证券代码：600817 证券简称：宇通重工 公告编号：2023-072
宇通重工股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
?本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，
上市股数为 332,829,046 股。
本次股票上市流通总数为 332,829,046 股。
?本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 13 日。
一、本次限售股上市类型
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具
的《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集
团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监
许可[2020]2753号），核准公司向郑州宇通集团有限公司（以下
简称“宇通集团”）发行294,756,351股、向拉萨德宇新创实业有
限公司（以下简称“德宇新创”）发行38,072,695股股份购买相
关资产，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。
海分公司办理完成发行股份购买资产新增股份的登记手续。
本次新增股份为有限售条件流通股，发行对象认购的股份自
发行结束之日起36个月内不转让。本次限售股上市流通日期为
序号 发行对象 发行数量（股）
合计 332,829,046
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
司出具了《证券变更登记证明》
，确认公司已完成发行股份购买资
产新增股份的登记工作，新增股份数量为332,829,046股（有限售
条件的流通股）
，公司总股本为493,739,128股。
司出具了《证券变更登记证明》
，确认公司已完成募集配套资金非
公开发行新增股份的登记工作，新增股份数量为28,544,243股（有
限 售 条 件 的 流 通 股 ）， 配 套 融 资 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 变 更 为
自募集配套资金完成后，公司实施了限制性股票激励计划。
公司分别于2021年、2022年向激励对象授予了1,709万股、798万
股限制性股票。截至本公告披露日，因部分激励对象不满足公司
限制性股票激励计划，公司已办理注销限制性股票共计5,844,964
股。公司总股本变更为541,508,407股。
除上述事项外，自本次限售股形成日至本公告披露日，公司
总股本未发生其他变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东宇通集团及德宇新创对公司发
行股份购买资产新增股份作出的承诺如下：
承诺
承诺内容
类型
本公司作为业绩承诺方，保证通过本次重组获得的对价股份优先用于履行业
对 价 绩补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务。未来质押通过本次重组
股 份 获得的对价股份（如有）时，本公司将书面告知质权人根据业绩补偿协议上
质押 述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支
付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。
承诺
承诺内容
类型
束之日起36个月内不转让（在同一实际控制人控制之下不同主体之间进行转
让不受该股份锁定期限制）。之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规
定执行；由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述
锁定期进行锁定；
股 份 2、本次发行股份购买资产结束之日起6个月内如上市公司股票连续20个交易
锁定 日的收盘价低于发行价，或者本次发行股份购买资产结束之日后6个月期末收
盘价低于发行价的，本公司在本次发行股份购买资产中取得的上市公司股份
的锁定期自动延长至少6个月；
同意根据中国证监会的相关监管意见进行相应调整；
截至本公告披露日，上述承诺主体宇通集团及德宇新创均严
格履行了前述承诺，未出现违反上述承诺的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，华泰联合证券有限责任公司认为，本次重大资产重
组限售股份解除限售上市流通事项符合《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次
限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限
售承诺。华泰联合证券有限责任公司对公司本次重大资产重组限
售股份解除限售上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为332,829,046股，上市流通日期为
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
合计 332,829,046 61.46% 332,829,046
七、股本变动结构表
项目（单位：股） 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 346,830,115 -332,829,046 14,001,069
无限售条件的流通股 194,678,292 332,829,046 527,507,338
股份合计 541,508,407 541,508,407
特此公告。
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