深圳市华宝新能源股份有限公司
第一条 为加强对深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》
等法规文件的规范性要求，结合《公司章程》的有关规定，制订本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当严格遵守本制度，不得进行内
幕交易、虚假交易、操纵证券交易价格、操纵证券市场、披露虚假的或具有误导
性的资料以诱使对方进行交易、披露受禁止交易的资料等违法违规行为以及市场
不当行为。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、
变动方式、变动价格、限制股份转让等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当合
并计算。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易
所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事和高
级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起一年内；
（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四） 法律法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其它情形。
第七条 具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员不得减持其
持有的公司股份
（一） 因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
（二） 因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
（三） 法律法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就
任时确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守下列限制性规定：
（一） 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二） 离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务
规则对上市公司董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
第九条 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止
上市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股
份：
（一） 公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处
罚；
（二） 公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被
依法移送公安机关。
前款规定的公司董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次性全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第十一条 每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年
最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按
持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度相应变更。
第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因上市
已满一年的公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可
转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动
锁定；新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司
股份，按100%自动锁定。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基数。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
证券部或者董事会秘书通过深圳证券交易所网站申报其个人及其亲属（包括配偶、
父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等）：
（一） 公司的董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的两个交易日内；
（四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五） 深圳证券交易所要求的其他时间。
第十五条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之
日起的两个交易日内，深圳证券交易所在网站上公开下列内容：
（一） 本次变动前持股数量；
（二） 本次股份变动的日期、数量、价格；
（三） 本次变动后的持股数量；
（四） 深圳证券交易所要求的其他事项。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六
个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，公司董事会应当收回其所得收益
并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）本公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其它事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告
日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三） 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员减持公司股份构成《实施细则》
所述的大股东减持或者特定股东减持的，应当遵守以下规定：
（一） 大股东减持或特定股东减持，采取竞价交易方式的，在任意连续九
十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一；股东通过集
中竞价交易减持公司非公开发行股份的，除遵守上述规定外，在股份限制转让期
间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分
之五十；
（二） 大股东减持或特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九
十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二，上述交易的
受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份；
（三） 大股东减持或特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的
受让比例不得低于公司股份总数的百分之五，转让价格下限比照大宗交易的规定
执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等另
有规定的除外。大股东采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让
方、受让方在六个月内应当继续遵守本条第一款第（一）项减持比例的规定，还
应当继续遵守本制度第二十二条、第二十三条信息披露的规定。
特定股东减持采取协议转让方式，出让方、受让方在六个月内应当继续遵守
本条第（一）款第一项减持比例的规定。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份及衍生品
种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市
公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证
券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、
高级管理人员。
公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公
司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞
价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日向深圳证券交易所报告减
持计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。
前款规定减持计划的内容包括但不限于拟减持的股份数量、来源、原因、方
式、减持的时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过6个月。在减持时间区间内，公司董事、
监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的
关联性
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持
计划实施完毕后的2个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间
区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间
区间届满后的2个交易日内予以公告。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度，
除接受中国证监会及深圳证券交易所的相关处罚外，本公司董事会将视情节轻重
予以处罚。
第二十五条 持有公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十六
条规定执行。
第二十六条 上市公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份5%
以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第二十七条 若中国证监会或深圳证券交易所对董事、监事和高级管理人
员持股管理相关事宜有新规定发布，公司应按照新的要求执行，并相应修订本制
度。
第二十八条 本制度的修改权及解释权均属本公司董事会。
第二十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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二〇二三年十月
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