中信建投证券股份有限公司
关于交控科技股份有限公司与关联方共同开展
《盾构智能化施工成套技术研究与应用》科研项目
暨关联交易的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、
“保荐机构”）作为
交控科技股份有限公司（以下简称“公司”、
“交控科技”）2020 年度向特定对象
发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管办
法（试行）》等有关规定，对交控科技与关联方共同开展《盾构智能化施工成套
技术研究与应用》科研项目暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意
见如下：
一、关联交易概述
为增强公司市场竞争力，从而更好提升公司品牌影响力和核心竞争力，交控
科技股份有限公司拟与北京市基础设施投资有限公司、北京市轨道交通建设管理
有限公司、北京城市快轨建设管理有限公司、基石国际融资租赁有限公司、中铁
工程装备集团有限公司签署《盾构智能化施工成套技术研究与应用》科研项目协
议，共同进行盾构智能化施工系统及成套技术开发。各方自行承担在研发过程中
自身产生的费用，交控科技出资额为 100 万。
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于与关联方共同开展<盾构智能化施工成套技术
研究与应用>科研项目暨关联交易的议案》，同意公司与北京市基础设施投资有限
公司、北京市轨道交通建设管理有限公司、北京城市快轨建设管理有限公司、基
石国际融资租赁有限公司、中铁工程装备集团有限公司签署《盾构智能化施工成
套技术研究与应用》科研项目协议，共同进行盾构智能化施工系统及成套技术开
发。各方自行承担在过程自身产生的费用，交控科技出资额为 100 万。
本次项目合作未构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司
重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。
截止本核查意见出具日，过去 12 个月内公司及子公司与同一关联人京投公
司及其控制下的企业之间发生销售类关联交易金额达到 5,689.21 万元，发生采购
类关联交易金额 46.46 万元，占到公司市值 1%以上，其中销售类交易中 4,267.73
万元以公开招投标方式取得，其他预计日常关联交易均已履行相应的审批程序。
根据《公司法》《公司章程》等法律法规有关规定，本次关联交易属于董事会审
批权限范围，无需提交公司股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联人基本情况
企业性质：有限责任公司
法定代表人：张燕友
注册资本：17,315,947.49 万元
主要办公地点：北京市朝阳区小营北路 6 号京投大厦 2 号楼 9 层 908 室
主营业务：制造地铁车辆、地铁设备;授权内国有资产的经营管理、投资及投
资管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类
商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；
地铁车辆的设计、修理;地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；房地产开
发；地铁广告设计及制作。
主要股东：北京市人民政府持股 100%。
最近一个会计年度的主要财务数据：2022 年度营业收入 1,508,544.49 万元，
总资产 82,128,025.66 万元，净资产 26,328,199.39 万元，净利润 218,161.17 万元。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：刘天正
注册资本：25,613.1459 万元
主要办公地点：北京市西城区百万庄大街甲 2 号
主营业务：地铁新建线路的建设管理；城市轨道交通运营管理；设计、安装、
修理地铁车辆、地铁设备；投资及投资管理；劳务服务；仓储服务；技术开发、
技术服务、技术培训；信息咨询（除中介）；销售建筑材料；物业管理；出租办
公用房；机动车停车服务；会议服务；打字、复印；摄影、扩印服务；电脑动画
设计；设计、制作、代理、发布广告。
主要股东：北京市基础设施投资有限公司持股 100%。
鉴于信息保密原因，北京市轨道交通建设管理有限公司无法提供最近一个会
计年度的主要财务数据。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：何庆奎
注册资本：3,500 万元
主要办公地点：北京市东城区东直门外大街 39 号院 2 号楼 7 层
主营业务：建设工程项目管理；城市轨道交通的投资、运营管理；设计、制
作、代理、发布广告。
主要股东：北京市轨道交通建设管理有限公司持股 100%。
鉴于信息保密原因，北京城市快轨建设管理有限公司无法提供最近一个会计
年度的主要财务数据。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：任宇航
注册资本：23,690.39 万(美元)
主要办公地点：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼二层 C-005 号
主营业务：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的
残值处理及维修；租赁交易的咨询及担保；货物进出口、技术进出口、代理进出
口。
主要股东：北京市基础设施投资有限公司持股 69.45%，京投（香港）有限公
司持股 30.55%。
鉴于信息保密原因，基石国际融资租赁有限公司无法提供最近一个会计年度
的主要财务数据。
（二）关联关系说明
京投公司目前持有公司 16.95%的股权，为公司第一大股东，符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》中“直接持有上市公司 5%以上股份的法人或其
他组织 ”中对关联人的认定。
北京市轨道交通建设管理有限公司是公司持股 5%以上股东京投公司的全资
子公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的
中国证监会、上海证券交易所或者上市公司认定的关联关系情形。
北京城市快轨建设管理有限公司是公司持股 5%以上股东京投公司的全资
子公司北京市轨道交通建设管理有限公司的全资子公司，该关联人符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的中国证监会、上海证券交易所或
者上市公司认定的关联关系情形。
基石国际融资租赁有限公司是公司持股 5%以上股东京投公司的控股子公司，
该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的中国证监
会、上海证券交易所或者上市公司认定的关联关系情形。
三、合作开展可研项目关联交易主要内容
甲方：北京市基础设施投资有限公司
乙方：北京市轨道交通建设管理有限公司
丙方：北京城市快轨建设管理有限公司
丁方：基石国际融资租赁有限公司
戊方：交控科技股份有限公司
己方：中铁工程装备集团有限公司
（一）本次关联交易的背景及目标
国务院 2023 年 2 月 17 日印发《关于进一步加强隧道工程安全管理的指导意
见》指出，大力实施“科技兴安”，推进“机械化换人、自动化减人”，加大机械
化、信息化及先进技术推广应用，鼓励采用全工序机械化配套施工，加快推进先
进施工装备、智能设备的研发、制造应用，推动隧道工程项目信息化、智能化和
精细化管理水平。目前盾构操作主要依靠盾构司机操作人员自身技能控制掘进，
已逐步无法满足当前盾构参数及地表沉降日益严格的精细化、标准化控制要求，
盾构施工智能化亟待大量铺展应用。有鉴于此，本项目开展盾构智能化施工成套
技术研究与应用。
项目目标：
研发盾构智能掘进控制技术，实现关键参数预测、自适应控制的自主掘进；
开发国内首个智能水平、垂直运输技术，实现盾构运输流程无人远程监控、智能
自动控制等功能；研制管片智能拼装系统，实现管片自主抓取、精准拼装功能实
验室验证；通过在建工程示范应用，提升施工精细化水平，降低施工风险。
（二）本次关联交易的详细内容
各方的权利及义务如下：
北京市基础设施投资有限公司：作为项目组织单位，出资用于支持盾构智能
化施工成套技术研究与应用；
北京市轨道交通建设管理有限公司：组织牵头各参与单位推进项目；
北京城市快轨建设管理有限公司：协调 22 号线参建单位推进项目；
基石国际融资租赁有限公司：提供盾构机设备租赁及相关资金支持；
交控科技股份有限公司：为盾构智能化水平运输系统中的电瓶车赋能障碍物
检测、无线自组网、自动驾驶等智能化功能；
中铁工程装备集团有限公司：盾构机设备智能化改造，智能化感知设备研发、
自主掘进控制系统研发及应用。
单位：万元
项目经费预算明细表
北京市 北京市
基础设 轨道交 北京城市 基石国际 交控科技 中铁工程
单位 施投资 通建设 快轨建设 融资租赁 股份有限 装备集团 合计
有限公 管理有 管理公司 有限公司 公司 有限公司
司 限公司
项目
自筹 200 180 60 130 100 130 800
经费
（三）科技成果的归属
知识产权共享协议摘要：
软件著作权 5 项。
权利。
作权、专利可由其他参与方享有。
作权、专利，由此获得的经济收益时各方另行约定。
实际以项目审计报告审定的各方出资额来确定。
利的独占和排他许可，不得擅自转让或质押本协议下软件著作权、专利。
失的应赔偿守约方全部损失，包括但不限于行使权利发生的费用和间接损失。
四、关联交易的必要性以及对上市公司的影响
通过合作研发，可以充分利用各方在盾构智能化施工成套技术研究与应用方
面的研发经验及软硬件基础，提升公司的核心竞争力。本次合作研发项目是将交
控科技的智能感知技术、无线自组网技术和自动驾驶技术应用于盾构智能化水平
运输场景，具有技术适用性、可靠性、多系统协同、技术攻关难等特点，本次合
作研发，可能会出现研发目标未实现等风险。
本次合作不会影响公司的正常生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产
生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司独立性构成影响。
五、关联交易的审议程序
事会第十四次会议，审议通过了《关于与关联方共同开展<盾构智能化施工成套
技术研究与应用>科研项目暨关联交易的议案》，独立董事发表了事前认可意见
和同意的独立意见。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次与关联方共同开展《盾构智能化施工成套技术研究与应用》科研项
目暨关联交易事项已经公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四
次会议审议通过，独立董事已发表了事前认可意见和同意的独立意见。上述关联
交易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害上
市公司及中小股东利益的情形，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。
综上所述，保荐机构对公司本次与关联方共同开展《盾构智能化施工成套技
术研究与应用》科研项目暨关联交易事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司与
关联方共同开展<盾构智能化施工成套技术研究与应用>科研项目暨关联交易的
核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 强 赵 亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
