中泰证券股份有限公司
关于辰欣药业股份有限公司
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查
意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为辰欣
药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票
上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关
规定等法律法规的要求，履行了持续督导义务，对辰欣药业本次拟将部分募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意
见如下：
一、本次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1660 号文核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，每股面值 1.00 元人民币，发行价
格 11.66 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 1,166,000,000.00 元，扣除保荐
及承销费等相关发行费人民币 55,653,163.21 元，实际募集资金净额为人民币
股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字【2017】第 3-00045 号”
《验资报告》予以验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资
金净额将用于投资以下项目：
单位：万元
拟使用募集资金投
序号 投资项目 投资总额
资额
新建年产 1.5 亿袋非 PVC 软袋输
液生产线项目
国际 CGMP 固体制剂车间建设项
目
新建年产 2 亿支冻干粉针剂生产
线项目
新建年产 5,000 万支分装粉针剂
生产线项目
合计 128,591.49 111,034.6837
（二）募投项目调整情况
十四次会议，会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
公司拟对首次公开发行股票的部分募集资金投资项目进行变更调整。公司独立董
事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对此发表核查意
见，同意公司变更部分募集资金投资项目。2019 年 12 月 3 日，公司召开 2019
年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》，同意公司变更部分募集资金投资项目。2019 年 12 月 10 日，公司召开了第
三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，会议分别审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目后拟增加设立募集资金专户并签订三方监管
协议（补充）的议案》，因此公司及保荐机构中泰证券股份有限公司与中国工商
银行股份有限公司济宁城区支行签署了《募集资金专项账户三方监管协议》，增
加设立募集资金账户；公司及保荐机构中泰证券股份有限公司与渤海银行股份有
限公司济宁分行、中国光大银行股份有限公司济宁分行分别在原基础上签署了
《募集资金专项账户三方监管协议》之补充协议。具体内容详见公司披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告（公告编号：2019-044、2019-059、
变更后的募集资金投资项目及使用计划具体情况如下：
单位：万元
序 变更后的项目名 承诺募集资金 变更后募集资金
募集资金投资项目
号 称 投资金额 投资金额
CGMP 固体制剂
新建年产 2 亿支冻干粉针
剂生产线项目
目
国际 CGMP 固体制剂车间
建设项目
BFS?吹灌封?一体
新建年产 1.5 亿袋非 PVC
软袋输液生产线项目
线项目
新建年产 5,000 万支分装粉 2.4 亿瓶袋直立式
针剂生产线项目 软袋项目
其他与主营业务相关的营
运资金
合计 128,591.49 /
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至本核查意见出具日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
序 尚未到期结构性
存放银行 银行账户账号 对应项目 初始存放金额 截止日银行余额
号 存款
中国工商银行 国际 cGMP 固体
济宁城区支行 目
中国工商银行 BFS? 吹 灌 封 ? 一
济宁城区支行 产线项目
中国光大银行
济宁分行
平安银行股份
分行
渤海银行股份
分行
合
/ / / 925,167,736.79 90,018,753.50 231,000,000.00
计
二、部分募投项目结项的情况
公司本次结项的募集资金投资项目为“CGMP 固体制剂车间二期工程项目”
和“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”，截至本核查意见出具日，本
次拟结项的项目已完成建设并达到预定可使用状态。
（一）募集资金专户存储情况
本次结项募集资金投资项目共有 2 个募集资金专户，截至本核查意见出具日，
募集资金存储情况如下：
单位：万元
募集资金账
拟永久补
拟投入募集 已累计支 待支付项 投资进度 户余额与尚
累计利息 流的金额 项目进
投资项目名称 资金金额 付募集资 目尾款金 （
（③+④ 未到期的结
收入(②) （①+②- 展情况
（①） 金金额(③) 额(④) ）/①） 构性存款之
③-④）
和(①+②-③)
CGMP 固体制
剂车间二期工程 25,000.00 4,304.88 14,698.63 10,303.37 4,302.88 100.01% 拟结项 14,606.25
项目
BFS‘吹灌封’
一体化无菌灌装 20,000.00 3,257.25 10,596.13 5,484.87 7,176.25 80.41% 拟结项 12,661.12
生产线项目
（二）募集资金节余情况
截至本核查意见出具日，“CGMP 固体制剂车间二期工程项目”累计投入
万元，
“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”，累计投入 10,596.13 万元，
尚未支付的项目尾款 5,484.87 万元，节余募集资金 3,919.00 万元，永久补充流动
资金 7,176.25 万元（含累计收到的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的
净额 3,257.25 万元，最终金额以股东大会审议通过后资金转出当日银行结息后实
际金额为准），具体使用及节余情况如下：
拟结项募投项目名称 项目名称 金额（万元）
募集资金净额 25,000.00
累计投入金额 14,698.63
CGMP 固体制剂车间二期工程 节余募集资金 0.00
项目 累计利息收入等 4,304.88
尚未支付的项目尾款 10,303.37
拟永久补充流动资金 4,302.88
募集资金净额 20,000.00
累计投入金额 10,596.13
BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装 节余募集资金 3,919.00
生产线项目 累计利息收入等 3,257.25
尚未支付的项目尾款 5,484.87
拟永久补充流动资金 7,176.25
注：“累计利息收入等”是指募集资金专户累计收到的银行存款利息、闲置募集资金理财
收益并扣除银行手续费等的净额。节余募集资金金额不包含累计利息收入等。
（三）本次拟部分结项的募集资金投资项目的结项情况
目”，截至本核查意见出具日，项目已达到预定可使用状态，对该项目进行结项。
产线项目”，截至本核查意见出具日，项目已达到预定可使用状态，对该项目进
行结项。该项目资金节余 3,919.00 万元，节余的原因如下：
（1）随着项目建设进程，国产设备技术日渐成熟，公司选择同类型国产设
备以代替进口设备，节约了部分募集资金；
（2）在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，
从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，
本着公司和全体股东利益最大化的目标和原则，合理、节约、高效地使用募集资
金。
（四）本次节余募集资金的使用计划
万元（为理财收益、银行存款利息，最终金额以股东大会审议通过后资金转出当
日银行结息后实际金额为准）。尚未支付的项目尾款 10,315.37 万元继续存放于募
集资金专户，用于支付项目尾款。待尾款支付完毕若仍有节余，将节余资金用于
永久补充流动资金。
会审议通过后资金转出当日银行结息后实际金额为准）。尚未支付的项目尾款
仍有节余，将节余资金用于永久补充流动资金。
（五）本次募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金
对公司的影响
公司本次将已建成并投产的部分募投项目结项并使用节余的募集资金永久
补充流动资金，有利于公司优化募集资金配置、提高公司募集资金使用效率、降
低公司财务费用，促进公司长远发展，不会对公司正常生产经营产生重大不利影
响，符合公司和股东的利益。不存在违反中国证监会、上海证券交易所关于上市
公司募集资金使用的有关规定。
三、公司审议程序
公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第二十三次会议及第四届监
事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独
立意见。本次议案尚需提交公司股东大会审议。
四、保荐机构意见
公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案已经公司董事会审议批准，监事会、独立董事均发表明确同意意见，
本次议案尚需提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序，符合《上海证券
交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律法规及规范性文件的要求。
公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，
是公司根据客观情况做出的谨慎决策，有助于公司更好地发挥募集资金的使用效
益。该事项没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对本次公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金事项无异议。
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