证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-095
上海洗霸科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划
第二个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票期权拟行权数量：100.2376 万份
? 本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10
月 30 日分别召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会
议，审议并通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》
。经审议，《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划》规定的授予的股票期权第二个行权期的行权条
件已成就，公司同意为符合行权条件的 183 名激励对象办理股票期
权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 100.2376 万份。现对
有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况
（一）2021 年股票期权激励计划主要内容
公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激
励对象包括公司及控股子公司董事、高级管理人员，核心管理人员、
技术骨干、项目骨干和董事会认为的其他需要激励的人员，共计 221
名。本激励计划拟向激励对象授予 278 万份股票期权，行权价格为
之日起 12 个月、24 个月、36 个月分三期行权，行权比例分别为 45%、
（二）2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
（1）2021 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第八次会议，
会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）
〉及其
摘要的议案》
、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办
法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票
期权激励计划有关事项的议案》
。公司独立董事就本激励计划有利于
公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及
《关于核实公司<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议
案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相
关核查意见。
（2）2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 25 日，公司对本次激
励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公
示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任
何异议，无反馈记录。2021 年 10 月 30 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监
事会关于公司 2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》
（公告编号：2021-083）。
（3）2021 年 11 月 5 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大
会，会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）
〉
及其摘要的议案》
、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管
理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年
股权激励相关事宜的议案》。2021 年 11 月 6 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公
司 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2021-085）
。
（4）2021 年 11 月 10 日，公司分别召开第四届董事会第十次会
议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票
期权激励计划相关事项的议案》及《关于向 2021 年股票期权激励计
划激励对象授予股票期权的议案》
。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
（5）2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次
会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2021 年股票期权激励
计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划授
予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律
师出具了法律意见书。
（6）2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三
次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》
。公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见
书。
（7）2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二次会
议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权
激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2021 年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划授
予权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律
师出具了法律意见书。
（三）2021 年股票期权激励计划的授予情况
行权价格 授予股票期权 授予对象 授予后股票期权剩
授予日期
（元/股） 数量（万份） 人数 余数量（万份）
注：上述股票期权授予数量及人数为授予登记完成时的人数和数量。
（四）2021 年股票期权激励计划授予后的调整情况
（1）2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次
会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
股票期权激励计划行权价格及数量的议案》和《关于注销 2021 年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》
。因公司 2021 年度利润分配
实施完毕，2021 年股票期权激励计划行权价格由 16.69 元/份调整为
励计划中确定的 15 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，
公司合计注销 16.6839 万份股票期权。本次可行权的股票期权数量
为 158.8521 万份，激励对象共计 198 名。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意
见书。
（2）2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三
次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》
。因公司 2022 年度利润分配
实施完成，2021 年股票期权激励计划行权价格由 12.02 元/份调整为
会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（3）2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二次会
议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于激励计划中确定的 15 名
激励对象因个人原因离职，2 名激励对象因担任公司监事，已不符合
激励条件，3 名激励对象第二个考核年度个人业绩考核结果而不能
票期权数量为 100.2376 万份，激励对象共计 183 名。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核
查意见，律师出具了法律意见书。
（五）2021 年股票期权激励计划历次的行权情况
和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 198 名激励对象，
第一个行权期可行权的股票期权数量为 158.8521 万份，实际可行权
时间为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 8 日。截至 2023 年 9 月
股，占本行权期可行权股票期权总量的 92.07%。
二、2021 年股权激励计划第二个行权期行权条件说明
行权条件 成就情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 满足行权条件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生前述情
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
形，满足行权条件。
措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
第二个行权期： 公司业绩成就情况：
公司需满足下列两个条件之一： 未 扣 除 激 励 成 本 前 2022
（1）以2020年营业收入为基数，2022年营业收 年 归 母 净 利 润 为
入增长率不低于50%； 50,421,000.26 元 ， 较
（2）以2020年归母净利润为基数，2022年归母 2020 年 归 母 净 利 润 增 长
净利润增长率不低于50%。 66.34 %。业绩条件已达
注：以上归母净利润指未扣除激励成本前归属于 到，满足行权条件。
上市公司股东的净利润。
激励对象因离职不再具
备激励资格，公司将注
个人层面对应的行权比例情况如下： 的 股 票 期 权 11.2884 万
≥90 ≥70 ≥60 ＜60 份；2名激励对象因担任
得分
分 分 分 分 公司监事不再具备激励
定级 A B C D 资格，公司将注销其已
获授但尚未行权的股票
行权比例 100% 80% 60% 0 期 权 3.0360 万 份 。 其 余
名激励对象绩效考核结
果为A，个人层面行权比
例为100%；3名激励对象
绩效考核结果为B，个人
层面行权比例为80%，公
司将注销上述3名激励对
象已获授但尚未行权的
股 票 期 权 0.1988 万 份 。
合计将注销上述 20名激
励对象已获授但尚未行
权的股票期权14.5232万
份。
综上，董事会认为《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划》规定的授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成
就，根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占授
予股票期权数量比例为 30%，即公司 183 名股票期权激励对象第二期
行权的股票期权共计 100.2376 万份。第二个行权期行权截止日为
三、本次行权的具体情况
（1）授权日：2021 年 11 月 10 日
（2）行权数量：100.2376 万份
（3）行权人数：183 名
（4）行权价格：11.95 元/份
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（6）行权方式：自主行权，已聘请申万宏源证券有限公司作为
自主行权主办券商
（7）行权安排：公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期
权第二个等待期将于 2023 年 12 月 9 日届满，行权截止日为 2024 年
日起至 2024 年 12 月 9 日的交易日（窗口期除外）
。行权所得股票可
于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（8）本次行权对象名单及行权情况
本次可行
占授予股
序 权的股票 占公司当前股
姓名 职务 票期权总
号 期权数量 本总额的比例
数的比例
（万份）
董事会秘书/副总经
理
核心管理人员、技术骨干、项目骨干
和
董事会认为的其他需要激励的人员*
（175 人）
合计（183 人） 100.2376 26.88% 0.57%
注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022 年 5 月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022
年 5 月 30 日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本次激励计划，本次可
行权的股票期权数量为 1.242 万份，占授予股票期权总数的比例为 0.33%，占公司当前股本
总额的比例为 0.01%。
本次可行权的股票期权数量为 1.242 万份，占授予股票期权总数的比例为 0.33%，占公司当
前股本总额的比例为 0.01%。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
（1）本次激励计划激励对象第二个行权期行权的实质性条件已
经成就，其作为本次可行权激励对象符合《上市公司股权激励管理
办法》以及公司《2021 年股票期权激励计划》等法律、法规规定的
要求。
（2）除 15 名激励对象因个人原因离职，2 名激励对象因担任公
司监事，已不符合激励条件，其余 183 名激励对象中，180 名激励对
象的个人业绩考核为 A 级，可按本次行权比例的 100%行权；3 名激
励对象的个人业绩考核为 B 级，可按本次行权比例的 80%行权；上述
人员作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
五、独立董事意见
根据公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，激励对象第二
个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认
为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
本次符合条件的 183 名激励对象采用自主行权方式行权，对应
股票期权的行权数量为 100.2376 万份。第二个行权期行权截止日为
议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》
的有关规定。
我们认为公司第二次行权的相关安排，符合《上市公司股权激
励管理办法》以及公司《2021 年股票期权激励计划》等的相关规定，
不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定
时间内实施第二期行权。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》
，公司股票期权费用应在期权有
效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和
资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采
用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用 Black-Scholes 期权
定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计
处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权
模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。本次股票期权激励计
划费用的摊销对公司净利润不产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
本次行权已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划第
二个行权期的等待期将于 2023 年 12 月 9 日届满，本次行权的行权
条件已满足，公司实施本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》
和《2021 年股票期权激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法
律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。
特此公告。
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