证券代码：603408 证券简称：建霖家居 公告编号：2023-057
厦门建霖健康家居股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票回购数量：3.30 万股
? 股票期权注销数量：5.50 万份
? 限制性股票回购价格：6.025 元/股
厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”
）于 2023
年 10 月 27 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议，会议审议通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》
，鉴于
公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激
励计划”
）中首次授予的 2 名激励对象因主动离职而不再具备激励
对象资格，根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）
》（以下简称“
《激励计划（草案）
》”）的规定和公司 2021 年第
一次临时股东大会授权，公司董事会审议决定回购注销上述激励
对象已获授但尚未解除限售的 3.30 万股限制性股票，注销上述激
励对象已获授但尚未行权的 5.50 万份股票期权。现将有关事项说
明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计
划的相关议案发表了独立意见。
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》
《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单>的议案》
。
予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在
公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 24 日，公司监事会披露了《监事会
关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》
。
会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
，公司随即披露了《关
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》
。
和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》
，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会
对本次授予事宜进行了核实。
议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进
行了核实。
分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予
激励对象有关的任何异议。2021 年 12 月 24 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 12
月 22 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票首次授予登记完成的公告》。
性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于 2021 年 12
月 23 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权首次授予登记完成的公告》
。
性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工
作，并于 2022 年 1 月 14 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于
登记完成的公告》
。
议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价
格的议案》
《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部
分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予
激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 11 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余
预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记
工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期权与限制性
股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》
。
议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性
股票回购价格的议案》
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》
，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。
议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行
权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
，公
司独立董事对相关事项发表了独立意见。
与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》
。
议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分限制性股
票第一个解除限售期解锁暨上市的公告》
。
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权
第一个行权期自主行权实施公告》
。
议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于
及注销部分股票期权的议案》
，公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。
二、本次回购注销限制性股票及注销股票期权情况
（一）本次回购注销限制性股票及注销股票期权的依据、数
量
根据公司《激励计划（草案）
》之“第八章 公司/激励对象发
生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：
“激
励对象离职的，包括主动辞职、合同到期且因个人原因不再续约、
因个人过错被公司解聘等，自离职之日起，激励对象已解除限售
的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不
得解除限售，由公司按授予价格回购注销；激励对象已行权的股
票期权不做处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公
司注销。”
鉴于公司本次激励计划中首次授予的 2 名激励对象因主动离
职而不再具备激励对象资格，根据公司 2021 年第一次临时股东大
会授权，公司董事会审议决定对其所持有的已获授但尚未解除限
售的 3.30 万股限制性股票进行回购注销；对其所持有的已获授但
尚未行权的 5.50 万份股票期权进行注销。
（二）本次回购注销限制性股票的回购价格
根据公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票回购价格的议案》
，本次激励计划首次授予部分限制性
股票的回购价格为 6.025 元/股。
（三）本次回购注销限制性股票的资金总额和资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的资金总额约为
三、本次回购注销后预计公司股权结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票 3.30 万股后，公司股本结构变
动情况如下：
类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 333,073,867 -33,000 333,040,867
无限售条件的流通股 116,018,633 - 116,018,633
总计 449,092,500 -33,000 449,059,500
以上股本结构变动情况，以回购注销事项完成后中国证券登
记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。
四、本次回购注销限制性股票及注销股票期权对公司的影响
本次回购注销限制性股票及注销股票期权事项不会对公司财
务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的
勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造
价值。
五、独立董事意见
经核查，我们认为：鉴于公司本次激励计划中首次授予的 2
名激励对象因主动离职而不再具备激励对象资格，根据公司《激
励计划（草案）
》的相关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会
授权，公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
票期权 5.50 万份进行注销。本次回购注销部分限制性股票及注销
部分股票期权事项已履行相应的决策程序，符合《管理办法》及
《激励计划（草案）
》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营
成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。因
此，我们同意公司本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票
期权。
六、监事会核查意见
经核查，监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票及
注销部分股票期权事项符合《管理办法》等相关法律、法规及公
司《激励计划（草案）
》的有关规定，决策程序合法合规，不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司
及股东利益的情形。因此，同意公司本次回购注销部分限制性股
票及注销部分股票期权事项。
七、法律意见书
本所律师认为，本次回购注销部分限制性股票及注销部分股
票期权目前阶段履行了必要的决策程序，符合《公司法》
《证券法》
《激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、
有效。本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权尚需取
得公司股东大会审议通过方可实施。
特此公告。
厦门建霖健康家居股份有限公司董事会
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