证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-077
日月重工股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票回购数量：95,000 股。
? 限制性股票回购价格：回购注销 2023 年限制性股票激励计划中首次授予的
谢正明、唐钟雪等 2 人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为 11.89 元/股。
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 26 日召开第六
届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部
分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。现将有关事项公告如
下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下
简称“《2023 年限制性股票激励计划》”或“本次激励计划”）、《关于<公司
会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于 <公司
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
《2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，将公司本次拟首次授予
激励对象名单予以公示，公示期间不少于 10 天。截至 2023 年 2 月 24 日公示期
满，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予激励对象提出的异议。
《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公
司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，
公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》。
过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的
议案》以及《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，认为授予
条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规
定。
同日，公司召开第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》以及《关于向
监事会对本激励计划的首次授予相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记
证明，公司总股本由 1,025,580,000 股增加至 1,031,020,000 股。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）回购注销的依据
根据《2023 年限制性股票激励计划》规定，激励对象合同到期且不再续约的
或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
公司本次激励计划首次授予的激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人因离职已不符
合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行
回购注销。
（二）回购注销的价格及数量
股票共计 95,000 股，授予价格为 11.89 元/股。
年 6 月 16 日实施完成。公司按照与谢正明、唐钟雪等 2 人签署的《2023 年限制
性股票激励认购协议书》《2023 年限制性股票激励认购协议书之补充协议》中的
相关约定收回上述回购股份对应的分红。
公司本次限制性股票回购的股份数共计 95,000 股，回购价格为 11.89 元/
股。
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股
东大会审议。
（三）回购资金总额与回购资金来源
公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购总价款约为 1,129,550.00 元，
即回购总股份数×回购价格，全部为公司自有资金。本次回购注销完成后，本次
激励计划首次授予尚未解除限售有效的股份数为 5,345,000 股，激励对象人数为
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由 1,031,020,000 股变更为
本次变动前 本次变动 本次变动后
股东性质
股数（股） 比例（%） 股数（股） 股数（股） 比例（%）
有限售条件流通股 63,426,911 6.15 -95,000 63,331,911 6.14
无限售条件流通股 967,593,089 93.85 - 967,593,089 93.86
总计 1,031,020,000 100.00 -95,000 1,030,925,000 100.00
四、本次回购对公司的影响
本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 将 由 1,031,020,000 股 变 更 为
经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队
将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、本次回购注销计划的后续工作安排
公司将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规
定，办理本次回购注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
六、独立董事核查意见
独立董事认为：由于公司本次激励计划的 2 名激励对象因个人原因离职，不
再符合激励条件，根据公司《2023 年限制性股票激励计划》的规定及公司 2023
年第一次临时股东大会的授权，对上述 2 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票共计 95,000 股进行回购注销，回购注销 2023 年限制性股票激励计
划中首次授予的谢正明、唐钟雪等 2 人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为
公司本次回购注销部分限制性股票事项，符合《中华人民共和国公司法》
《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023 年限制股票激励计划》《日月重
工股份有限公司章程》等有关文件的规定，审议程序合法合规、公司本次回购注
销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票。
七、监事会核查意见
监事会认为：根据公司《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对
象因离职而不在公司担任相关职务，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司回购注销。
不符合公司《2023 年限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，监事会同意
取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合
计 95,000 股。
八、法律意见书结论性意见
国浩律师（上海）事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已根据
《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定和要求，履行了回购注销部分限制性
股票的相关程序，本次回购注销部分限制性股票的数量、价格及定价依据等符合
《管理办法》等法律、法规及规范性法律文件的规定，公司尚需就本次回购注销
所引致的公司注册资本减少履行相关法定程序。
九、备查文件
激励计划回购注销部分限制性股票之法律意见书。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
