期权的议案》以及中兴通讯的确认：
（1）根据公司2020年度股东大会、2021年度股东大会和2022年度股东大会分
别审议通过的经审计的公司2020年度财务报告、2021年度财务报告和2022年度财务
报告，公司2020年、2021年和2022年归属于上市公司普通股股东的净利润分别为
（2）中兴通讯未发生前述“（一）2（2）”所述情形，可行权激励对象均未
发生前述“（一）2（3）”所述的情形，且根据《中兴通讯股份有限公司2020年股
票期权激励计划绩效考核制度》，可行权激励对象上一年度绩效考核合格。
基于上述及中兴通讯的确认，对照2020年股权激励计划首次授予的股票期权第
三个行权期行权需满足的条件和中兴通讯实际实现的情况，中兴通讯2020年股权激
励计划首次授予的股票期权第三个行权期的行权条件已经成就。
（二）本次行权的可行权激励对象和数量
根据公司第九届董事会第十六次会议审议通过的《关于2020年股票期权激励计
划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就、相关调整并注销部分股票期权
的议案》，如前述“二、本次调整相关事宜”所述，因离职、退休以及因受到公司
记过或以上处分、2022年度绩效考核不合格等原因，第三个行权期可行权激励对象
人数由5,826名调整为5,729名，第三个行权期可行权股票期权数量由50,317,018份调
整为49,454,276份。
本次调整后，本次行权的可行权激励对象及可行权股票期权数量情况如下：
调整后首次 第三个行权期 第三个行权期
第三个行权
授予获授的 可行权期权数量 可行权期权数
姓名 职务 期可行权期
期权数量 占调整后首次授予 量占公司目前
权数量（份）
（份） 期权总数量比例 总股本比例
李自学 董事长 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
调整后首次 第三个行权期 第三个行权期
第三个行权
授予获授的 可行权期权数量 可行权期权数
姓名 职务 期可行权期
期权数量 占调整后首次授予 量占公司目前
权数量（份）
（份） 期权总数量比例 总股本比例
徐子阳 董事、总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
李步青 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
董事、执行副总
顾军营 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
裁
诸为民 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
方榕 董事 16,668 16,668 0.0176% 0.0003%
注1
董事小计 230,004 230,004 0.2433% 0.0048%
王喜瑜 执行副总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
执行副总裁、财
李莹 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
务总监
谢峻石 执行副总裁 60,000 60,000 0.0635% 0.0013%
董事会秘书、公
丁建中 40,000 40,000 0.0423% 0.0008%
司秘书
高级管理人员小计 220,000 220,000 0.2327% 0.0046%
公司其他业务骨干 94,079,527 49,004,272 51.8402% 1.0245%
合计 94,529,531 49,454,276 52.3162% 1.0339%
注1：为避免重复计算，董事、总裁徐子阳先生及董事、执行副总裁顾军营先生的股票期权数量计入董事小计。
注2：部分合计数与各加计数直接相加之和在尾数上有差异，此差异系四舍五入造成。
综上，本所律师认为，经上述调整后，中兴通讯本次行权的激励对象及数量符
合相关法律法规及《激励计划草案》《公司章程》的相关规定。
四、本次注销相关事宜
（一）根据《激励计划草案》的相关规定，因离职、退休等原因而丧失激励对
象资格，其已授予但未行权的股票期权应予以作废并由公司统一注销；因在2020
年股权激励计划有效期内受到公司记过或以上处分、2022年度绩效考核不合格，不
得行使其最近一个行权期内获准行权的股票期权而丧失第三个行权期行权资格的
人员，其已授予的第三个行权期的股票期权应予以作废并由公司统一注销；因第二
个行权期结束，第二个行权期结束后当期未行权的股票期权将立刻作废，由公司无
偿收回并统一注销。
（二）根据中兴通讯第九届董事会第十六次会议审议通过的《关于2020年股票
期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就、相关调整并注销部
分股票期权的议案》，公司决定根据《激励计划草案》，统一注销上述因本次调整
而作废的股票期权共计6,045,393份；2023年11月6日，中兴通讯第九届监事会第十
三次会议审议通过《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权
期行权条件成就、相关调整并注销部分股票期权的议案》。
综上，本所律师认为，中兴通讯本次注销符合相关法律法规及《激励计划草案》
《公司章程》的相关规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
（一） 中兴通讯本次调整、本次行权以及本次注销已经取得了必要的授权和
批准，并履行了现阶段必要的程序；
（二） 中兴通讯本次行权的行权条件已经成就；
（三） 中兴通讯董事会根据股东大会的授权以及《激励计划草案》的相关规
定对本次行权的激励对象及股票期权数量进行调整，经上述调整后，中兴通讯本次
行权的激励对象及股票期权数量符合相关法律法规及《激励计划草案》
《公司章程》
的相关规定；
（四） 中兴通讯本次注销符合相关法律法规及《激励计划草案》《公司章程》
的相关规定；
（五） 中兴通讯尚需办理已授予股票期权的注销手续并相应履行信息披露义
务。
本法律意见书一式三份，经本所盖章及本所负责人和经办律师签字后生效，各
份具有同等的法律效力。
（本页以下无正文）
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