江苏新泉汽车饰件股份有限公司
会
议
材
料
二〇二三年十一月十四日
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目 录
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江苏新泉汽车饰件股份有限公司
一、会议召集人：公司董事会
二、会议召开时间：
（一）现场会议时间：2023 年 11 月 14 日下午 13 时 30 分
（二）网络投票时间：自 2023 年 11 月 14 日至 2023 年 11 月 14 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
三、会议地点：常州市新北区黄河西路 555 号
江苏新泉汽车饰件股份有限公司常州分公司会议室
四、会议主持人：董事长唐志华先生
五、会议审议事项
《关于修订<公司章程>的议案》；
《关于修订公司<募集资金使用管理办法>的议案》。
六、会议议程
（1）主持人介绍会议须知及有关事项，推举检票人、监票人；
（2）逐项宣读各项议案；
（3）对议案进行投票表决，在计票的同时回答股东的提问；
（4）休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果；
（5）复会，宣布表决结果；
（6）宣读股东大会决议；
（7）见证律师宣读法律意见书；
（8）与会董事签署会议决议和会议记录；
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（9）主持人宣布会议结束。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司
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江苏新泉汽车饰件股份有限公司
议案一
关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8
月修订）》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关
规定，结合公司实际情况，对《公司章程》的部分条款进行修订。章程修正案见
附件一。
该议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过,现提交本次股东大
会审议。
请予以审议。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
附件一：章程修正案
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江苏新泉汽车饰件股份有限公司
章程修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督
管理委员会发布的《上市公司章程指引》以及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》和《上市公司独立董事管理办法》
等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》部
分条款进行了修订。经江苏新泉汽车饰件股份有限公司第四届董事会第二十四次
会议审议通过。
本次修订尚需经股东大会审议通过后生效。章程修订情况如下：
修订前 修订后
第五十三条 股东大会拟讨论董事、监 第五十三条 股东大会拟讨论董事、监事
事选举事项的，股东大会通知中将充分 选举事项的，股东大会通知中将充分披
披露董事、监事候选人的详细资料，至 露董事、监事候选人的详细资料，至少
少包括以下内容： 包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个 （一）教育背景、工作经历、兼职等个
人情况； 人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及 （二）与本公司或本公司的控股股东及
实际控制人是否存在关联关系； 实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量； （三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关 （四）是否受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒。 部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事 除采取累积投票制选举董事、监事
外，每位董事、监事候选人应当以单项 外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。 提案提出。
董事、监事候选人名单以提案的方 董事、监事候选人名单以提案的方
式提请股东大会决议。 式提请股东大会决议。
监事会中的职工代表监事由职工 非独立董事、非职工代表监事候选
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大会或职工代表大会民主选举产生。 人由董事会、监事会提名或由单独或合
并持有公司 3%以上股份的股东提名,
提交股东大会选举。
独立董事候选人由董事会、监事
会、单独或者合计持有公司 1%以上股份
的股东提名, 并经股东大会选举决定。
前述提名人不得提名与其存在利害关
系的人员或者有其他可能影响独立履
职情形的关系密切人员作为独立董事
候选人。
监事会中的职工代表监事由职工大
会或职工代表大会民主选举产生。
第九十六条 董事连续两次未能亲自出 第九十六条 董事连续两次未能亲自出
席，也不委托其他董事出席董事会会 席，也不委托其他董事出席董事会会议，
议，视为不能履行职责，董事会应当建 视为不能履行职责，董事会应当建议股
议股东大会予以撤换。 东大会予以撤换。
独立董事连续两次未能亲自出席
董事会会议，也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之
日起三十日内提议召开股东大会解除
该独立董事职务。
第九十七条 董事可以在任期届满以前 第九十七条 董事可以在任期届满以前
提出辞职。董事辞职应向董事会提交书 提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有 面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有
关情况。 关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会 如因董事的辞职导致公司董事会低
低于法定最低人数时，在改选出的董事 于法定最低人数时，在改选出的董事就
就任前，原董事仍应当依照法律、行政 任前，原董事仍应当依照法律、行政法
法规、部门规章和本章程规定，履行董 规、部门规章和本章程规定，履行董事
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事职务。 职务。
余任董事会应当尽快召集临时股 独立董事辞职导致董事会或其专
东大会，选举董事填补因董事辞职产生 门委员会中独立董事所占比例不符合
的空缺。在股东大会未就董事选举作出 法律法规或公司章程规定，或者独立董
决议以前，该提出辞职的董事以及余任 事中欠缺会计专业人士，在改选出的独
董事会的职权应当受到合理的限制。 立董事就任前，原独立董事仍应当依照
除前款所列情形外，董事辞职自辞 法律、行政法规、部门规章和本章程规
职报告送达董事会时生效。 定，履行独立董事职务。
余任董事会应当尽快召集临时股东
大会，选举董事填补因董事辞职产生的
空缺。在股东大会未就董事选举作出决
议以前，该提出辞职的董事以及余任董
事会的职权应当受到合理的限制。
除前款所列情形外，董事辞职自辞
职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 独立董事应按照法律、 第一百零一条 独立董事的任职资格、
行政法规及部门规章的有关规定执行。 提名、选举、聘任、职权、职责及履职
方式、履职保障等事项应按照法律、行
政法规、中国证监会和上海证券交易所
的有关规定执行。
独立董事享有董事的一般职权,
同时依照法律法规、公司章程及制度针
对相关事项享有特别职权。
新增第一百零七条 第一百零七条 公司董事会应当每年对
（后续条款编号自动更新） 在任独立董事独立性情况进行评估并
出具专项意见，与年度报告同时披露。
新增第一百二十六条 第一百二十六条 审计委员会由三名董
（后续条款编号自动更新） 事组成，审计委员会成员应当为不在公
司担任高级管理人员的董事，其中独立
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董事应当过半数, 并由独立董事中会
计专业人士担任召集人，负责召集和主
持会议。审计委员会负责审核公司财务
信息及其披露、监督及评估内外部审计
工作和内部控制，下列事项应当经审计
委员会全体成员过半数同意后，提交董
事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中
的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务
的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出
会计政策、会计估计变更或者重大会计
差错更正；
（五）法律法规、证券交易所规定及公
司章程规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次
会议，两名及以上成员提议，或者召集
人认为有必要时，可以召开临时会议。
审计委员会会议须有三分之二以上成
员出席方可举行。
新增第一百二十七条 第一百二十七条 提名委员会由三名董
（后续条款编号自动更新） 事组成，其中独立董事应过半数，并由
独立董事担任召集人，负责召集和主持
会议。提名委员会负责拟定董事、高级
管理人员的选择标准和程序，对董事、
高级管理人员人选及其任职资格进行
遴选、审核，并就下列事项向董事会提
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出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律法规、证券交易所规定及公
司章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳
或者未完全采纳的，应当在董事会决议
中记载提名委员会的意见及未采纳的
具体理由，并进行披露。
新增第一百二十八条 第一百二十八条 薪酬与考核委员会由
（后续条款编号自动更新） 三名董事组成，其中独立董事应过半
数，并由独立董事担任召集人，负责召
集和主持会议。薪酬与考核委员会负责
制定董事、高级管理人员的考核标准并
进行考核，制定、审查董事、高级管理
人员的薪酬政策与方案，并就下列事项
向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员
工持股计划, 激励对象获授权益、行使
权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划；
（四）法律法规、证券交易所规定及公
司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建
议未采纳或者未完全采纳的，应当在董
事会决议中记载薪酬与考核委员会的
意见及未采纳的具体理由，并进行披
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露。
新增第一百二十九条 第一百二十九条 战略委员会由三名董
（后续条款编号自动更新） 事组成，战略委员会设主任一名，负责
召集和主持会议。战略委员会主要职责
是：
（一）对公司发展战略和中、长期发展
规划方案进行研究、提出建议，并对其
实施进行评估、监控；
（二）对公司增加或减少注册资本、发
行公司债券、合并、分立、解散事项的
方案进行研究并提出建议；
（三）对公司重大业务重组、对外收购、
兼并及资产出让进行研究并提出建议；
（四）对公司拓展新型市场、新型业务
进行研究并提出建议；
（五）对须经董事会审议的公司投融
资、资产经营等项目进行研究并提出建
议；
（六）对公司重大机构重组和调整方案
进行研究并提出建议；
（七）指导和监督董事会有关决议的执
行；
（八）董事会授予的其他职权。如有必
要，委员会可以聘请外部专家或中介机
构为其提供专业咨询服务。
新增第一百三十条 第一百三十条 董事会专门委员会召开
（后续条款编号自动更新） 会议的，公司原则上应当不迟于专门委
员会会议召开前三日提供相关资料和
信息。公司应当保存上述会议资料至少
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十年。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
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议案二
关于修订公司《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8
月修订）》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关
规定，结合公司实际情况，对《董事会议事规则》进行全面修订。详见附件二《江
苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会议事规则（2023 年 10 月修订）》。
该议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过,现提交本次股东大
会审议。
请予以审议。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
附件二：
《江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会议事规则（2023 年 10 月修订）》
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江苏新泉汽车饰件股份有限公司
董事会议事规则
（2023 年 10 月修订）
第一条 目的
为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，理顺公司管理体制，明晰董
事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策
高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）及
国家有关法律法规及公司章程的有关规定，制定《江苏新泉汽车饰件股份有限公
司董事会议事规则》（以下简称“本规则”）。
第二条 效力
本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程
序的具有约束力的法律文件。
第三条 任职资格
董事为自然人，无需持有公司股份。但是，下列人员不得担任董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
（六）被中国证监会除以证券市场禁入处罚，期限未满的。
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、
委派或者聘任无效。
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董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应
当解除其职务。
第四条 选举
董事由股东大会选举和更换，公司股东大会选举董事，按《公司章程》规定
的程序进行。
第五条 任期
董事任期三年，从股东大会决议通过之日起计算，至该届董事会任期届满时
为止。董事任期届满，连选可以连任。
第六条 董事的权力
公司董事享有下述权力：
（一）出席董事会会议；
（二）及时获得董事会会议通知以及会议文件；
（三）及时获得股东大会会议通知并出席股东大会会议；
（四）单独或共同向董事会提出议案；
（五）在董事会会议上独立行使表决权，每一名董事享有一票表决权；
（六）在董事会上，独立表达本人对每一项提交董事会讨论的议案的意见和
看法；
（七）监督董事会会议决议的实施；
（八）根据董事会的授权，代表公司签署合同、协议或其它法律文件；
（九）根据董事会的授权，代表公司参与公司对外投资项目的调研、策划、
洽谈、签约；
（十）根据董事会的决定，代表公司从事其他行为；
（十一）公司股东大会或董事会授予的其他职权；
（十二）法律、法规、公司章程或本规则规定的其他权力。
第七条 忠实义务
董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实义务：
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（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反公司章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反公司章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
独立董事除享有董事的一般职权和义务外，同时依照法律法规、公司章程及
独立董事制度享有其他职权与义务。
第八条 勤勉义务
董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求；
（二）应公平对待所有股东；
（三）认真阅读公司的各项商务和财务报告，及时了解公司业务经营管理状
况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，接受监事会对其履行职责的
合法监督和合理建议不得妨碍监事会或者监事行使职权；
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（六）亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、
行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处置权转授他人
行使；
（七）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。
第九条 注意义务
任何董事均应谨慎、认真、勤勉地行使其权力或者履行其职责，并应以一个
合理的谨慎管理人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行
为。
第十条 保密义务
任何董事均应对其所知晓的公司秘密（包括但不限于专有技术、设计、程序、
管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等）加
以保密；不予披露或用于其他目的。
本条规定的保密义务在任何董事的任职结束后仍然有效；直至发生下列情形
时方予解除：
（一）国家法律的强制性规定要求时；
（二）不可上诉的法院裁判要求时；
（三）股东大会在知情的情况下正式批准时；
（四）保密内容在披露前已正当地进入公共领域时；
（五）公众利益有要求；
（六）该董事本身的合法利益有要求。
本条中，
“公众利益有要求”是指：公司的某些/项行为直接或者间接侵犯社
会公众利益，或涉及公司的某些/项机密信息直接对社会公众利益产生严重影响，
法院或者其他政府主管机关要求董事履行作证义务的情形；“该董事本身的合法
利益有要求”是指：该董事的合法利益受到非法侵犯，除向法院或其他政府主管
机关披露公司秘密以外，该董事不可能采取其他方式得到合法救济，且法院或者
其他政府主管机关明确要求该董事向其披露涉及公司秘密的情形。在发生上述二
种情形时，董事应要求获知该秘密的法院或其他政府主管机关采取合理且恰当的
保密措施以防止信息的公开和进一步扩散。
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任何董事均不得利用内幕信息为自己或他人牟取利益。
任何董事违反保密义务时，都将由公司根据法律法规提起诉讼。
第十一条 董事的责任
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反
法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿
责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第十二条 未经授权不得代表公司
未经《公司章程》规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董
事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第十三条 关联董事的披露义务
董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中
的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况
下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程
度。有关联关系的董事，在董事会审议有关联交易时应当自动回避并放弃表决权，
即：
（一）不参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；
（二）不得代理其他董事行使表决权；
（三）不对投票表决结果施加影响；
（四）如有关联关系的董事为会议主持人的，不得利用主持人的有利条件，
对表决结果施加影响。
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议
须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应
将该事项提交股东大会审议。
关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
（一）交易对方；
（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者
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该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的；
（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的；
（四）交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母）；
（五）交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关
系密切的家庭成员（包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满
（六）中国证监会、证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判
断可能受到影响的人士。
涉及关联董事的关联交易的审议和信息披露程序按照中国证监会、证券交易
所及本公司的具体规定执行。对于未按照程序审议的涉及关联董事的关联交易事
项，公司有权撤销有关的合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下
除外。
第十四条 辞职
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报
告，董事会将在 2 日内披露有关情况。如因董事的辞职导致董事会人数低于法
定最低人数时，该董事的辞职应当经股东大会批准且委任继任董事后方能生效；
如因董事任期届满未及时改选或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定
人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程
的规定，履行董事职务。除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时
生效。
董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续。
第十五条 免职
董事下列情形之一的，经股东大会决议可以随时免去其董事职务：
（一）严重违反《公司章程》或本规则规定的董事义务者；
（二）因重大过错给公司造成较大经济损失者；
（三）经人民法院审判，被追究刑事责任者；
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（四）被劳动教养者；
（五）连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议者；
（六）董事不再具有本规则规定的任职资格者。
第十六条 执行董事
兼任总经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任
的董事，不得超过董事总人数的二分之一。
第十七条 独立董事
本公司实行独立董事制度。独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职
务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其
他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事的职权应按照法律、行政法规及部门规章及公司独立董事制度的有
关规定执行。
第十八条 报酬
每一董事的报酬（包括但不限于工资、津贴、补助、奖金、董事费、退休金
和退职补偿）都将由股东大会全权决定。
股东大会在批准每一董事的报酬时，应充分考虑公司的经营状况、公司所在
的行业状况、该董事的个人能力以及他对公司的贡献。
每一董事的报酬均须按照有关规定进行披露。
公司不以任何形式为董事纳税。
第十九条 组成
董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司设董事长 1 人，设副董事
长 1 人。
第二十条 职权
董事会是公司的经营决策机构，行使法律法规以及公司章程规定的职权。
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第二十一条 董事会会议
董事会会议分为董事会定期会议和董事会临时会议。
公司董事会的定期会议或临时会议以现场召开为原则，在保障全体参会董事
充分表达意见的前提下，必要时可以采用书面、视频、电话、传真或者电子邮件
等通讯方式召开，也可以采用现场与通讯方式相结合的方式召开。
公司董事会会议须由过半数以上董事出席方可举行，但对《公司章程》第一
百零六条第（八）项的事项作出决议的，应当有三分之二以上董事出席方可举行。
董事会会议除董事须出席外，公司监事、总经理、董事会秘书列席董事会会议。
必要时副总经理和其他高级管理人员可以列席董事会会议。
公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议议程、准
备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工作。
第二十二条 董事会定期会议
董事会定期会议每年召开四次。由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面
通知全体董事和监事。
第二十三条 董事会临时会议
董事会临时会议可以随时召开。
下述人士或单位有权提议召开董事会临时会议：
（一）董事长；
（二）三分之一以上董事联名；
（三）监事会；
（四）持有十分之一以上表决权的股东。
第二十四条 董事会召集
董事会会议由董事长召集，当董事长不能召集和不能正常履行职责时，由副
董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事
共同推举一名董事履行召集和主持。
第二十五条 董事会会议通知
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董事会定期会议通知应于会议召开 10 日以前以书面方式将会议通知送达董
事、监事、总经理，必要时通知公司其他高级管理人员。
董事会临时会议根据需要而定，在开会前不少于 24 小时，用电话、传真、
署名短信息或专人将通知送达董事、监事、总经理。
董事会会议通知由董事长或代为召集董事会的董事签发。董事长出差或因其
他原因不能签发董事会会议通知时，可授权董事会秘书代为签发会议通知。
董事会会议通知应当列明会议召开时间、地点、召开方式、拟提交该次会议
审议的议案和相关资料、会议通知发出时间等。所附议案及资料应尽量详实、准
确并能保证每一名董事充分理解会议拟审议议案的具体内容。
第二十六条 通知回执
董事收到会议通知后，应以传真、电话、电子邮件、专人、邮寄方式联络董
事会秘书或其指定的工作人员，以确认其已收到了董事会会议召开通知及是否出
席会议，会议通知发出后 3 日后仍未收到确认回复的，董事会秘书或其指定的工
作人员应主动联络该名董事以确认其是否已收到了会议通知及是否出席会议。
若董事对拟提交会议审议的议案有任何修改或补充意见的，应以传真、电话、
电子邮件、专人、邮寄方式递交公司董事会秘书或其指定的工作人员。
第二十七条 提案
在本规则中，议案指正式列入董事会会议审议范畴的待审议事项，提案人已
提交尚未决定提交董事会会议审议的待审议事项称为提案，提出提案的人士或单
位称为提案人。
提案内容包括但不限于提案名称、内容、必要的论证分析等，并由提案人签
字或盖章。
下述人士或单位有权向董事会会议提出提案：
（一）任何一名董事；
（二）董事会专门委员会；
（三）监事会；
就其职责所涉及的任何事务，以下人士有权向董事会提出提案：
（一）总经理；
- 20 -
（二）财务负责人；
（三）董事会秘书。
提案人向董事会会议提出提案，应在会议召开日 10 日之前向董事会秘书提
交内容完整的提案。
根据第二十三条召开的董事会临时会议或需要提交董事会临时会议审议的
紧急提案，可在会议召开 24 小时之前提交提案。
第二十八条 出席
董事原则上应当亲自出席董事会会议，如因故不能出席董事会会议，可以书
面委托其他董事代为出席并参与表决，但应提前一天通知董事会秘书。董事不得
委托董事以外的其他人士出席董事会会议。
董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事代为出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
第二十九条 委托出席
委托其他董事代为出席董事会会议的，委托人应向代理董事签发授权委托
书，授权委托书应当载明代理人姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人
签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。列席董事
会会议人员不能委托他人代为出席。
一名董事可以接受一名或多名董事的委托，代为出席董事会会议和参与表
决。
独立董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他独立董事代为出席董事
会会议和参与表决。
第三十条 列席
公司董事会秘书应当列席每一次董事会会议并负责会议记录，董事会秘书可
授权其他工作人员代为制作会议记录，但董事会秘书应对会议记录的真实、准确
- 21 -
性承担责任。
公司监事、公司总经理有权列席董事会会议。
会议审议事项涉及其职权范围之内事项时，经会议主持人邀请，公司副总经
理、财务总监及其他公司职员可以列席董事会会议。
董事会可邀请中介机构或行业、经营、法律、财务等方面的专家列席董事会
会议，并提供专业意见。
董事会会议原则上不邀请新闻记者或其他无关人士列席会议，特殊情况需要
邀请列席的，会议主持人应征求其他董事意见，在获得全体董事的过半数同意后
方可邀请。
列席会议人员如需在会上发言，应获得会议主持人同意并服从会议主持人的
安排。
主持人认为会议审议事项涉及公司机密时，可要求列席会议人员回避。
会议表决时，列席会议人员应当退场。
第三十一条 会议文件的准备及分发
董事会会议资料由董事会秘书负责收集和准备。
有关议案的重要信息和数据应在会议开始以前以书面文件的形式分发给各
位董事。
涉及公司保密信息的资料，董事会秘书应提前提醒与会董事，除非必要，董
事应在会议结束时将涉及公司保密信息的资料交还董事会秘书统一保管。
第三十二条 会议召开方式
董事会定期会议只能采取现场开会方式召开，董事会临时会议可以采取通讯
方式召开。
以何种方式召开董事会，在不违反有关法律、法规及监管部门的限制性规定
的前提下，由会议召集人决定。
如果有全体董事过半数反对以通讯方式召开董事会临时会议，则董事会会议
必须以现场开会方式召开。
董事签署该次董事会会议记录或董事会决议的行为视为同意以通讯方式召
开该次董事会会议。
- 22 -
第三十三条 会议讨论
会议按通知所列议程逐项审议所有议案，议案讨论和说明的进程由主持人根
据具体情形安排和调整，但应当保证每名董事都有充分的机会发表自己的意见。
会议发言不得使用人身攻击或不文明言辞，出现此类言辞的，会议主持人应
当及时提示和制止。
会议讨论结束后，会议主持人可以宣布暂时休会，并要求董事会秘书准备董
事会决议草稿。决议草稿准备完毕并经董事长同意后，董事长应当宣布复会并要
求董事会秘书宣读决议，董事可以就草稿内容提出修改意见。决议内容定稿后，
会议进入表决程序。
第三十四条 会议表决
每名董事享有一票表决权。
以现场开会方式召开董事会会议的，表决方式为举手表决或记名投票表决，
若有一名以上董事提议采用记名投票的方式进行表决的，则应采取该种方式进行
表决。
会议表决次序及方式由会议主持人决定。
第三十五条 董事会决议
公司董事会做出决议时，须经全体董事过半数以上表决同意。
董事会审议权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还
应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
公司因《公司章程》第二十条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
董事会会议决议由董事会秘书负责起草，投同意票的董事应当在董事会会议
决议上签名；投弃权或反对票的董事不签署董事会会议决议，但应记录于董事会
会议纪录。
任何董事均不得要求在董事会会议决议上添加任何个人意见。
属于需要独立董事发表特别意见的议案，应当单独记录独立董事的意见；独
立董事意见不一致的，分别记录各自意见。属于需要披露事项的，单独披露独立
- 23 -
董事意见。
董事会定期会议和临时会议上形成的决议，根据中国证监会有关上市公司披
露的规定，须由董事会秘书或公司证券事务代表负责及时、准确和实事求是地在
指定报刊上进行披露。
董事会决议违反法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董
事应当对公司负赔偿责任，经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该
董事可以免除责任。既不出席会议，又不委托代表出席的董事应视作未表示异议，
不当然免除法律责任。
对本规则第二十条规定的议事范围，因未经董事会决议而超前实施项目的，
如果实施结果损害了股东利益或造成了经济损失的，由行为人负全部责任。
列席董事会会议的公司监事、正副总经理、董事会秘书和其他高级管理人员
对董事会讨论的事项，可以充分发表自己的建议和意见，供董事决策时参考，但
没有表决权。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，该
兼任董事和董事会秘书的人不得以双重身份做出。
董事若与董事会议案有利益上的关联关系，则关联董事不参与表决，亦不计
入法定人数。被公司章程视为不能履行职责的董事在股东大会撤换之前，不具有
对各项方案的表决权。依法自动失去资格的董事，也不具有表决权。
第三十六条 董事会秘书
董事会应委任董事会秘书一名。
董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责并向董事会报告工
作。
第三十七条 董事会秘书的职责
董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时
沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并
- 24 -
按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资
者提供公司披露的资料；
（四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事
会和股东大会的文件；
（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；
（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事
会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露
时，及时采取补救措施并向证券交易所报告；
（七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管
理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；
（八）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、
部门规章、上市规则、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定
的责任；
（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法
规、部门规章、本规则、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，
并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘
书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向证券交易所报告；
（十）公司法和证券交易所要求履行的其他职责。
第三十八条 兼任限制
公司董事（独立董事除外）或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
公司现任监事、被证券交易所认定不适合担任公司董事会秘书的人员、公司聘
请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。
第三十九条 会议记录
董事会会议应当有记录，董事会会议记录应完整、真实。董事会会议记录由
董事会秘书或授权代表当场记录，会议结束后，所有出席会议的董事、董事会秘
书和记录人应在会议记录上签名，对于记录错误、不当或不足的，可以要求修改
或补充。
- 25 -
出席会议的董事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。投弃权或反对意见的董事，可以要求将其弃权或反对的意见及理由记载于董
事会会议记录中。
董事会会议记录作为日后明确董事责任的重要依据，应作为公司重要档案由
董事会秘书负责保管，保管期限不低于 10 年。
董事会会议记录包括但不限于以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名：
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
第四十条 通讯表决
以通讯方式召开董事会会议的，会议通知及会议决议以传真、信函、电子邮
件或者专人送达方式提交各董事，董事可以采取电话、传真、信函等书面方式交
换意见或将意见提交公司董事会秘书。同意的董事应该在会议决议上签署并将签
署后的决议文本通过传真、信函、专人送达等方式提交董事会秘书，自董事会秘
书收到全体董事过半数董事书面签署的董事会决议文本之日起，该董事会决议即
生效。
为保证公司档案的完整、准确性，凡以通讯方式召开董事会会议且董事会决
议以传真方式签署的，董事会秘书应在最近一次以现场开会方式召开董事会会议
或其他方便适当的时间内，要求参加前次会议的董事补签前次董事会会议决议及
会议记录。
第四十一条 决议公告
董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务
人员等负有对决议内容保密的义务。
- 26 -
第四十二条 决议的执行与监督
每次召开董事会，由董事长或责成专人就以往董事会决议的执行和落实情况
向董事会报告；董事有权就历次董事会决议的落实情况，向有关执行者提出质询。
董事会秘书要及时向董事长汇报董事会决议的执行情况，并将董事长的意见
如实传达有关董事和公司经理班子成员。
董事会秘书可以通过搜集和查阅相关文件资料、与相关人员沟通等方式，协
助董事会督促、检查董事会决议的实施情况。
董事会可以要求经理层成员向董事会口头或书面汇报董事会决议的实施情
况及公司重大生产经营情况。
第四十三条 释义
在本规则中，除非文义另有所指，以下词语应具有以下含义：
（一）公司，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司；
（二）章程或公司章程，指《江苏新泉汽车饰件股份有限公司章程》及其附
件；
（三）股东大会或公司股东大会，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司股东大
会；
（四）董事会或公司董事会，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会；
（五）董事或公司董事，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事；
（六）监事会或公司监事会，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司监事会；
（七）监事或公司监事，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司监事；
（八）董事长或公司董事长，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事长；
（九）总经理或公司总经理，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司总经理；
（十）经理层成员，指江苏新泉汽车饰件股份有限公司总经理、副总经理、
财务负责人。
（十一）公司法，指《中华人民共和国公司法》。
第四十四条 以法律为准
本规则的任何条款，如与届时有效的法律、行政法规或政府规章相冲突，应
以届时有效的法律、行政法规或政府规章为准。
- 27 -
第四十五条 以《章程》为准
本规则的任何条款，如与届时有效的公司章程相冲突，应以届时有效的公司
章程为准。
第四十六条 制定
本规则作为《公司章程》的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第四十七条 解释权
本规则由公司董事会负责解释。
第四十八条 生效
本规则经公司股东大会审议通过后生效。
- 28 -
议案三
关于修订公司《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8
月修订）》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关
规定，结合公司实际情况，对《独立董事工作制度》进行全面修订。详见附件三
《江苏新泉汽车饰件股份有限公司独立董事工作制度（2023 年 10 月修订）》。
该议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过,现提交本次股东大
会审议。
请予以审议。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
附件三：《江苏新泉汽车饰件股份有限公司独立董事工作制度（2023 年 10 月修
订）
》
- 29 -
江苏新泉汽车饰件股份有限公司
独立董事工作制度
（2023 年 10 月修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步完善江苏新泉汽车饰件股份有限公司（以下称“公司”）法
人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中
华人民共和国公司法》
（以下称“《公司法》”）、
《上市公司独立董事管理办法》
（以
下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》和《江苏新泉汽车饰件股份有限公司章程》
（以下称“《公司章程》”）等规
定，特制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照
相关法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参
与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益和全体股东利益，尤其要
关注中小股东的合法权益不受损害。
第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其
他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第五条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少
包括一名会计专业人士。
以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专
业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师资格；
- 30 -
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或
者博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有 5 年以上全职工作经验。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计
专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。
第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有
足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到《管理办法》要求的人数时，公司应按规定
补足独立董事人数。
第八条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职
能力。独立董事应当按照中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）的
要求，参加中国证监会及其授权机构组织的培训。
第二章 独立董事的任职条件
第九条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条
件：
（一）根据法律、行政法规、本公司章程及其他有关规定，具备担任本公司
董事的资格；
（二）符合《管理办法》的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作
经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
- 31 -
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司
章程规定的其他条件。
第三章 独立董事的独立性
第十条 公司独立董事必须具有独立性，下列不符合独立性要求的人员不得
担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司
章程规定的不具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
- 32 -
第四章 独立董事的提名、选举和更换
第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意
见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意
见。
第十三条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应根据《管理办法》的
规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所，
相关报送材料应当真实、准确、完整。上海证券交易所提出异议的，公司不得提
交股东大会选举。
第十四条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
公司实行差额选举的参照公司具体实施细则执行。中小股东表决情况应当单独计票
并披露。
第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满 6 年的，自
该事实发生之日起 36 个月内不得被提名为公司独立董事候选人。
第十六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
- 33 -
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
独立董事在任职后出现不符合任职条件或独立性要求的，应当立即停止履职
并辞去职务。独立董事未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应
当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合《管理办法》或者公司章程的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完
成补选。
第十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
合《管理办法》或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟
辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董
事提出辞职之日起六十日内完成补选。
第五章 独立董事的职责与履职方式
第十八条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第二十四条、第二十七条、第二十八条和第二十九条所列公
司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事
项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
第十九条 除具有《公司法》等法律、法规赋予董事的职权外，独立董事还
具有以下特别职权：
- 34 -
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
第二十条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。
第二十一条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
第二十二条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体
理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股
东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，
并在董事会决议和会议记录中载明。
第二十三条 独立董事应当持续关注本制度第二十四条、第二十七条、第二
十八条和第二十九条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、
- 35 -
行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违
反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作
出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
上海证券交易所报告。
第二十四条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二十五条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以
下简称“独立董事专门会议”）。本制度第十九条第一款第一项至第三项、第二十
四条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。独立董事专门会议可根据需要研
究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召
集人不履职或不能履职时，两名及以上独立董事可自行召集并推举一名代表主
持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十六条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当
亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，
形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专
门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨
论和审议。
第二十七条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督
- 36 -
及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数
同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认
为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方
可举行。
第二十八条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标
准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列
事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第二十九条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的
考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就
下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
- 37 -
决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机
构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中
小股东沟通等多种方式履行职责。
第三十一条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十二条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以
就投资者提出的问题及时向公司核实。
第三十三条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度第二十四条、第二十七条、第二十八条、第二十九条所列事
项进行审议和行使本办法第十九条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
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（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第三十四条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高
履职能力。中国证监会、上海证券交易所、中国上市公司协会可以提供相关培训
服务。
第六章 独立董事的工作条件
第三十五条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职
责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意
见。
第三十六条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环
节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十七条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会
议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司
原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保
存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采
纳。
- 39 -
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。
第三十八条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应
当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高
级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作
记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所报
告。
第三十九条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的
费用。
第四十条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害
关系的单位和人员取得其他利益。
第四十一条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。
第七章 附 则
第四十二条 本制度所称“以上”、“高于”含本数。
第四十三条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规
定。
- 40 -
本制度所依据的相关法律、法规、规章和其他规范性文件的规定发生修改时，
本制度的相应规定同时废止，以修改后的相关法律、法规、规章和其他规范性文
件的规定为准。
第四十四条 本规则由公司董事会负责解释和修订。
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议案四
关于修订公司《募集资金使用管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8
月修订）》等相关规定，结合公司实际情况，对公司《募集资金使用管理办法》
进行全面修订。详见附件四《江苏新泉汽车饰件股份有限公司募集资金使用管理
办法（2023 年 10 月修订）》。
该议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过,现提交本次股东大
会审议。
请予以审议。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
附件四：《江苏新泉汽车饰件股份有限公司募集资金使用管理办法（2023 年 10
月修订）》
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江苏新泉汽车饰件股份有限公司
募集资金使用管理办法
（2023 年 10 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范江苏新泉汽车饰件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资
金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用
安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》（以下简称《监管指引》）等法律法规、规范性文
件，以及《江苏新泉汽车饰件股份有限公司章程》的要求，结合公司实际情况，
制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资
者募集并用于特定用途的资金。
本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目
具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制
度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督
和责任追究等内容进行明确规定。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在上海证券交易
所网站上披露。
第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件
的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
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公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的
其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理
制度。
第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。
第六条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集
资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
公司内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向审计委员会报告检查结果。
公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审
计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应
当在收到报告后及时向上海证券交易所报告并公告。
第七条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金及投资项目获取不正当利益。
第八条 凡违反国家法律法规、公司章程或本制度等的规定使用募集资金，
致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失），公司视具体情况给予相关责任
人以处分。必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。
第九条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度对
公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
第二章 募集资金存储
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第十条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放
非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存
放于募集资金专户管理。
第十一条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监
管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
人或独立财务顾问；
（四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5，000万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的20%的，公司应当及时通知保荐人或独立财务顾问；
（五）保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐人或独立财务顾问的违约责任；
（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存
在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
议并注销该募集资金专户。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与
相关当事人签订新的协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第十二条 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露程序做出明确规定：
- 45 -
（一）在募集资金使用计划或公司预算范围内使用募集资金，必须严格按照公司财务管理
制度履行审批手续，每一笔募集资金的支出均需由具体使用部门填写申请表并按照流转程序分
级审批，即财务部门签署意见，经总经理审批后，财务部门执行；
（二）募集资金用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过后，由相
关资金使用负责人填写申请表，交由报财务总监、总经理审核后办理。
（三）使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过后，由相
关资金使用负责人填写申请表，交由报财务总监、总经理审核后办理。
（四）超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司董
事会、股东大会审议通过，由相关资金使用负责人填写申请表，交由报财务总监、
总经理审核并经董事长批准后办理。
第十三条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金使用不得有如
下行为：
（一）募投项目为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予他人、委
托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人
使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十四条 公司不得将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人
等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利。
第十五条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收
益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募投项目搁置时间超过一年的；
（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额50%的；
（四）募投项目出现其他异常的情形。
- 46 -
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《上海证券
交易所股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。
第十七条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6
个月内，以募集资金置换自筹资金，应当由会计师事务所出具鉴证报告。
第十八条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期
限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。前述投资产品到期资
金按期归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展
现金管理。
投资产品应当安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作
其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
第十九条 使用闲置募集资金投资产品的，应当在公司董事会审议通过后及
时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
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（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）监事会、保荐人或独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。
第二十条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后及时公告。
第二十一条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简
称超募资金），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累
计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
第二十二条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经
公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，监事会、保
荐人或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告下列
内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
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划；
（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务
资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
（六）监事会、保荐人或独立财务顾问出具的意见。
第二十三条 募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继续实施的，
公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情
况、是否存在影响募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障延
期后按期完成的相关措施等，并就募投项目延期履行相应的决策程序。
第二十四条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，并比照适用《监管指引》关于变更募集资金的相关规定，
科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第二十五条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表
明确同意意见后方可使用。公司应在董事会审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资
额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第二十六条 募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金（包括利息收入）
应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明确同意意见。公司应当在董
事会审议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额 10%以上
的，还应当经股东大会审议通过。
节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可
以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
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第四章 募集资金投向变更
第二十七条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当在董事会
审议通过后及时公告，并履行股东大会审议程序：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）本所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募集资金投资项目实施主体在上市公司及全资子公司之间进行变更，或者仅
涉及变更募投项目实施地点，不视为对募集资金用途的变更，可免于履行股东大
会程序，但仍应当经董事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及
保荐人意见。
第二十八条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较
好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十九条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后及时公告以
下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照公司相关制
度的规定进行披露。
第三十条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权
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益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第三十一条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后及时公
告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明。
第五章 募集资金使用管理与监督
第三十二条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况，每半年度应当全面核查
募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》（以下简称《募集资金专项报告》）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项
报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当
在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约
方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后及时公告。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴
证报告，并于披露年度报告时在上海证券交易所网站披露。
第三十三条 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金的存放与
使用情况进行一次现场调查。
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每个会计年度结束后，保荐或独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与
使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提交。
核查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）超募资金的使用情况（如适用）；
（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐人
或独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
第三十四条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露
情况是否存在差异。
第三十五条 公司及公司控股股东和实际控制人、公司董事、监事、高级管
理人员等违反本制度及相关法律法规使用募集资金致使公司遭受损失的，应视具
体情况给予相关责任人以处分，并承担相应的民事赔偿责任。
第六章 附 则
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行。本制度实施后，国家有关法律、法规和中国证监会另有规定的从其规定。
第三十八条 本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
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第三十九条 本制度由公司股东大会审议通过后生效。
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