中国国际金融股份有限公司
关于苏州盛科通信股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州盛
科通信股份有限公司（以下简称“盛科通信”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作（2023 年 8 月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 7 月 13 日出
具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕1534 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发
行人民币普通股 5,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 42.66 元，
募集资金总额为人民币 2,133,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人
民币 2,004,215,801.87 元。
上述募集资金已全部到账，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发
行 新 股 的 资 金 到 位 情 况 进 行 审 验 ， 并 于 2023 年 9 月 8 日 出 具 《 验 资 报 告 》
（XYZH/2023BJAA10B0607）。公司对募集资金采用专户存储制度，募集资金到账后，
已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署募集资金相关监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，
公司本次募集资金扣除发行费用后将投入以下项目建设：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额
合计 100,538.14 100,000.00
三、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设的情况下，盛科
通信拟使用不超过人民币 80,000 万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管
理，具体内容如下：
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行
的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效
率。
（二）投资金额及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过
人民币 80,000 万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，自董事会审议
通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）现金管理品种
为控制风险，公司使用闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高、流
动性好的具有保本属性的投资产品，投资产品的期限不超过 12 个月。公司不会将闲置
募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债券为主要投资标的的
理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押。本次现金管理不存在变相改变募集资
金用途的行为。
（四）具体实施方式
公司董事会授权公司总经理在上述投资额度及使用期限范围内行使此次现金管理
的决策权及签署相关法律文件，包括但不限于：选择优质合格的合作银行、明确现金
管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务
部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
要求（2022 年修订）》 《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》
等相关法律法规的规定要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按照中
国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理
产品到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司将严格按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等有关规定对
投资产品进行相应会计核算。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符
合国家法律法规、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进
行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股
东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高
募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的具有保本属性的投资产品，投资风险可控，
但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修
订）》等法律、法规以及规范性文件和《苏州盛科通信股份有限公司章程》、公司《募
集资金管理制度》的相关规定办理相关现金管理业务。
程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财
风险。
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、公司履行的审议程序及专项意见
（一）审议程序
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过人民币 80,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。公司独立董
事对该事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了明确同意的意见。
（二）独立董事意见
全体独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，董事会审议
的表决程序合法、有效，事项符合公司当前实际情况，有利于公司持续稳定健康发展，
有利于提高募集资金使用效率，同时可以获得一定的投资收益，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情况。
综上所述，公司独立董事一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项。
（三）监事会意见
监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性
好的具有保本属性的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资
效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和
募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利
益。
综上所述，公司监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
七、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经
公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要
的程序。本次事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修
订）》等相关法律、法规、规范性文件的要求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管
理，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不
存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金
使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对本次公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孔亚迪 吴明阳
中国国际金融股份有限公司
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