厦门万里石股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步推动厦门万里石股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国
公司法》
（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《厦门万里石股份
有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现股东利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条 投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成
的误导；应当平等对待全体投资者，特别是中小投资者；保障所有投资者享有知
情权、查阅资料及其它合法权益。
第二章 投资者关系管理的基本原则及目的
第四条 投资者关系管理工作应遵循以下原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司还可以主动披露投
资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及中国证券监督管理
部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、
及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一
旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第五条 投资者关系管理工作的目标为：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第六条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体；
（四）政府监管部门；
（五）其他相关个人和机构。
第三章 投资者关系工作的内容与方式
第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资
产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或
仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者
说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交
流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交
流的障碍性条件。
第四章 投资者关系工作的部门设置
第九条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作的负责人，负责投资者关系
工作。董事会办公室为公司的投资者关系管理的日常负责机构，具体负责实施公
司投资者关系管理事务。
第十条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，全面负责投资者关
系管理工作，其相关职责有：
（一）负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（二）负责信息披露的审查和答复投资者提问的文字资料的审核。
（三）负责对公司高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理业务培训，
结合投资者关系管理活动有针对性地进行业务指导。
（四）联系安排新闻媒体对公司高级管理人员采访；组织公司新闻报道；筹
备公司境内外推介的宣传活动。
（五）持续关注和收集新闻媒体上有关公司的信息和传闻并主动求证真实情
况，督促董事会等有关主体及时回复本所问询；
（六）组织安排与其他上市公司、专业的投资者关系管理咨询公司进行业务
交流。
公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系
统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则
和规章制度的理解，树立公平披露意识。除非得到明确授权并经过培训，公司其
他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十一条 投资者关系管理日常负责机构为董事会办公室，其主要职责有：
（一）跟踪收集国家新发布的法律、法规以及监督管理部门最新监管动态。
（二）制定投资者关系管理工作年度计划及活动方案并组织实施，归口管理
公司信息。
（三）审核整理公司各业务部门提供的信息资料；为参加投资者关系管理活
动的相关人员提供所需资料。
（四）统计分析公司在册投资者情况，研究分析投资者的需求，为开展投资
者关系管理活动提供依据。
（五）收集并整理新闻媒体、互联网上有关本公司信息、投资者所反映的问
题并及时反馈给公司董事会秘书。
（六）负责公司投资者关系管理活动有关的文字材料、影像资料档案的收集
管理工作。
（七）负责投资者关系互动平台的建立、维护。
（八）对投资者来函、来电、来访意见和建议进行整理、归纳及回复。
第十二条 各部门负责人为本部门信息采集工作的第一责任人，对所提供的
信息的真实性、及时性、准确性和完整性负责，同时负责本部门业务范围内投资
者关系管理资料的收集和配合开展投资者关系管理活动。
第十三条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解
机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第五章 投资者关系活动
第一节 股东大会
第十四条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。
公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参
加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
第十五条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快在公司网站或以其他可行的方式公布。
第十六条 公司在股东大会上不得披露、泄露未公开重大信息。如果出现向
股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决议
同时披露。
第十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前二
个交易日披露召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间、召开
方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二节 互动易
第十八条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董
事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照《股票
上市规则》等相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。
第十九条 公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深
入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当
加以整理并在互动易以显著方式刊载。公司在互动易刊载信息或者答复投资者提
问等行为不能替代应履行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉
及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第二十条 公司在互动易发布信息，应当谨慎、客观、具有事实依据，保证
所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，
不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司信
息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易发布的信息不得与依法
披露的信息相冲突。
第二十一条 公司在互动易发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题
进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易迎合市场热点或者
与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、
发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。。
第二十二条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司
的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息
披露义务。
第三节 投资者说明会、分析师会议、业绩说明会和路演
第二十三条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。 公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、
方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当
安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投
资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十四条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保
荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第二十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开
投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的
情形。
第二十六条 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险
因素等投资者关心的内容进行说明。
第二十七条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分
析师会议、业绩说明会或路演活动。
第二十八条 投资说明会、分析师会议、业绩说明会和路演活动应尽量采取
公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。采取网上直播方
式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、
公司出席人员名单和活动主题等。
第二十九条 公司应当事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收
集投资者的提问，并可以在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过采用视频、
语音等形式予以答复。
第三十条 公司在投资说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关
系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息
或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第三十一条 投资说明会、分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取
网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第三十二条 投资说明会、在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系
活动结束后，公司应当及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于公司网站上，供
投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议或业绩说
明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
第三十三条 公司在投资者说明会、分析师会议、业绩说明会、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市
前在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）本所要求的其他内容。
第四节 接受调研
第三十四条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展
相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十五条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第三十六条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十六条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核
查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改
正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，
应当立即向本所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对
外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种。
第三十七条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章
规定执行。
第五节 其他方式
第三十八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情
况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第三十九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施
开展投资者关系管理活动。
第四十条 不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司应尽可能通过
多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟
通的效率，降低沟通的成本。
第六章 附则
第四十一条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第四十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十三条 本制度自董事会审议通过后生效并执行，自本制度生效之日起，
公司原投资者关系管理制度自动失效。
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二〇二三年十月二十六日
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