证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2023-061
东芯半导体股份有限公司
关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2023 年 10
月 27 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过
了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《东芯
半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）等的相关规定，将本次激励计划授予价格由 22.00 元/股
调整为 21.874 元/股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公
司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独
立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司 2023 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告
编号：2023-026），根据公司其他独立董事的委托，独立董事施晨骏先生作为征
集人就公司 2022 年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东
征集委托投票权。
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任
何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 5 月 4 日，公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关
于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》（公告编号：2023-029）。
公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，公司就
内幕信息知情人在《东芯半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行
股 票 交 易 的 情 形 。 公 司 于 2023 年 5 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于 2023 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-032）。
第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事就该事项发表了同意的
独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
会第九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票
的议案》，董事会将本次激励计划授予价格（含预留部分）调整为 21.874 元/股，
认为预留授予条件已经成就。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。
监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
二、本次激励计划调整情况
（一）调整事由
利润分配预案的议案》，2023 年 5 月 25 日公司披露了《2022 年年度权益分派实
施公告》（公告编号：2023-042），确定以 2023 年 5 月 30 日为股权登记日，向
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的本公司全体股东每股派发现金红利 0.1260 元（含税），共
计派发现金红利 55,723,469.51 元。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》
（以
下简称“《管理办法》”）、《激励计划（草案）》等相关规定，在本次激励计
划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。
（二）调整结果
根据《激励计划（草案）》的相关规定，公司发生派息事项，限制性股票授
予价格的调整方法如下：
P=P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
因此，本次激励计划调整后的授予价格（含预留部分）P=22.00-0.1260=21.874
元/股。
除上述调整外，本次激励计划的其他内容与公司 2022 年年度股东大会审议
通过的激励计划相关内容一致。根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本次调
整无需提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2023 年限制性股票激励计划授予价格（含预留部分）的调整不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次对 2023 年限制性股票激励计划授予价格（含预留部分）的调整符
合《管理办法》及《激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的相关规定，
本次调整在公司 2022 年年度股东大会授权范围内，且履行了必要的程序，调整
的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会在审议本次调整事
项时，审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
综上，我们同意公司将本次激励计划授予价格（含预留部分）由 22.00 元/股
调整为 21.874 元/股。
五、监事会意见
鉴于公司 2022 年年度利润分配方案已实施完毕，公司对 2023 年限制性股票
激励计划的授予价格（含预留部分）进行调整，审议程序合法合规，符合《管理
办法》《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，我们同意本次激励计划的授予价格（含预留部分）由 22.00 元/股调整
为 21.874 元/股。
六、法律意见书的结论性意见
律师认为，截至法律意见出具之日，公司授予价格调整及预留授予事项已经
取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4
号——股权激励信息披露》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次预留授予
的条件已经成就，公司可依据《激励计划（草案）》的相关规定进行授予；本次
预留授予的授予日符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——
股权激励信息披露》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次预留授予的授予
对象、价格和数量符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——
股权激励信息披露》和《激励计划（草案）》的相关规定。
七、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
（二）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划授予价格调整及预留授予相关事项的法律意见。
特此公告。
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