太平洋证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
证券代码：601099 证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财
务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报
比上年同 告期末比
上年同期 期增减变 上年同期 上年同期
项目 本报告期 动幅度 年初至报告期末 增减变动
(%) 幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 286,429,753.12 261,234,792.49 261,234,792.49 9.64 1,034,948,413.02 1,001,108,532.25 1,001,108,532.25 3.38
归属于上市公司
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的
不适用 不适用 不适用 不适用 -186,250,467.80 -1,025,343,098.78 -1,025,343,098.78 不适用
现金流量净额
基本每股收益
（元/股）
稀释每股收益
（元/股）
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增加 增加
加权平均净资产
-0.66
收益率（%）
百分点 百分点
本报告期末比上年度末增减
上年度末
本报告期末 变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 15,271,109,504.59 15,324,088,650.13 15,333,858,565.34 -0.41
归属于上市公司
股东的所有者权 9,477,693,483.84 9,230,100,230.58 9,229,306,345.35 2.69
益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
财政部于 2022 年 11 月 30 日发布实施《企业会计准则解释第 16 号》，其中“关于单项
交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定自 2023 年
项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资
产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第 18
号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相
关财务报表项目。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 -48,778.18 -405,802.54 固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 113,486.57 199,736.43 稳岗补贴等
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 单独计提减值的应收
值准备转回 账款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,987,427.34 2,120,202.46 代扣手续费返还等
减：所得税影响额 1,537,984.87 1,317,400.20
合计 4,613,950.86 3,861,391.24
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期 190.96
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
_本报告期
本报告期证券投资业务收入增加，
基本每股收益（元/股）_本报告期 200.00 净利润增加
稀释每股收益（元/股）_本报告期 200.00
加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加 0.29 个百分点
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 去年同期计提资产减值准备，本期
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 正常经营且未发生较大金额的资
不适用 产减值准备，业绩扭亏为盈
_年初至报告期末
代理买卖证券款和回购业务支付
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用
的现金减少
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用
去年同期计提资产减值准备，本期
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 正常经营且未发生较大金额的资
产减值准备，业绩扭亏为盈
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 增加 3.34 个百分点
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 423,334 0
总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情况
持股比 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
例(%) 件股份数量 数量
状态
境内非国 质押 580,810,000
北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 10.92 0
有法人 冻结 744,039,975
境内非国 质押 258,418,418
大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 4.29 0
有法人 冻结 116,533,758
香港中央结算有限公司 境外法人 132,483,439 1.94 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证 其他 114,036,234 1.67 0 无 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证 其他 77,400,586 1.14 0 无 0
券投资基金
境内非国
深圳市天翼咨询有限公司 59,050,093 0.87 0 无 0
有法人
JPMORGAN CHASE BANK,NATI
境外法人 41,066,377 0.60 0 无 0
ONAL ASSOCIATION
上海飒露紫资产管理有限公司－飒露
其他 38,999,956 0.57 0 无 0
紫 550 毛毛私募证券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
其他 34,351,860 0.50 0 无 0
资产管理计划
华泰证券股份有限公司 国有法人 29,763,605 0.44 0 无 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
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股份种类 数量
北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000
香港中央结算有限公司 132,483,439 人民币普通股 132,483,439
中国建设银行股份有限公司－国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证 114,036,234 人民币普通股 114,036,234
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证 77,400,586 人民币普通股 77,400,586
券投资基金
深圳市天翼咨询有限公司 59,050,093 人民币普通股 59,050,093
JPMORGAN CHASE BANK,NATIO
NAL ASSOCIATION
上海飒露紫资产管理有限公司－飒露
紫 550 毛毛私募证券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
资产管理计划
华泰证券股份有限公司 29,763,605 人民币普通股 29,763,605
未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一
上述股东关联关系或一致行动的说明
致行动人情形。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参
与融资融券及转融通业务情况说明 不适用。
（如有）
注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580,810,000 股；
累计冻结股份 744,039,975 股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）因股权转让纠纷被华创证券有限责任
公司（以下简称“华创证券”）诉至法院。2021 年 10 月，法院作出判决，后因嘉裕投资未
按判决执行，华创证券向法院申请强制执行。2022 年 5 月，嘉裕投资所持本公司 744,039,975
股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。2022 年 6 月，法院作出执行裁定。
本次变更股东申请尚需取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，公
司已报送变更主要股东或者公司实际控制人的行政许可申请材料。2023 年 9 月 21 日，中国
证监会就该事项依法予以受理，最终结果存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行信息
披露义务。具体情况详见公司发布的相关临时公告。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,448,626,332.10 4,988,771,488.33
其中：客户资金存款 3,322,171,631.43 4,057,202,387.98
结算备付金 1,718,926,458.31 1,448,975,708.60
其中：客户备付金 1,221,023,576.67 971,508,570.82
贵金属
拆出资金
融出资金 1,821,096,476.69 1,783,002,094.26
衍生金融资产
存出保证金 150,805,100.38 171,680,630.61
应收款项 295,955,722.90 165,329,787.02
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 293,674,543.01 224,078,005.14
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 4,674,530,053.16 4,597,659,205.71
债权投资 207,162,966.02 201,064,363.07
其他债权投资 63,346,037.67 83,128,928.90
其他权益工具投资 60,546,881.60 62,448,051.77
长期股权投资 158,751,876.39 169,240,851.93
投资性房地产 57,615,429.95 58,867,457.66
固定资产 240,348,676.60 238,472,441.98
在建工程
使用权资产 44,091,473.39 42,255,201.77
无形资产 47,937,047.82 43,764,198.60
商誉
递延所得税资产 896,834,288.90 960,229,935.05
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其他资产 90,860,139.70 94,890,214.94
资产总计 15,271,109,504.59 15,333,858,565.34
负债：
短期借款
应付短期融资款 61,114,109.60
拆入资金 452,588,480.55 316,838,333.32
交易性金融负债 3,582,732.07 36,805.76
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 232,083,690.48 84,982,289.31
代理买卖证券款 4,591,262,368.70 5,050,784,098.33
代理承销证券款 23,000,000.00
应付职工薪酬 278,169,603.65 300,507,853.78
应交税费 7,994,362.36 73,929,766.14
应付款项 113,858,296.21 40,451,044.78
合同负债 51,713.83 94,339.64
持有待售负债
预计负债 16,713,035.09 17,291,780.98
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 40,064,179.55 39,079,660.83
递延收益
递延所得税负债 11,010,731.68 10,563,800.44
其他负债 37,501,676.08 71,391,750.10
负债合计 5,784,880,870.25 6,090,065,633.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,797,725,236.82 2,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益 -24,871,918.85 -23,999,308.93
盈余公积 347,628,606.05 347,628,606.05
一般风险准备 712,575,117.05 712,575,117.05
未分配利润 -1,171,679,927.23 -1,420,939,675.64
归属于母公司所有者权益（或股东权
益）合计
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少数股东权益 8,535,150.50 14,486,586.98
所有者权益（或股东权益）合计 9,486,228,634.34 9,243,792,932.33
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并利润表
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,034,948,413.02 1,001,108,532.25
利息净收入 223,781,867.79 172,767,183.19
其中：利息收入 259,297,812.59 243,447,386.97
利息支出 35,515,944.80 70,680,203.78
手续费及佣金净收入 428,404,559.84 452,793,112.62
其中：经纪业务手续费净收入 261,144,424.77 295,704,320.19
投资银行业务手续费净收入 92,236,379.11 69,070,930.96
资产管理业务手续费净收入 76,108,850.77 93,056,975.55
投资收益（损失以“-”号填列） 122,797,841.28 213,460,793.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 3,016,530.35 -1,372,958.13
以摊余成本计量的金融资产终止确认产
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 2,651,676.11 3,928,904.24
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 255,082,877.55 155,805,110.61
汇兑收益（损失以“-”号填列） 457,202.92 1,540,992.71
其他业务收入 1,699,535.72 793,662.17
资产处置收益（损失以“－”号填列） 72,851.81 18,773.18
二、营业总支出 719,973,088.60 1,076,694,779.56
税金及附加 4,386,515.21 5,700,324.19
业务及管理费 717,404,379.75 755,338,479.68
信用减值损失 -3,188,603.28 314,276,960.11
其他资产减值损失
其他业务成本 1,370,796.92 1,379,015.58
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 314,975,324.42 -75,586,247.31
加：营业外收入 69,966.73 402,793.74
减：营业外支出 880,358.30 402,817.32
太平洋证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 314,164,932.85 -75,586,270.89
减：所得税费用 63,027,040.37 -7,481,530.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 251,137,892.48 -68,104,740.06
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -2,590,939.97 -17,113,078.75
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -2,590,939.97 -17,113,078.75
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -585,985.49 -7,960,302.81
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -2,004,954.48 -9,152,775.94
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 248,546,952.51 -85,217,818.81
归属于母公司所有者的综合收益总额 248,387,138.49 -80,788,474.68
归属于少数股东的综合收益总额 159,814.02 -4,429,344.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.037 -0.009
（二）稀释每股收益(元/股) 0.037 -0.009
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
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合并现金流量表
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增
加额
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 970,397,783.64 2,374,189,637.84
拆入资金净增加额 135,000,000.00
回购业务资金净增加额 90,116,751.67
代理买卖证券收到的现金净额
融出资金净减少额 377,139,989.15
收到其他与经营活动有关的现金 38,238,263.86 31,002,626.01
经营活动现金流入小计 1,378,026,695.23 3,266,592,355.95
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆入资金净减少额 230,108,500.01
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额 1,099,237,460.81
返售业务资金净增加额 69,596,537.87 121,000,000.00
融出资金净增加额 40,055,803.91
代理买卖证券支付的现金净额 509,521,729.63 1,799,408,690.27
支付利息、手续费及佣金的现金 142,360,158.90 160,503,387.49
支付给职工及为职工支付的现金 546,547,541.46 638,994,407.32
支付的各项税费 99,027,004.13 57,716,520.10
支付其他与经营活动有关的现金 157,168,387.13 184,966,488.73
经营活动现金流出小计 1,564,277,163.03 4,291,935,454.73
经营活动产生的现金流量净额 -186,250,467.80 -1,025,343,098.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,586,870.78 86,589,905.35
取得投资收益收到的现金 10,993,796.27 27,540,256.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 5,565,033.18
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 57,222,428.21 114,218,886.53
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投资支付的现金 6,038,575.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 53,107,627.85 34,357,229.79
投资活动产生的现金流量净额 4,114,800.36 79,861,656.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 160,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 160,000,000.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00 880,107,893.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,260,211.09 36,544,979.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 11,090,999.27
支付其他与筹资活动有关的现金 25,255,730.91 32,770,467.53
筹资活动现金流出小计 88,515,942.00 949,423,340.00
筹资活动产生的现金流量净额 -88,515,942.00 -789,423,340.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 457,202.92 1,540,992.71
五、现金及现金等价物净增加额 -270,194,406.52 -1,733,363,789.33
加：期初现金及现金等价物余额 6,389,962,450.26 7,752,483,308.82
六、期末现金及现金等价物余额 6,119,768,043.74 6,019,119,519.49
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
□适用 √不适用
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
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