证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-044
云鼎科技股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十一届监事会第七次会议于2023年11
月3日上午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会
议通知于2023年10月31日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方
式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会
主席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司
法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等法律、
法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股
票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
监事会认为：《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的有关规定。公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的实施将有利于公司的持续
发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票
激励计划（草案）》及《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计
划（草案）摘要》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于制定<云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激
励计划管理办法>的议案》
监事会认为：《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管
理办法》符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票
激励计划管理办法》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于制定<云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》
监事会认为：《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实
施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公
司限制性股票激励计划的顺利实施，有利于进一步完善公司法人治理结构，促
进公司建立健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理
人员及核心技术（业务）骨干人员的积极性、增强责任感、提高凝聚力，将员
工利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，实现公司的持续健康发展，且
不会损害公司及全体股东利益。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票
激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于核实公司<2023年A股限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》
对公司2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查
后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
人员具备《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认
定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不
得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形，符合《
上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2023年A股限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限
制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激
励计划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
详情请见公司同日披露的《2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、备查文件
（一）第十一届监事会第七次会议决议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司监事会
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