证券代码：688210 证券简称：统联精密
深圳市泛海统联精密制造股份有限公司
（草案）
二零二三年十月
深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
风险提示
司股东大会批准，存在不确定性。
进行管理，本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定
性。
施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
意投资风险。
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
特别提示
《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》
（以下简称“员工持股计划”或“本计划”）系深圳市泛海统联精密制造股份有
限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“统联精密”）依据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市泛海统联精密制造股
份有限公司章程》的规定制定。
强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
级管理人员、核心技术人员及核心骨干人员。参加本次员工持股计划的员工总人
数不超过 15 人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工
变动情况、考核情况，对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资
助。
过户完成前，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、
缩股等事宜，自股价除权除息之日起，公司董事会可决定是否对该标的股票的价
格做相应的调整。
员工持股计划经公司股东大会审议批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的
方式取得并持有公司回购专用证券账户所持有的公司股份，合计不超过 300.0000
万股，占公司当前总股本的 1.90%，具体股份数量根据实际出资情况确定。在股
东大会审议通过后，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式取
得并持有标的股票。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计
不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超
过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获
得的股份。
至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起满 15 个月、27 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，各年度
具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
本持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权择
机出售相应的标的股票，并将本持股计划所持股票出售所得现金资产及本持股计
划资金账户中的其他现金资产在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行
分配。本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前 2 个月，对
员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同
意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
专业机构进行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，
代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维
护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相
关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的
通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工
持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大
会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系
统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权。
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的
相关税费由员工个人自行承担。
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（草案）
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
统联精密、公司、本公司 指 深圳市泛海统联精密制造股份有限公司
员工持股计划、持股计划、 深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持
指
本计划、本员工持股计划 股计划
《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工
《员工持股计划管理办法》 指
持股计划管理办法》
本计划草案、员工持股计划 《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工
指
草案 持股计划（草案）》
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 深圳市泛海统联精密制造股份有限公司股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所上市公司科创板自律监管指引第 1 号
《自律监管指引第 1 号》 指
——规范运作》
《公司章程》 指 《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草
案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在
于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚
力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、基本原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章 员工持股计划参加对象的确定标准和范围
一、参加对象的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定
了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均在公司（含子公司，下同）
任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
二、参加对象的确定标准
为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，经董
事会认同的在公司任职的以下人员：
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本持股
计划。
所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司（含子公司）存在
聘用或劳动关系。
三、员工持股计划参加对象的范围
参加本员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、
核心技术人员及核心骨干人员，总人数不超过 15 人，具体参加人数根据员工实
际缴款情况确定。以上员工参加本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿
参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
四、本员工持股计划的参加对象的核实
公司监事会将对持有人名单予以核实，公司聘请的律师对持有人的资格等情
况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关
法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具法律意见。
五、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划拟募集资金总额不超过 3699.00 万元，以“份”作为认购单
位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 3699.00 万份，最终募集资
金总额以实际募资总额为准。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
拟持有份额 拟持有份额占 拟获份额对应股
持有人 职务
（万份） 持股计划比例 份数量（万股）
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
杨虎 董事长，总经理 369.90 10% 30
郭新义 副总经理，董事 184.95 5% 15
侯春伟 监事 184.95 5% 15
陈宏亮 监事 184.95 5% 15
财务总监，董事会
侯灿 184.95 5% 15
秘书，董事
其他核心骨干人员
（不超过 10 人）
合计 3699.00 100% 300
注：1、参与对象最终认购持股计划的份额以实际出资为准。持有人认购资金未按期、
足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申
报认购，董事会授权管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工。
司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公
司股本总额的 1%。
参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员合计持有份额占草案
公告时本员工持股计划总份额的比例不超过 30%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数
累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计
不超过公司股本总额的 1%。
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
第四章 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模
一、资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允
许的其他方式。
本次员工最终认购持股计划的金额以参加对象实际出资为准。持有人认购资
金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他
符合条件的参加对象申报认购，持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对
参加对象名单及其认购份额进行调整。
二、股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户所持有的公司普通股股
票。
公司于 2023 年 5 月 6 日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于
回购本公司股份事项的相关议案。公司于 2023 年 5 月 11 日披露了《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》。公司拟以自筹资金不低于人民
币 3,000.00 万元、不超过人民币 6,000.00 万元用于以集中竞价方式回购公司股
份，回购价格不超过人民币 41.87 元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购
股份方案之日起 12 个月内。由于公司实施 2022 年年度权益分派，公司本次以集
中竞价交易方式回购股份方案的回购价格由不超过人民币 41.87 元/股（含）调整
为不超过人民币 29.72 元/股（含）。截至 2023 年 9 月 30 日，公司依据上述回购
方案通过集中竞价交易方式回购股份 162.6825 万股，已回购股份占公司总股本
的比例为 1.03%，购买的最高价为 22.24 元/股，最低价为 17.95 元/股，已支付的
总金额为 3,149.51 万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。目前回购方案尚
在实施中。
上述事项具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的相关公告。
三、购买股票价格和定价依据
本持股计划受让公司回购股票的价格为本草案披露日前 1 个交易日公司 A
股股票交易均价的 50.01%，即 12.33 元/股。
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本次定价是基于公司自身过往实施员工激励的经验总结，并参考了相关政策
和市场实践，而形成的与行业竞争、公司发展实际情况相匹配的有效可行方案。
公司探索实施员工持股等中长期激励制度对核心骨干人才具有正向激励作用，在
权益份额分配上，亦坚持份额与贡献相对等的原则。持股计划的参加对象包括公
司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心技术人员及核心骨干人员。
公司认为，在依法合规的基础上，以合理的激励成本实现对该部分人员的激励，
同时设置了业绩考核目标，可以真正提升参加对象的工作积极性，有效地将参加
对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。
本持股计划的推出是为了推动公司整体经营持续平稳、快速发展，维护股东
利益，增强公司管理团队及公司骨干人员对公司成长发展的责任感和使命感，有
效留住优秀管理人才，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带
来的收益。结合公司经营情况和行业发展情况，本持股计划需以合理的成本实现
对参加对象合理的激励，以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，
本持股计划受让公司回购股份的价格的定价方式具有合理性与科学性，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形。
在本计划草案公告当日至完成标的股票过户期间，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对标的股票的初始购买价格进
行相应的调整。调整方法如下：
(1) 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的初始购买价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的初始购买价格。
(2) 配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的初始购买价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股
价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为
调整后的初始购买价格。
(3) 缩股
P＝P0÷n
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其中：P0 为调整前的初始购买价格；n 为缩股比例；P 为调整后的初始购买
价格。
(4) 派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的初始购买价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的初始
购买价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
(5) 增发
公司在发生增发新股的情况下，标的股票的初始购买价格不做调整。
四、标的股票规模
本次员工持股计划拟设立时的资金总额不超过人民币 3699.00 万元（含），
以“份”作为认购单位，每一份额为 1.00 元。本员工持股计划的份数上限为 3699.00
万份。本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 300.0000 万股，占当前公
司总股本的 1.90%。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总
额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股
本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份
及通过资产重组所获得的股份。
在本计划草案公告当日至完成标的股票过户期间，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对标的股票的初始购买价格进
行相应的调整。
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第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置
一、员工持股计划的存续期
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以
延长。
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人
所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以
延长。
说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排，并按员工持股
计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
二、员工持股计划的锁定期
分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 15 个月、27 个月，
每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 15 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 27 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转
增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排；
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本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于
股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对信息敏感期不得买卖股票
的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。
三、员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考
核一次，业绩考核目标如下表所示：
营业收入（A）（万元）
解锁期
目标值（Am） 触发值（An）
第一个解锁期
万元 65,106.33 万元
第二个解锁期
年度业绩完成度 对应考核年度
A≥Am X=100%
An≤A＜Am X=A/Am
A＜An X=0%
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数
据为计算依据，下同。上述考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
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持有人个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，并依照持
有人的个人绩效考核结果确定个人层面解锁比例（Y）。具体如下表所示：
考评结果 A B C D
个人层面解锁比
例（Y）
持有人各解锁批次实际可归属权益=持有人各解锁批次计划归属权益×公司
层面各解锁批次解锁比例(X)×个人层面各解锁批次解锁比例（Y）。
（1）因公司业绩考核未达标而未解锁部分可以递延考核，即上述公司业绩
可以累积计算，如公司第一个解锁期业绩考核未达标，但第二个解锁期达到业绩
考核指标，则第 1 个解锁期未解锁部分递延至第 2 个解锁期合并解锁，具体递延
考核方式由管理委员会决定。因个人当期业绩考核未达标而未解锁部分不得递延
考核及解锁。
（2）若持有人实际解锁的标的股票权益数量小于目标解锁数量，管理委员
会有权决定将未达到解锁条件的份额分配至其他持有人，该持有人应符合本员工
持股计划参加对象标准，若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配，则未
分配部分在解锁日后于存续期内择机出售，并以其自筹资金部分的原始出资额加
按银行同期贷款利率（LPR）计算的利息之和的金额收回返还个人。如返还持有
人后仍存在收益，收益部分归公司。
公司专业从事高精度、高密度、形状复杂、外观精美的精密零部件的研发、
设计、生产及销售，致力于成为世界领先的 MIM 产品制造商和多样化精密零部
件综合解决方案提供商。2023 年，公司坚持走技术攻关路线，拓展新客户及新产
品线；扩大非 MIM 业务生产规模，满足大客户的产能需求；持续加大研发投入，
推动公司高质量成长；有序推进长沙 MIM 生产基地建设，助力公司争取更多业
务机会。
公司选取营业收入增长率作为公司层面业绩考核指标，上述指标为公司核心
财务指标。营业收入是公司的主要经营成果，是企业取得利润的重要保障。营业
收入同时也是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的
重要标志，营业收入增长率反映了公司成长能力和行业竞争力提升。
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因此，公司员工持股计划中，从长远利益出发，对业绩考核指标进行了相应
调整，采用营业收入增长率指标，且设置了考核梯度，鼓励激励对象最大限度地
达成业绩指标，充分发挥激励效果。
第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
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第七章 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构进行
管理。
本次员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管
理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股
计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会根
据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的
规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确
保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人
之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划
管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施
充分。
一、持有人
（1）依照其持有的本员工持股计划份额比例享有本员工持股计划的权益；
（2）依照其持有的本员工持股计划份额比例享有本员工持股计划自购入至
抛售股票期间的股利和/或股息（如有）；
（3）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（4）对员工持股计划的管理进行监督，并行使相应的表决权；
（5）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
（1）按认购员工持股计划份额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工持
股计划相关的投资风险，自负盈亏；
（2）遵守有关法律、法规和本计划及《员工持股计划管理办法》的规定；
（3）遵守生效的持有人会议决议；
（4）员工持股计划存续期内，除本员工持股计划另有规定外，持有人所持
本员工持股计划份额不得用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
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（5）按名下的本计划实际份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售
时的法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符
合解锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（6）法律、行政法规、部门规章及本员工持股计划所规定的其他义务。
二、持有人会议
人会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持
有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持
有人会议审议；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应
当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
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（草案）
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定
的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以
上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额
同意的除外），形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席
方可举行。
三、管理委员会
持股计划的日常监督管理机构。
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（草案）
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员出
现不再适合继续担任委员职务情形时，由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任；
（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人对员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）管理员工持股计划利益分配；
（5）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格
的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（6）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（7）办理员工持股计划份额继承登记；
（8）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（9）代表全体持有人签署相关文件；
（10）持有人会议授权的其他职责；
（11）计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
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（草案）
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
日通知全体管理委员会委员。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开
管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，
召集和主持管理委员会会议。
当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（1）会议日期和地点；
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由所有
管理委员会委员签字。
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
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（草案）
委员会委员应当在会议记录上签名。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
照本员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人；
出决定；
持股计划进行相应修改和完善；
规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
五、风险防范及隔离措施
持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的
合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
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（草案）
咨询等服务。
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（草案）
第八章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
若本计划所持有的公司股票全部出售，且依照本计划规定清算、分配完毕的，
经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划即可终止。
本员工持股计划的存续期届满前 2 个月内，如持有的公司股票仍未全部出
售，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通
过，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
本员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权管理委员会按照约定
的期限内完成清算，并在依法扣除相关税费后，由本员工持股计划管理委员会按
照持有人所持份额进行分配。
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（草案）
第九章 员工持股计划的变更、终止
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，
本次员工持股计划不作变更。
二、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
议通过后，本次员工持股计划可以提前终止。
所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续
期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。
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（草案）
第十章 员工持股计划权益的资产构成、权益分配及处理方法
一、员工持股计划的资产构成
益。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
产收益权，持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有除上市公司股东大会表
决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票、将标
的股票划转至持有人个人账户或存续期内继续持有相应的标的股票。
的授权，决定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配；如决定分配，由持
有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
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（草案）
现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁
定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。
本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持
有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
员会确定。
三、持有人权益的处置办法
取消并终止该持有人参与员工持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份
额。其中，已解锁的持股计划权益和份额可由原持有人继续享有；未解锁的持股
计划权益和份额，由管理委员会按照其原始出资额加按银行同期贷款利率（LPR）
计算的利息之和的金额收回。管理委员会在收回份额后，可以部分或全部转让给
其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在对应批次标
的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
（1）参与对象因发生职务变更导致其不属于本员工持股计划规定的参与对
象范围；
（2）本员工持股计划经董事会审议后决定提前终止。
定取消并终止该持有人参与持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额：
其中，已解锁的持股计划权益和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现
金收益部分（不包括该份额所对应标的股票的原始出资金额，下同），管理委员
会有权予以追缴；未解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会按照持有人发生
该种情形之日该部分持有份额所对应的市值（市值=当日交易均价*份额对应股数）
与持有人原始出资额的两者孰低值收回。管理委员会在收回份额后，可以部分或
全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在
对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
（1）违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成经
济损失的；
（2）持有人因绩效不合格、过失、违反法律、行政法规或公司规章制度而
被公司或子公司解除劳动合同的；
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（草案）
（3）持有人出现重大过错或因考核不达标等原因被降职、降级，导致其不
符合参与本员工持股计划条件的；
（4）存在侵占公司财产、收受贿赂、贪污等情形；
（5）因违法行为损害公司利益或公司声誉的；
（6）泄露公司机密、失职或渎职给公司造成损失的；
（7）参与对象不再满足证监会规定的成为参与对象的条件；
（8）存在管理委员会认定的严重违反公司内部管理制度等其他损害公司利
益的情形。
与对象范围的，管理委员会有权将按照持有人最新所在部门业绩情况调整持有人
所获得的持股计划份额，包括调增、调减以及取消份额。对于因调减或取消而收
回的份额，管理委员会按照其原始出资额加按银行同期贷款利率（LPR）计算的
利息之和的金额收回。管理委员会在收回份额后，可以部分或全部转让给其他持
有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在对应批次标的股票
的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
同到期终止等劳动合同解除或终止的情形，已解锁的持股计划权益和份额中截至
出现该种情形发生之日前已实现的现金收益部分，可由原持有人按份额享有；未
解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会按照其原始出资额加按银行同期贷款
利率（LPR）计算的利息之和的金额收回。管理委员会在收回份额后，可以部分
或全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者
在对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
子公司持有人参与员工持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额。其中，
已解锁的持股计划权益和份额可由原持有人继续享有；未解锁的持股计划权益和
份额，由管理委员会按照其原始出资额收回。管理委员会在收回份额后，可以部
分或全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或
者在对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
份额收益款项或份额收回价款中抵扣相关损失赔偿款项。
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定的情形时，由管理委员会根据实际情况进行处置。
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第十一章 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
假设公司于 2023 年 11 月底将标的股票 300.0000 万股过户至本次员工持股
计划名下，锁定期满，本次员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。
经预测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划时最近
一个交易日公司股票收盘价 24.99 元/股作为参照，公司应确认总费用预计为 3798
万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，则预计 2023 年至
单位：万元
股份支付费用
合计
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的
摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对
公司发展产生的正向作用，本次员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提
高经营效率。
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（草案）
第十二章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系
一、公司部分董事、监事及高级管理人员拟参加本员工持股计划，以上参加
对象与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本
员工持股计划相关议案时应回避表决。
二、本员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，仅保留
股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。
因此，本员工持股计划与公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人
员之间不存在一致行动关系。
三、本员工持股计划在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议为本
员工持股计划的管理权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督并负责本
员工持股计划的日常管理，持有人之间未签署一致行动协议或存在一致行动的相
关安排。
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第十三章 员工持股计划履行的程序
一、董事会负责拟定员工持股计划草案。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会或工会委员会等组织充
分征求员工意见。
三、董事会审议通过本计划草案，独立董事和监事会应当就本次员工持股计
划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
四、董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表
决。董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工持股
计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等。
五、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东大
会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。
六、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计
划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有效
表决权过半数通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即可
以实施。
七、公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的
八、其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
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深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 2023 年员工持股计划
（草案）
第十四章 其他重要事项
一、本员工持股计划经公司股东大会审议批准之日起生效。
二、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的
承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有人签订
的劳动合同执行。
三、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财
务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本次员工持股计划的实施而需
缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
四、本次员工持股计划的解释权属于公司董事会。
深圳市泛海统联精密制造股份有限公司董事会
二零二三年十月三十日
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