深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
信息披露管理制度
（2023 年 10 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）
及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人
及其利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上
市公司规范运作指引》”）等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制
度中提及“披露”系指公司及相关信息披露人按照法律法规、《创业板股票上市规
则》、《创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定在符合条件
媒体上公告信息。
第三条 本制度所称信息披露义务人包括：
(一) 公司董事和董事会；
(二) 公司监事和监事会；
(三) 公司董事会秘书、董事会办公室；
(四) 公司高级管理人员；
(五) 公司、公司总部各部门以及所属子公司（如有，下同）的负责人；
(六) 公司实际控制人、股东；
(七) 收购人；
(八) 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关
人员；
(九) 破产管理人及其成员；
(十) 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的宗旨
第四条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司
生产经营管理的重要信息和重大事件，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资
者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要，
并通过信息披露推动公司发展。
第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
第六条 公司披露的信息应便于理解，使用事实描述性语言，简明扼要、通
俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不含有宣传、广告、恭维或者夸大、
诋毁等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未
来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉
及的风险因素，以明确的警示性文字提示投资者可能出现的风险和不确定性。
第七条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。公司及相关信息披露义务人应当在《创业
板上市规则》规定的期限内披露重大信息。
除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司股票及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第八条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大
信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独
披露、透露或者泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营
情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并
应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。机构投资者、分析师、新闻媒体
等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，
避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中
介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向深圳
证券交易所报告，依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当
要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并
承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
第九条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众
查阅。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，公司在第一时间做出说明并补充公
告。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
公司及信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司
应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密
等情形，披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、
损害公司及投资者利益或者误导投资者的，按照本制度第六十条规定可以豁免披
露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司可以按照本制度第六十条规定暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第十一条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是
社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变
更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证
在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电
话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资
者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第十二条 公司信息披露文件采用中文文本。
第三章 信息披露的管理与职责
第十三条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司
信息披露的第一责任人；公司总经理和董事会秘书为公司信息披露的直接责任人；
所属子公司负责人为该子公司信息披露责任人。
第十四条 除监事会公告外，公司公告应加盖董事会公章并向深圳证券交易
所报备。
第十五条 公司董事、高级管理人员应当及时、主动向董事会秘书或董事会
办公室提供有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变
化情况以及其他相关信息，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
第十六条 监事、监事会的责任：
(一) 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；
(二) 监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议；
(三) 监事会对定期报告出具书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是
否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况；
(四) 监事会在检查公司财务，检查董事、高级管理人员执行公司职务情况
时，对于违反法律、法规或者章程的行为，需要进行对外披露时，应提前通知董
事会；
(五) 当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损
害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第十七条 董事会秘书的责任：
(一) 及时传达国家及监管部门关于公司信息披露的法律、法规、规章及有
关通知；
(二) 协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司真实、准确、
完整地进行信息披露；
(三) 列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所需要的资料和信息；
(四) 负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会及相关派出机构和深圳证券交易所。
第十八条 董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘
书直接领导。
第十九条 公司所属子公司负责人应当及时、主动向董事会秘书或董事会办
公室提供所在公司生产经营等有关重大事件情况。
第二十条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按
照有关规定履行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项，主
动配合公司做好信息披露工作。
第四章 信息披露的内容与标准
第二十一条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
定期报告为年度报告、中期报告，其他报告为临时报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十二条 公司按照国家证券监管部门规定的时间和要求编制完成定
期报告并公告。公司定期报告的内容、披露时间依从中国证监会《管理办法》、
深圳证券交易所《创业板上市规则》的有关规定。
第二十三条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应及时公告不
能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深
圳证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告并披露。
第二十四条 公司临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监
事会决议公告、重大事件公告以及其他公告。
第二十五条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为，公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的 30%；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动、董事长或者总经理无
法履行职责；
(八) 持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定、或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资
产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的；未达到前项标准或者没有具
体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响；涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或
者宣告无效的诉讼的；可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品
种交易价格或者投资决策产生较大影响的；
(十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(十二) 公司发生大额赔偿责任；
(十三) 公司计提大额资产减值准备；
(十四) 公司出现股东权益为负值；
(十五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
(十六) 新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
(十七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
(十八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5％以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
(十九) 主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
(二十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
(二十一) 主要或者全部业务陷入停顿；
(二十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负
债、权益或者经营成果产生重大影响；
(二十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(二十四) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(二十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
(二十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
(二十八) 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(二十九) 中国证监会规定或深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（二）有关各方就该重大事
件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；（三）公司（含任一
董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重大事件发生时；（四）筹
划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；（二）该重
大事件已经泄露或者市场出现传闻；（三）公司股票及其衍生品种出现异常交易
情况。
公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及时提
示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第二十六条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元人民币；
(六) 公司提供财务资助，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超
过 50%的控股子公司的除外；
(七) 公司连续十二个月滚动发生委托理财，以该期间最高余额为交易金额，
交易金额达到本条第（一）项至第（五）项标准的；
(八) 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提
供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产
的 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十七条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人
（包括关联法人和关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项，公司关联交
易的信息披露标准为：
(一) 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；
(二) 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
(三) 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议；
(四) 公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审
议和披露：
转换公司债券或者其他衍生品种；
可转换公司债券或者其他衍生品种；
第二十八条 公司出现下列风险事项，应当立即披露相关情况及对公司的
影响：
(一) 发生重大亏损或者遭受重大损失；
(二) 发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
(三) 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(四) 计提大额资产减值准备；
(五) 公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
(六) 预计出现净资产为负值；
(七) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，上市公司对相应债权未
计提足额坏账准备；
(八) 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该
资产的 30%；
(九) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处
罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权 机关调查、采取强制措
施或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
(十) 公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法
违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处
罚；
(十一) 公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
(十二) 公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者
核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
(十三) 公司主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘
汰的风险；
(十四) 重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对
重要核心技术项目的继续投资或控制权；
(十五) 发生重大环境、生产及产品安全事故；
(十六) 收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
(十七) 不当使用科学技术、违反科学伦理；
(十八) 深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者
负面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第二十六条的规定。
第二十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员等作出公开承诺的，应当予以披露。
第三十条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十一条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新
服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展
有重要影响的，公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
第三十二条 公司股票交易按有关规定被认定为异常波动的，公司应当于
次一交易日披露股票交易异常波动公告。传闻可能或已经对公司股票交易价格产
生较大影响的，公司需及时发布澄清公告。
第三十三条 信息披露的格式，按中国证监会和深圳证券交易所的有关规
定执行。
第五章 信息披露的程序
第三十四条 公司定期报告编制、审议、披露程序：
(一) 董事会秘书、财务总监组织相关部门认真学习中国证监会、深圳证券
交易所关于编制定期报告的准则、通知及相关文件，共同研究编制定期报告重点
注意的问题；
(二) 董事会秘书、财务总监根据公司董事会安排，与深圳证券交易所洽商
预定定期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由董事会办公
室发至公司相关部门及所属子公司；
(三) 董事会秘书、财务总监负责组织相关部门和人员在规定时间内编制完
成定期报告草案；
(四) 财务总监负责协调董事会审计委员会与会计师事务所沟通财务报告审
计事项；
(五) 董事会审计委员会审议财务报告，形成决议后报董事会审议，董事会
就定期报告形成决议；未经董事会审议通过的定期报告不得披露；
(六) 公司董事、监事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见，监
事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审议程序是
否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况；
(七) 董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票；
(八) 董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露；
(九) 董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原
则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当
然免除；
(十) 董事会秘书负责按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，将定
期报告在规定时间内披露。
第三十五条 公司股东大会、董事会、监事会决议公告编制、审核、披露
程序：
(一) 涉及股东大会决议、董事会会议决议的拟披露文稿，由公司董事会办
公室编制，董事会秘书审稿，在履行相关审议程序后，由董事长核签后对外披露；
(二) 涉及监事会会议决议的拟披露文稿，由公司监事会编制，董事会秘书
审稿，在履行相关审议程序后，由监事会主席核签后对外披露。
第三十六条 公司其他临时报告编制程序：
(一) 以董事会名义发布的临时公告由董事会办公室编制，董事会秘书核稿，
提交有关董事审阅（如需要），经董事长审定后披露；
(二) 以监事会名义发布的临时公告由监事会编制，董事会秘书核稿，提交
有关监事审阅（如需要），经监事会主席审定后披露；
(三) 董事会秘书负责组织临时报告的披露工作，按照中国证监会、深圳证
券交易所的有关规定公告。
第三十七条 公司定期报告和临时报告应当在中国证监会指定网站和公
司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露。
第三十八条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序参照《深圳市
捷佳伟创新能源装备股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称“《重大
信息内部报告制度》”）执行。
第三十九条 对监管部门所指定的披露事项，公司各部门、所属子公司应
积极配合董事会办公室在规定时间内完成。
第四十条 为保证信息披露的及时、准确，公司各部门、所属子公司应当定
期（至少每个季度末）与董事会办公室沟通反馈重大经营事项。
第六章 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第四十一条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依
法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、
实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义
务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事
件，并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段
重大事件的保密工作。
第四十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上
市董事会，并配合公司履行信息披露义务：
(一) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
(二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
(三) 拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
(四) 中国证监会规定的其他情形。
第四十三条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当保证信息披
露的公平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披
露，依法披露前，股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
第四十四条 公共传媒上出现与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，
公司向股东、实际控制人问询时，股东及实际控制人应当及时就有关报道或传闻
所涉及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。
第四十五条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当特别注意重
大事件筹划阶段的保密工作，采取严格的保密措施。
第四十六条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当指定专人作
为证券事务信息指定联络人，及时向公司提供和更新有关信息。
第七章 所属子公司的信息披露
第四十七条 公司所属子公司指定信息披露联络人一名，负责所在企业与
公司董事会办公室的联系，协助办理所在企业的信息披露。
第四十八条 子公司负责人对本企业信息披露负直接责任，信息披露联络
人具体经办信息披露的相关工作。
第四十九条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。
第五十条 子公司经营、管理、财务等重大事件，在报告子公司董事会的同
时，应同时告知公司董事会秘书，并将由子公司负责人签字的重大事件报送资料
送交公司董事会办公室。
第五十一条 子公司重大事件的传递、审核、披露程序参照《重大信息内
部报告制度》执行。
第八章 信息披露的形式与要求
第五十二条 公司指定巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及其他
法定披露媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第五十三条 公司网站披露公司信息，不能早于指定的刊载报纸及指定的
网站。
第五十四条 公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露
文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员非经董事会书面
授权，不得对外发布公司未披露信息，不得接受媒体、证券机构、投资咨询顾问
类公司的采访、调研。
如公司确需接待采访、调研的，由董事会秘书统一安排，由董事会办公室负
责协调。
第五十六条 接待人员接待采访、调研时，不得回答未公开披露的有关信
息。对于对方超出公开披露范围以外的问题，可以不予回答，但应予以解释说明。
第五十七条 投资者日常的电话咨询、来访，均由董事会办公室负责接待、
答复。答复的内容均以公司公告为准，不得超越公司业已公告的内容。
第九章 信息披露豁免与暂缓
第五十八条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情
形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五十九条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第六十条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《创业板
上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当
竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
第六十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处
理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档
保管。
第六十二条 已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及
时核实相关情况并披露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第十章 信息披露的记录和资料保管
第六十三条 公司董事会秘书应作好公司股东大会、董事会会议的会议记
录，特别应完整记录公司董事、高级管理人员就需披露的议案而发表的不同意见。
公司召开涉及信息披露的会议，应有专人记录会议情况，会议记录需由参会人员
签字的，须即时签字。
第六十四条 涉及信息披露的股东大会、董事会、监事会及其他会议的会
议决议，按规定应签名的参会人员应当及时在会议决议上签名。
第六十五条 董事会办公室经深圳证券交易所办理信息披露，应记录公告
发布经办人姓名，经办时间及结果。
第六十六条 公司召开投资者见面会，接受股东问询、调研，应有专门的
活动记录，应当清楚记载活动的目的、主要交流谈话的内容等。
第六十七条 董事会办公室安排专人负责信息披露资料的档案保管。每次
公告发布后，应当完整收集公告资料入档保存。
需归档保存的信息披露文件范围为：公告文稿、公告呈批表；作为公告附件
的会议决议、合同、协议；各种证书、批文；报告、报表、各种基础资料；合作
媒体载有公司公告的版页；接待投资者来访、调研活动的记录。
第六十八条 入档留存的信息披露资料，按照公司档案管理制度进行管理，
非经同意，不得外传、查阅、复印。确需查阅、复印的，需有股东身份证明或由
董事会秘书同意，按公司相关规定办理查阅、复印手续。
第六十九条 公司按规定向中国证监会及深圳证监局、深圳证券交易所及
时报送信息披露文件，并作好记录。
第十一章 信息披露的保密措施
第七十条 公司实行严格的信息披露保密制度，所有接触到未披露内幕信息
的知情人员负有保密义务，负有保密责任的相关人员，不得以任何方式向任何单
位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易
价格。
第七十一条 公司内幕信息知情人包括：
（一） 发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五） 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九） 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第七十二条 公司应予保密的信息为公司信息披露前的下列信息：股东大
会、董事会、监事会会议材料；定期报告；公司经营战略、规划、重大决策；公
司重大合同、意向性协议、可行性研究报告、会议纪录；公司财务决算报告、预
算草案及各类财务报表、统计报表；其他尚未公开的信息。
第七十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人
和其他知情人应采取必要措施，在信息公开披露前，将知情者控制在最小范围内，
不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品
种交易价格。所有知情者在工作过程中应妥善保管涉密材料，不得随意放置，未
经批准不得复制，确保资料不遗失。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相
关信息披露义务人应当及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第七十四条 公司及所属子公司召开涉及保密信息的会议或进行其他活
动，应选择具备保密条件的会议场所，应慎重研究参会人员的范围，明确会议内
容传达范围；会议或活动结束后，应安排专人即时回收会议文件。
第七十五条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密或已经泄露或
者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第七十六条 公司按有关规定向政府或其它机构报送的各类材料涉及尚
未公开披露的信息时，应向拟报送部门索取书面通知，报送材料中如有未经审计
的财务资料，应在封面显著位置标明未经审计字样，并在报送材料上注明保密事
项。
第十二章 责任追究
第七十七条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公
司造成影响或损失时，视情节轻重追究有关责任人的责任。
第七十八条 对于信息披露违规情节轻微者，公司应对相关责任人给予批
评、警告处分。对于信息披露违规情节严重者，公司应对相关责任人予以降薪、
降职甚至解除劳动合同的处罚，并且可以向其提出相应的赔偿要求。
第七十九条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处
罚。
第八十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公司信
息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
第十三章 附则
第八十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深
圳证券交易所的有关规定办理。本制度与前述规定以及《公司章程》发生矛盾或
相抵触时，按照国家法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定、
《公司章程》规定执行，并及时对本制度进行修订。
第八十二条 本制度的修改和解释权归董事会。
第八十三条 本制度经董事会审议通过后生效并施行。
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
二〇二三年十月
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