德恒上海律师事务所
关于
青岛海容商用冷链股份有限公司
预留授予股票期权第二个行权期符合行权条
件及限制性股票第二个限售期解除限售条件
成就的法律意见
上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层
电话：021-60897070 传真：021-60897590 邮编:200120
德恒上海律师事务所 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
释义
在《本法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司/海容冷链 指 青岛海容商用冷链股份有限公司（含下属子公司）
本激励计划、本次激 青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票
指
励计划 激励计划
《青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
《激励计划（草案）》 指
票激励计划（草案）》
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
股票期权、期权 指
买公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权与限制性股票的公司董事、
激励对象 指
高级管理人员、核心技术、管理及业务人员
授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日
等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
行权 指 激励对象按照本次激励计划设定的条件购买标的股票的行为
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股
行权价格 指
票的价格
行权条件 指 根据本次激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
限售期 指
偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售期 指
可以解除限售并上市流通的期间
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
解除限售条件 指
件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修订）
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
本所 指 德恒上海律师事务所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制
《本法律意见》 指 性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件
及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见》
中华人民共和国的法律、法规，本法律意见中，仅为区别表述之
中国法律、法规 指 目的，不包括台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行政区的法
律、法规
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1.本次激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标；
成。
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关于
青岛海容商用冷链股份有限公司
预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股
票第二个限售期解除限售条件成就
的法律意见
德恒 02F20210273-00019 号
致：青岛海容商用冷链股份有限公司
德恒上海律师事务所接受海容冷链的委托，担任海容冷链2021年股票期权与
限制性股票激励计划的专项法律顾问，就海容冷链本次激励计划之预留授予股票
期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就
事宜出具《德恒上海律师事务所关于青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票
期权与限制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及
限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见》。
本所是在中华人民共和国合法注册并具有中华人民共和国法律执业资格的
律师事务所，有资格依据中华人民共和国有关法律、法规、规范性文件的规定以
及根据对《本法律意见》出具日前已发生或存在事实的调查、了解，提供《本法
律意见》项下之法律意见。
为出具《本法律意见》，本所承办律师作出如下声明：
承办律师提供了本所承办律师认为制作《本法律意见》所必须的原始书面材料、
副本材料和口头证言，一切足以影响《本法律意见》的事实和文件均已向本所承
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办律师披露，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和
重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符，该等文件
和事实于提供给本所承办律师之日至《本法律意见》出具之日，未发生任何变更。
的事实和《公司法》、《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证
券会的有关规定发表法律意见。
承办律师有赖于政府有关部门、海容冷链或者其他有关单位出具的证明文件及主
管部门公开可查的信息作为制作《本法律意见》的依据。
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》（试行）等的规定及《本法律
意见》出具之日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证《本法律意见》所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就事宜发表法律
意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事
项和报告发表意见；本所在《本法律意见》中对于有关报表、财务审计和资产评
估等文件中的某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实
性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师无核
查和作出判断的适当资格。
予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条
件成就的法定文件。
期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就之目的使用，未经
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本所及承办律师书面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述，本所及本所承办律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件的规定和《公司章程》及律师从事证券法律业务
规则，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具《本法
律意见》如下：
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正文
一、预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限
售期解除限售条件成就的批准与授权
（一）2021年4月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相
关事宜的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二）2021年4月22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。
（三）2021年4月26日至2021年5月10日，公司对激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示。公示期满后，公司监事会对本次激励计划授予激励对象名单
进行了审核并对激励名单审核及公示情况作出了情况说明，监事会认为本次列入
激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
激励计划所规定的条件，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象
合法、有效。
（四）2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关
于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。
（五）2021年6月18日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象
首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意对激励计划进行调整并同意向符
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
合授予条件的359名激励对象授予345.3271万份股票期权及345.3271万股限制性
股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（六）2021年6月18日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象
首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意对激励计划进行调整并同意向符
合授予条件的359名激励对象授予345.3271万份股票期权及345.3271万股限制性
股票。
（七）2021年11月22日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向
激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意本激励计划预留部
分的授予日为2021年11月22日，向符合授予条件的6名激励对象授予13.4148万份
股票期权及13.4148万股限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（八）2021年11月22日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于向
激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意本激励计划预留部
分的授予日为2021年11月22日，向符合授予条件的6名激励对象授予13.4148万份
股票期权及13.4148万股限制性股票。
（九）2022年6月16日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调
整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期
权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票
第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股
票回购价格进行调整，同意注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的股票期权，同意公司为符合条件的351名激励对象办理股票期权第一个行权
期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜，公司独立董事对此
发表了同意的独立意见。
（十）2022年6月16日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调
整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期
权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股
票回购价格进行调整，同意注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的股票期权，同意公司为符合条件的351名激励对象办理股票期权第一个行权
期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
（十一）2022年8月25日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，同
意注销因个人原因离职的3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，回购注销
因个人原因离职的8名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票，公
司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（十二）2022年8月25日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于
注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，同
意注销因个人原因离职的3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，回购注销
因个人原因离职的8名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票。
（十三）2022年10月27日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于
权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合
条件的6名激励对象办理2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票
期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜，公
司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（十四）2022年10月27日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于
权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符合
条件的6名激励对象办理2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票
期权第一个行权期行权及限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
（十五）2023年4月26日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股
票的议案》，鉴于本次董事会同时审议了《关于公司2022年度利润分配及资本公
积金转增股本预案的议案》，公司计划先实施2022年度权益分派方案，再回购注
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销离职的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，根据《激励计划》的相关规
定，同意首次授予的限制性股票回购价格由18.39元/股调整为12.89元/股，预留授
予的限制性股票回购价格由21.71元/股调整为15.26元/股，并按照除权除息调整后
的回购价格回购注销因个人原因离职的4名激励对象持有的已获授但尚未解除限
售的限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（十六）2023年4月26日，公司第四届监事会第八次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股
票的议案》，鉴于本次监事会同时审议了《关于<公司2022年度利润分配及资本
公积金转增股本预案>的议案》，公司计划先实施2022年度权益分派方案，再回
购注销离职的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，根据《激励计划》的相
关规定，同意首次授予的限制性股票回购价格由18.39元/股调整为12.89元/股，预
留授予的限制性股票回购价格由21.71元/股调整为15.26元/股，并按照除权除息调
整后的回购价格回购注销因个人原因离职的4名激励对象持有的已获授但尚未解
除限售的限制性股票。
（十七）2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关
于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性
股票的议案》。
（十八）2023年6月12日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票
期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股
票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和数量进
行调整，同意注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，
同意公司为符合条件的344名激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性
股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了同
意的独立意见。
（十九）2023年6月12日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于
调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股
票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意对股票期权行权价格和数量进
行调整，同意注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行权的股票期权，
同意公司为符合条件的344名激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性
股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
（二十）2023年8月14日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于
注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第一个行权期内行权的股票期权。公
司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二十一）2023年8月14日，公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关
于注销部分股票期权的议案》，同意注销未在第一个行权期内行权的股票期权。
（二十二）2023年10月26日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关
于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合
行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符
合条件的5名激励对象办理2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股
票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二十三）2023年10月26日，公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关
于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合
行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为符
合条件的5名激励对象办理2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股
票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
综上，本所承办律师认为，截至《本法律意见》出具之日，公司2021年股票
期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件及限制性
股票第二个限售期解除限售条件成就相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，
符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》《激励计划（草案）》的有关规定。
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
二、预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限
售期解除限售条件成就
（一）预留授予的股票期权第一个等待期、限制性股票第二个限售期即将届
满
根据《激励计划（草案）》的规定，本激励计划预留授予的股票期权第二个
行权期为自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止；本激励计划预留授予的限制性股票第二
个解除限售期为自授予限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
起至授予限制性股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。
本激励计划预留授予部分的授予登记完成日为 2021 年 12 月 20 日，本激励计划
预留授予的股票期权第二个等待期与限制性股票第二个限售期将于 2023 年 12
月 19 日届满。
（二）预留授予的股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个限售
期解除限售条件已成就
根据公司《激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权行权/限
制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
符合行权/解除限售条件的情
行权/解除限售条件
况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足行
者无法表示意见的审计报告；
权/解除限售条件。
进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权/解除限售条件。
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（三）公司层面业绩考核要求：
本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年
度考核一次。
行权/解除限售期 业绩考核目标
经审计，公司 2022 年实现营业
以 2020 年营业收入或净利润为基数，2021 年营
第一个行权/解除限售期 收入 290,463.64 万元，较 2020
业收入或净利润增长率不低于 20%；
年增长 53.64%，符合《2021
以 2020 年营业收入或净利润为基数，2022 年营
第二个行权/解除限售期 年股票期权与限制性股票激励
业收入或净利润增长率不低于 40%；
计划（草案）》规定的公司层
以 2020 年营业收入或净利润为基数，2023 年营
第三个行权/解除限售期 面业绩考核要求。
业收入或净利润增长率不低于 60%。
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。上述“净利润”指
经审计后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，且剔除本次及其
他激励计划股份支付费用的影响。
（四）激励对象个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。
激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，
分别对应行权/解除限售比例如下表所示：
考核评级 优良 合格 不合格
行权/解除限售比例 100% 70% 0%
个人当年实际可行权/解除限售额度=个人当年计划行权/解除限
为优良，满足行权/解锁条件，
售额度×行权/解除限售比例
本期行权/解锁的比例均为
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考
核评级为优良、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激
励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权/解除限售，当期未行
权/解除限售部分由公司注销/按授予价格回购注销；若激励对象上一
年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核
“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期股票
期权/限制性股票计划行权/解除限售额度，由公司注销/按授予价格回
购注销。
（三）预留授予的股票期权第二个行权期行权及限制性股票第一个解除限售
期解除限售的情况
本次可行权的激励对象人数为 5 人，股票期权数量为 48,130 份，占公司目
前股本总额的 0.0125%。具体情况如下：
本次可行权的股 本次可行权的股
获授的股票期 本期可行权的股
职务 票期权数量占其 票期权数量占总
权数量（份） 票期权数量（份）
获授数量的比例 股本的比例
核心技术、管理及业
务人员（5 人）
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制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权
条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见
本次解除限售的激励对象人数为 5 人，限制性股票数量为 48,130 股，占公
司目前股本总额的 0.0125%。具体情况如下：
获授的限制性股票 本次可解锁限制性 本次解锁数量占其已获
职务
数量（股） 股票数量（股） 授予限制性股票比例
核心技术、管理及业务
人员（5 人）
经核查，本所承办律师认为，截至《本法律意见》出具日，《激励计划（草
案）》设定的预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个
限售期解除限售条件已成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所承办律师认为，截至《本法律意见》出具日：
（一）公司本次行权和解除限售相关事项已取得现阶段必要的批准与授权；
（二）《激励计划（草案）》设定的预留授予部分股票期权第二个行权期行
权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件已成就，符合《公司法》《证券
法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草
案）》的有关规定。
《本法律意见》正本一式伍份，无副本，经本所负责人及承办律师签字并加
盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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