证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
年初至报
本报告期
告期末比
比上年同
上年同期 上年同期 上年同期
项目 本报告期 期增减变 年初至报告期末
增减变动
动幅度(%)
幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 8,695,775,705 7,160,799,834 7,160,799,834 21.44 27,029,463,581 26,714,745,008 26,714,745,008 1.18
归属于母公司
所有者的净利 2,885,910,498 2,055,129,159 2,054,929,163 40.44 8,627,487,447 8,427,923,097 8,426,810,604 2.38
润
归属于母公司
所有者的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 不适用 不适用 不适用 不适用 -23,654,102,728 28,876,163,795 28,876,163,795 -181.92
额
基本每股收益
（元/股）
年初至报
本报告期
告期末比
比上年同
上年同期 上年同期 上年同期
项目 本报告期 期增减变 年初至报告期末
增减变动
动幅度(%)
幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
稀释每股收益
（元/股）
加权平均净资
上升 0.46 下降 0.18
产收益率 1.87 1.41 1.41 5.62 5.80 5.80
个百分点 个百分点
（%）
本报告期末比上年度末增减变
上年度末
本报告期末 动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 879,323,733,868 860,688,546,079 860,707,916,925 2.16
归属于母公司
所有者的权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
根据《企业会计准则解释第 16 号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所
得税负债和递延所得税资产。企业应当按上述解释和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存
收益及其他相关财务报表项目。上述内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 20,424,554 18,268,960
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国 主要是财政专项扶持
家政策规定、按照一定 资金
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他
营业外收入和支出
减：所得税影响额 140,122,880 261,361,380
少数股东权益影响
额（税后）
合计 369,360,142 700,804,931
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
主要是受证券市场行情影响，本期
归属于母公司所有者的净利润_本报告期 40.44
金融工具投资收益较上年同期增加
基本每股收益_本报告期 40.91
稀释每股收益_本报告期 42.86
主要是归母净利润同比增长所致
上升 0.46
加权平均净资产收益率_本报告期（%）
个百分点
主要是交易性金融资产净增加额、
经营活动产生的现金流量净额_年初至报
-181.92 交易性金融负债净减少额及融出资
告期末
金净增加额同比增加
单位：元 币种：人民币
本报告期
末比上年
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因
度末增减
（%）
应收款项 22,257,675,532 12,646,259,000 76.00 主要是应收清算款增加
为满足大湾区发展需求
固定资产 3,842,918,690 2,831,550,933 35.72
增加营业用房
根据运营需要，子公司
短期借款 13,217,162,753 9,847,547,055 34.22
短期借款规模增加
主要是应交企业所得税
应交税费 861,905,021 2,091,499,991 -58.79
余额减少
其他权益工具-
永续债
本报告期
上年初至上年报
利润表和现金流 年初至报告期末 比上年同
告期末（1-9 变动原因
量表项目 （1-9月） 期增减
月）
（%）
资产管理业务手 主要是本期华安基金纳
续费净收入 入并表范围
主要是付息负债的利息
利息净收入 1,607,869,633 3,650,531,241 -55.96 支出有所增长，同时利
息收入有所下降
受证券市场行情等影
投资收益 8,074,639,130 3,112,946,919 159.39 响，金融工具投资收益
增加
其中：对联营企 主要是本期华安基金纳
业和合营企业的 285,435,287 693,987,900 -58.87 入并表范围，不再作为
投资收益 联营企业
公允价值变动损 相关金融资产公允价值
-53,806,906 1,937,431,133 -102.78
益 变动
其他收益 1,000,054,078 710,259,236 40.80 财政扶持资金同比增加
考虑市场环境及项目情
况变化等因素，结合预
信用减值损失 165,949,791 -202,256,504 不适用
期信用损失模型评估
后，计提了减值准备
其他综合收益的 主要是外币报表折算差
税后净额 额同比减少
主要是交易性金融资产
经营活动产生的 净增加额、交易性金融
-23,654,102,728 28,876,163,795 -181.92
现金流量净额 负债净减少额及融出资
金净增加额同比增加
筹资活动产生的 主要是取得借款收到的
现金流量净额 现金同比增加
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复的优先股股东总
注1 161,618 -
数 数
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股 持有有限 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量 比例 售条件股
(%) 份数量 股份状
数量
态
上海国有资产经营有限
注2 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 -
公司
香港中央结算（代理
注3 境外法人 1,391,753,720 15.63 - 未知 -
人）有限公司
注4
上海国际集团有限公司 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
深圳市投资控股有限公
国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
司
中国证券金融股份有限 境内非国
公司 有法人
上海城投（集团）有限
国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
公司
注5
香港中央结算有限公司 境外法人 208,862,570 2.35 - 无 -
深圳能源集团股份有限 境内非国
公司 有法人
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
其他 90,637,703 1.02 - 无 -
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上海上国投资产管理有
国有法人 75,482,261 0.85 - 无 -
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海国有资产经营有限 人民币普
公司 通股
香港中央结算（代理 境外上市
人）有限公司 外资股
人民币普
上海国际集团有限公司 682,215,791 682,215,791
通股
深圳市投资控股有限公 人民币普
司 通股
中国证券金融股份有限 人民币普
公司 通股
上海城投（集团）有限 人民币普
公司 通股
人民币普
香港中央结算有限公司 208,862,570 208,862,570
通股
深圳能源集团股份有限 人民币普
公司 通股
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证 人民币普
券公司交易型开放式指 通股
数证券投资基金
上海上国投资产管理有 人民币普
限公司 通股
上述股东关联关系或一 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公
致行动的说明 司，上海上国投资产管理有限公司是上海国际集团有限公司的控股
子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公
司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资
者和沪股通投资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知
其他关联关系或者一致行动安排。
前 10 名股东及前 10 名
无限售股东参与融资融
无
券及转融通业务情况说
明（如有）
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 161,450 户，H 股登记股东 168 户。
注 2：前十大股东列表中，国资公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，国资公司另持有公司
注 3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 4：前十大股东列表中，国际集团的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，国际集团另持有公司
注 5：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
注 6：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于 2017 年 7 月 7 日发行 70 亿元的可转换公司债券（“国君转债”）。2018 年 1 月 8 日，
国君转债进入转股期。2023 年 7 月 6 日，国君转债存续期届满。截至 2023 年 7 月 6 日，累计共
有人民币 11,485,000 元国君转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 611,763 股，占国君转债
转股前公司已发行普通股股份总额的 0.007021%。2023 年 7 月 7 日，国君转债正式摘牌，公司已
通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成到期兑付相关手续，共兑付国君转债面值总
额 6,988,515,000 元。
面利率 2.53%；发行“23 国君 G8”公司债券，发行规模为人民币 20 亿元，期限 3 年，票面利率
票面利率 2.80%；发行“23 国君 10”公司债券，发行规模为人民币 35 亿元，期限 3 年，票面利
率 2.89%。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 160,352,444,667 179,065,406,430
其中：客户资金存款 128,208,319,959 148,317,482,127
结算备付金 18,912,001,292 17,965,391,974
其中：客户备付金 11,288,823,754 10,550,478,413
融出资金 88,426,349,893 87,115,508,857
衍生金融资产 8,333,303,903 8,232,822,746
存出保证金 59,165,078,146 58,922,816,949
应收款项 22,257,675,532 12,646,259,000
买入返售金融资产 59,967,031,209 71,136,219,354
金融投资：
交易性金融资产 361,984,571,471 331,401,244,039
债权投资 3,510,177,598 3,156,149,147
其他债权投资 66,204,473,680 61,189,314,640
其他权益工具投资 2,071,748,388 2,331,288,390
长期股权投资 12,291,747,242 11,444,264,138
投资性房地产 1,072,669,759 1,094,163,427
固定资产 3,842,918,690 2,831,550,933
在建工程 246,642,665 189,908,801
使用权资产 1,604,910,426 1,679,072,640
无形资产 1,445,068,867 1,442,805,398
商誉 4,070,761,462 4,070,761,462
递延所得税资产 1,870,400,300 2,457,184,440
其他资产 1,693,758,678 2,335,784,160
资产总计 879,323,733,868 860,707,916,925
负债：
短期借款 13,217,162,753 9,847,547,055
应付短期融资款 15,930,257,042 13,649,478,545
拆入资金 10,796,672,958 12,967,204,809
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
交易性金融负债 75,957,964,483 75,048,865,910
衍生金融负债 9,956,062,624 9,790,659,185
卖出回购金融资产款 168,437,938,927 173,236,681,965
代理买卖证券款 93,840,226,905 100,274,944,987
代理承销证券款 59,016,482 34,992,282
应付职工薪酬 6,440,641,623 9,057,703,914
应交税费 861,905,021 2,091,499,991
应付款项 170,850,839,309 158,285,681,070
合同负债 182,682,334 96,600,602
预计负债 273,163,443 337,388,143
长期借款 570,310,128 559,151,483
应付债券 135,889,343,368 127,883,594,724
租赁负债 1,794,998,022 1,885,175,094
递延所得税负债 287,743,990 128,523,271
其他负债 1,686,386,087 1,686,764,105
负债合计 707,033,315,499 696,862,457,135
所有者权益：
股本 8,904,610,816 8,906,672,636
其他权益工具 19,918,679,245 16,046,936,472
其中：永续债 19,918,679,245 14,918,679,245
资本公积 47,276,323,354 46,069,063,515
减：库存股 361,483,735 393,371,217
其他综合收益 -308,711,138 -364,285,057
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 23,774,311,234 23,597,665,576
未分配利润 59,532,770,220 56,683,126,286
归属于母公司所有者权益合计 165,909,030,792 157,718,339,007
少数股东权益 6,381,387,577 6,127,120,783
所有者权益合计 172,290,418,369 163,845,459,790
负债和所有者权益总计 879,323,733,868 860,707,916,925
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
合并利润表
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 27,029,463,581 26,714,745,008
手续费及佣金净收入 11,181,390,836 10,252,425,805
其中：经纪业务手续费净收入 5,103,696,923 5,849,724,115
投资银行业务手续费净收入 2,657,440,215 3,072,957,997
资产管理业务手续费净收入 3,124,804,850 935,526,309
利息净收入 1,607,869,633 3,650,531,241
其中：利息收入 11,282,847,349 11,708,839,825
利息支出 9,674,977,716 8,058,308,584
投资收益 8,074,639,130 3,112,946,919
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 285,435,287 693,987,900
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -53,806,906 1,937,431,133
汇兑收益（损失以“-”号填列） 108,566,159 -15,741,594
资产处置收益（损失以“－”号填列） -237,495 -301,778
其他收益 1,000,054,078 710,259,236
其他业务收入 5,110,988,146 7,067,194,046
二、营业总支出 15,803,678,233 16,073,632,722
税金及附加 134,119,583 165,872,028
业务及管理费 10,494,558,698 9,124,086,583
信用减值损失 165,949,791 -202,256,504
其他资产减值损失 6,939,628 12,638,446
其他业务成本 5,002,110,533 6,973,292,169
三、营业利润 11,225,785,348 10,641,112,286
加：营业外收入 27,777,941 9,554,986
减：营业外支出 -16,801,394 50,442,759
四、利润总额 11,270,364,683 10,600,224,513
减：所得税费用 2,218,506,052 2,129,600,642
五、净利润 9,051,858,631 8,470,623,871
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额 25,644,382 744,361,475
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -72,036,799 384,278,947
项目
（1-9 月） （1-9 月）
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -5,400,886 -542,742,089
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -66,635,913 927,021,036
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 97,681,181 360,082,528
七、综合收益总额 9,077,503,013 9,214,985,346
归属于母公司所有者的综合收益总额 8,555,450,648 8,811,089,551
归属于少数股东的综合收益总额 522,052,365 403,895,795
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.92 0.91
（二）稀释每股收益(元/股) 0.90 0.89
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
合并现金流量表
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 - 24,476,410,518
收取利息、手续费及佣金的现金 29,221,460,170 24,698,275,488
融出资金净减少额 - 19,093,757,228
代理承销证券款净增加额 24,024,200 -
收到其他与经营活动有关的现金 27,720,246,226 25,333,578,530
经营活动现金流入小计 56,965,730,596 93,602,021,764
为交易目的而持有的金融资产净增加额 30,777,940,348 22,874,767,190
为交易目的而持有的金融负债净减少额 1,637,350,715 -
拆入资金净减少额 2,201,563,203 6,110,126,200
回购业务资金净减少额 7,826,064,832 5,198,285,146
融出资金净增加额 1,416,289,740 -
代理买卖证券支付的现金净额 6,434,718,082 4,382,756,835
支付利息、手续费及佣金的现金 6,940,778,057 5,359,295,812
支付给职工及为职工支付的现金 8,745,116,853 7,636,832,643
支付的各项税费 3,954,429,702 4,668,800,685
支付其他与经营活动有关的现金 10,685,581,792 8,494,993,458
经营活动现金流出小计 80,619,833,324 64,725,857,969
经营活动产生的现金流量净额 -23,654,102,728 28,876,163,795
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 83,441,747,363 75,409,957,924
取得投资收益收到的现金 2,577,316,785 2,918,802,713
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 37,932,332 7,927,830
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 86,056,996,480 78,336,688,467
投资支付的现金 86,473,023,823 79,271,033,002
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 568,350,820 374,592,549
支付的现金
投资活动现金流出小计 87,041,374,643 79,645,625,551
投资活动产生的现金流量净额 -984,378,163 -1,308,937,084
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000 5,000,000,000
其中：发行永续债收到的现金 5,000,000,000 5,000,000,000
取得借款收到的现金 73,248,672,503 19,201,546,902
发行债券收到的现金 51,207,840,228 45,333,678,501
筹资活动现金流入小计 129,456,512,731 69,535,225,403
项目
（1-9月） （1-9月）
偿还债务支付的现金 115,222,954,259 83,035,183,383
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,003,308,262 10,895,042,055
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 266,139,018 21,082,058
润
回购股份支付的现金 14,188,339 -
支付其他与筹资活动有关的现金 591,853,408 487,120,476
筹资活动现金流出小计 126,832,304,268 94,417,345,914
筹资活动产生的现金流量净额 2,624,208,463 -24,882,120,511
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 635,398,769 2,233,126,342
五、现金及现金等价物净增加额 -21,378,873,659 4,918,232,542
加：期初现金及现金等价物余额 179,419,264,002 173,056,223,806
六、期末现金及现金等价物余额 158,040,390,343 177,974,456,348
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司资产负债表
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 78,742,242,145 96,454,844,697
其中：客户资金存款 62,242,431,369 76,150,391,044
结算备付金 19,585,679,186 18,534,044,164
其中：客户备付金 11,288,823,754 10,540,028,482
融出资金 82,823,166,625 81,509,790,059
衍生金融资产 7,796,301,686 7,014,244,149
存出保证金 13,916,306,115 14,692,376,672
应收款项 10,214,595,829 5,517,473,048
买入返售金融资产 56,227,520,703 67,746,883,824
金融投资：
交易性金融资产 272,290,708,758 246,713,486,740
其他债权投资 55,143,832,901 55,409,941,946
其他权益工具投资 1,624,746,590 1,639,620,324
长期股权投资 32,434,545,648 31,820,612,502
固定资产 2,284,399,724 1,233,408,504
在建工程 217,483,688 157,847,925
使用权资产 1,289,163,585 1,290,601,578
无形资产 656,387,614 646,138,583
递延所得税资产 703,491,871 1,336,423,199
其他资产 7,898,043,237 8,803,052,964
资产总计 643,848,615,905 640,520,790,878
负债：
应付短期融资款 15,693,513,472 10,268,652,671
拆入资金 10,796,672,958 12,967,204,809
交易性金融负债 38,371,040,808 40,972,507,040
衍生金融负债 9,030,335,649 9,492,607,875
卖出回购金融资产款 148,340,999,355 155,980,534,382
代理买卖证券款 82,235,726,245 88,991,027,295
代理承销证券款 30,000,000 -
应付职工薪酬 4,057,363,366 6,432,071,431
应交税费 378,870,067 1,502,370,246
应付款项 65,048,583,511 52,591,709,737
合同负债 73,800,000 79,730,000
预计负债 273,163,443 335,975,943
长期借款 554,503,388 559,151,483
应付债券 121,792,365,914 119,503,452,069
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
租赁负债 1,421,311,638 1,439,910,355
其他负债 523,272,819 331,243,839
负债合计 498,621,522,633 501,448,149,175
所有者权益：
股本 8,904,610,816 8,906,672,636
其他权益工具 19,918,679,245 16,046,936,472
其中：永续债 19,918,679,245 14,918,679,245
资本公积 45,826,532,223 44,619,272,383
减：库存股 361,483,735 393,371,217
其他综合收益 191,037,125 208,624,235
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 21,733,387,254 21,733,387,254
未分配利润 41,841,799,548 40,778,589,144
所有者权益合计 145,227,093,272 139,072,641,703
负债和所有者权益总计 643,848,615,905 640,520,790,878
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司利润表
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
一、营业总收入 14,636,433,051 15,745,832,241
手续费及佣金净收入 7,563,328,348 8,668,839,668
其中：经纪业务手续费净收入 4,700,168,770 5,352,576,315
投资银行业务手续费净收入 2,560,566,290 2,916,459,619
利息净收入 2,027,673,665 3,053,695,621
其中：利息收入 9,248,493,775 10,000,336,930
利息支出 7,220,820,110 6,946,641,309
投资收益 4,182,305,797 778,881,471
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 88,983,565 402,865,548
公允价值变动收益 247,856,666 2,650,029,962
汇兑收益 35,210,500 116,721,853
资产处置收益（损失以“－”号填列） -228,284 -301,778
其他收益 571,597,906 469,301,558
其他业务收入 8,688,453 8,663,886
二、营业总支出 6,701,397,864 6,898,919,095
税金及附加 100,651,093 138,509,409
业务及管理费 6,501,366,828 6,963,219,299
信用减值损失 99,379,943 -202,809,613
三、营业利润 7,935,035,187 8,846,913,146
加：营业外收入 27,390,101 7,884,645
减：营业外支出 -18,557,614 49,004,974
四、利润总额 7,980,982,902 8,805,792,817
减：所得税费用 1,434,650,077 1,739,754,604
五、净利润 6,546,332,825 7,066,038,213
（一）持续经营净利润 6,546,332,825 7,066,038,213
六、其他综合收益的税后净额 -21,664,924 -189,415,956
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 9,010,215 -315,569,359
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -30,675,139 126,153,403
七、综合收益总额 6,524,667,901 6,876,622,257
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司现金流量表
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年前三季度 2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 - 15,750,822,153
收取利息、手续费及佣金的现金 23,425,108,615 22,502,332,437
融出资金净减少额 - 14,226,142,861
代理承销证券款净增加额 30,000,000 -
收到其他与经营活动有关的现金 12,005,602,846 15,593,901,937
经营活动现金流入小计 35,460,711,461 68,073,199,388
为交易目的而持有的金融资产净增加额 27,919,490,400 10,846,070,696
为交易目的而持有的金融负债净减少额 3,069,217,496 -
回购业务资金净减少额 5,071,993,087 3,645,219,569
拆入资金净减少额 2,201,563,203 6,110,126,200
融出资金净增加额 1,356,256,484 -
代理买卖证券支付的现金净额 6,864,350,068 5,444,296,818
支付利息、手续费及佣金的现金 4,969,061,374 4,477,891,659
支付给职工及为职工支付的现金 6,405,751,338 6,142,175,051
支付的各项税费 2,662,392,441 3,567,333,138
支付其他与经营活动有关的现金 6,663,270,561 8,606,092,413
经营活动现金流出小计 67,183,346,452 48,839,205,544
经营活动产生的现金流量净额 -31,722,634,991 19,233,993,844
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 43,889,148,066 34,322,717,924
取得投资收益收到的现金 1,209,799,264 1,652,933,201
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 31,610,277 6,606,525
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 45,130,557,607 35,982,257,650
投资支付的现金 43,915,382,085 31,936,236,012
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 445,817,941 283,444,061
支付的现金
投资活动现金流出小计 44,361,200,026 32,219,680,073
投资活动产生的现金流量净额 769,357,581 3,762,577,577
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000 5,000,000,000
其中：发行永续债收到的现金 5,000,000,000 5,000,000,000
发行债券收到的现金 42,483,000,000 36,340,000,000
筹资活动现金流入小计 47,483,000,000 41,340,000,000
偿还债务支付的现金 34,591,568,241 47,641,023,525
回购股份支付的现金 14,188,339 -
项目 2023年前三季度 2022年前三季度
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,045,367,809 10,240,584,348
支付其他与筹资活动有关的现金 470,807,033 400,366,473
筹资活动现金流出小计 44,121,931,422 58,281,974,346
筹资活动产生的现金流量净额 3,361,068,578 -16,941,974,346
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 63,461,024 246,151,042
五、现金及现金等价物净增加额 -27,528,747,808 6,300,748,117
加：期初现金及现金等价物余额 152,667,945,108 142,330,641,950
六、期末现金及现金等价物余额 125,139,197,300 148,631,390,067
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
□适用 √不适用
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