广西华锡有色金属股份有限公司
二〇二三年十一月
广西华锡有色金属股份有限公司
会议召集人：公司董事会
主持人：董事长蔡勇先生
会议召开时间：
现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14∶30
网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）9∶15-15∶00
其中，通过交易系统投票平台的投票时间为 9∶15-9∶25，9∶30-11∶30，13∶
会议表决方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议召开地点：广西壮族自治区柳州市城中区桂中大道 9 号华锡大厦
会议主要议程：
一、主持人宣布大会开始。
二、由公司聘请的律师宣布到会股东及代表资格审查结果。
三、会议审议议题：
议题一：关于广西华锡有色金属股份有限公司开展套期保值业务的议案
四、股东或股东代表发言，公司董事、监事和高管人员回答提问。
五、主持人宣布大会进入表决程序，停止会议登记。
六、由公司聘请的律师再次宣布到会股东及代表资格审查结果。
七、推选 2 名股东代表为计票人、推选 1 名公司监事为监票人，由监票人发
放表决票。审议事项与股东有关联关系的相关股东及代理人不得参加计票、监票。
八、现场投票表决，律师、股东代表、监事代表进行监票、计票工作。
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九、监票人宣读现场表决结果。
十、主持人宣布休会。
十一、公司按照规定的格式及方法向信息公司传送完整的现场投票明细数据，
由信息公司为公司股东大会现场投票和网络投票进行合并统计。
十二、主持人宣读合并后的现场投票和网络投票结果。
十三、主持人宣读股东大会决议。
十四、见证律师宣读法律意见书。
十五、主持人宣布会议结束。
议案附后
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议案一：
关于广西华锡有色金属股份有限公司
开展套期保值业务的议案
各位股东及股东代表:
根据《公司章程》等相关制度的规定，现将广西华锡有色金属股份有限公司
（以下简称：
“公司”）开展套期保值业务的议案提交公司股东大会审议，以下是
该议案的具体情况：
一、开展业务的目的及必要性
由于大宗商品价格受宏观形势、货币政策、产业供需等因素影响较大，商品
市场价格的剧烈波动对广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）的
原料端、产品端会产生较大影响。为规避市场价格波动带来的风险，公司开展与
生产经营相关的原料和产品的套期保值业务，可以合理规避价格波动给公司生产
经营带来的不利影响，控制生产经营风险，提升公司的持续盈利能力和综合竞争
能力，具备必要性。
二、开展业务的主要内容
（一）资金
公司开展套期保值业务的资金需求不超过15,200万元，在授权期限内任一时
点的合约最高金额不超过上述额度。资金来源为自有资金。
（二）交易方式
公司业务相关产品的套期保值（场内期货或者场内期权），持仓不得超过本年度
实货经营规模的50%。保值实施滚动操作，全年任意时点持仓量不超经营实货量
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的比例上限。
同进行。
（三）交易期限
在上述额度范围内，董事会授权期货领导小组负责具体实施套期保值业务相
关事宜，按照公司建立的《期货套期保值管理制度》相关规定及流程开展相关业
务。
授权期限自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。额度在审批有效
期内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺
延至该笔交易终止时止。
（四）业务组织
为开展期货套期保值工作，公司制定了《广西华锡有色金属股份有限公司期
货套期保值管理制度》，细化具体保值业务，合理选择保值月份和市场进行套保。
在组织架构上，公司成立期货领导小组（套保委员会），负责套期保值业务重大
事项的决策、重要套期保值方案的审定和套期保值业务年度计划的审核，并制订
期货套期保值业务管理体系。
为了保证套期保值工作的专业性，公司开展期货交易和风险控制等相关人员
均具备期货从业资格及相关工作能力。期货领导小组（套保委员会）组织营销管
理部、财务管理部和法律合规部等部门分别负责市场分析和期货交易、资金管理
和风险管控。
公司亦重视期货套期保值工作的平稳运行，增设了相关的套保业务评价和人
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才培养制度。套期保值业务组织机构图和业务决策流程如下图所示：
（五）操作思路
公司声明，公司只开展套期保值业务，不进行投机和套利交易。
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三、开展业务的可行性
公司建立了完善的期货套期保值制度，搭建了完备的开展期货套期保值业务
的组织机构，配备了具备期货从业资格及相关能力的人员，具有与拟开展的期货
套期保值业务交易相匹配的自有资金。公司将严格按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和公司《期货套期保值管
理制度》的相关规定，落实内部控制和风险管理措施，审慎操作。公司资金使用
安排合理，不会影响公司主营业务的发展。公司开展期货套期保值业务具备可行
性。
四、开展业务的风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
买入套保或在预定的价格平仓，造成损失。
于内控制度不完善而造成风险。
系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应
风险。
失。
（二）风险控制措施
切关注和分析市场环境变化，适时调整操作策略。
公司进行套期保值业务的审批权限、业务流程、风险管理制度、报告制度、保密
制度等进行明确规定，有效规范套期保值业务行为。
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寸，并实施动态监管，最大程度对冲价格波动风险。期货套期保值交易仅限于与
自身经营业务所需的锡、锌原料相关的商品期货品种。
值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
密切关注国内外监管机构的政策变化和相关规定的变更，根据其影响提前做好套
期保值业务调整，避免发生政策风险。公司审计部门负责对套期保值业务的实际
操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，并将审查情况向董事会报告。
控、事后稽核的监督管理机制。套期保值计划的审定由期货领导小组（套保委员
会）成员从生产、销售、计划、财务、交易风险评估、法律等各个角度出发，制
定了详细的工作职责安排计划。公司重视对每个环节风险点进行评估，共同监督
制定套期保值计划，以求目标利润最大化和经营风险最小化，严格控制参与期货
市场的资金总量和交易中的总持仓。
货知识、交易技术，公司规定每日保值交易操作前按制度要求，事前制定当日操
作计划，估算资金使用和保值交易持仓控制范围，交易指令由营销管理部部长下
达，期货交易员具体操作。公司建立每日定期报告制度，将每日交易状况及时通
报期货领导小组（套保委员会）成员，当市场价格波动较大或发出突发性异常波
动情况时，营销管理部部长应及时将市场价格波动给公司带来的风险报告营销管
理部主管领导。
五、会计政策及核算原则
公司开展期货套期保值业务，根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确
认和计量》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》及《企业会计准则第 24
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号——套期会计》，对期货套期保值业务进行相应核算，并在定期报告中披露公
司开展套期保值业务的相关情况。
六、开展业务的可行性分析结论
当前国内期货市场是一个完全公开、集中、统一以及近乎完全竞争的市场，
期货市场上产生的价格能够最大限度地反映全社会对大宗商品价格的预期，能真
实地反映市场供求关系。公司开展套期保值业务，是为了规避市场波动对企业成
本的影响，不进行投机和套利交易，公司进行套期保值业务可以借助期货市场的
价格发现、风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格波动风险，稳定利润
水平，提升公司持续盈利能力和综合竞争能力。
综上所述，公司通过开展套期保值业务规避价格波动风险是切实可行的，对
生产经营是有利的，能促进公司生产经营稳健发展。
公司已于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《广西华锡有色金属股份有限公司开展套期保值业务的可行性分析报告》和
《广西华锡有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》。
请各位股东及股东代表审议。
广西华锡有色金属股份有限公司董事会
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