杭州广立微电子股份有限公司 董事会秘书工作细则
杭州广立微电子股份有限公司
（2023 年 11 月修订）
第一章 总则
第一条 为了促进杭州广立微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的规范
运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘
书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《杭
州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订
本细则。
第二条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所的 指定联络
人。董事会秘书为公司高级管理人员，法律、法规、规范性文件及《公司章程》对
公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘
书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当
然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
第二章 董事会秘书的任职资格
第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规
定的其他高级管理人员担任。
拟聘任的董事会秘书除应符合高级管理人员的任职要求外，公司应说明候选
人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具
备相应的专业胜任能力与从业经验。
第五条 具有下列情形之一的人士，不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
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（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员，期限尚未届满；
（四）最近 36 个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近 36 个月受到证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（六）公司现任监事；
（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违
规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人
士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第三章 董事会秘书的职责
第七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易
所问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和深圳证券交易所相
关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
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（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所相
关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反
有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
第八条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，
查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支
持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并
提供相关资料。
第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其 承诺在任
期期间及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规
的信息除外。
第四章 董事会秘书的任免程序
第十条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。
第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个
月内将其解聘：
（一）出现本细则第五条所规定情形之一；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；
（四）违反法律法规或深圳证券交易所相关规定或者《公司章程》，给公司或
者股东造成重大损失的。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原
因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券
交易所提交个人陈述报告。
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第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司
监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第十四条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事
会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职
责，空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内
完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 附 则
第十五条 本细则未尽事宜，依据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的规定执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文
件或经合法程序修改后的《公司章程》不一致时，按国家有关法律、法规、规范性
文件或《公司章程》的规定执行。
第十六条 本细则由公司董事会负责解释。
第十七条 本细则经董事会审议批准后生效，修改亦同。
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