证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-105
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分
第三个行权期符合行权条件及注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 2019 年股票期权激励计划首次授予部分本次注销的数量为 29.9550 万份
? 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期可行权数量为
? 可行权人数：421 人（423 名激励对象中，2 人因绩效不达标被注销其第
三期 100%权益）
? 行权价格：11.98 元/股
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票或法律、行政法规
允许的其他方式
一、2019 年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案
事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员、核心业务（技术）人员以及
公司董事会认为需要进行激励的相关员工。本激励计划拟向激励对象授予 2,240
万份股票期权，其中首次授予 1,792.20 万份，预留授予 447.80 万份。首次授予
部分激励对象 536 人，行权价格为 13.34 元/份；预留授予部分激励对象 5 人，行
权价格 21.65 元/份。本激励计划有效期自授予日起至激励对象获授的全部股票期
权行权或注销之日止，最长不得超过 60 个月；首次授予的股票期权自授予日起
留授予部分自授予日起满 14 个月、26 个月、38 个月分三期行权，行权比例分别
为 40%、30%、30%。
（二）股票期权激励计划批准情况
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2019 年
股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本
激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。
官网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2019 年 8 月 24 日起至 2019 年
对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。
过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大
会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露
了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关
事项的议案》和《关于向 2019 年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确
定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就。公司
监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
（三）股票期权授予及历次调整情况
公司于 2019 年 11 月 28 召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关
于调整 2019 年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向 2019 年股票期权
激励对象首次授予股票期权的议案》，董事会确定 2019 年 11 月 28 日为授予日，
向激励对象授予股票期权情况如下表：
授予日期 授予价格（元/股） 授予数量(万份) 授予人数
授予后的股票期权数量和价格调整情况如下：
审议时间和审议会 调整前数 调整后数 调整前价 调整后价
调整原因
议 量（万份）量（万份）格（元/股）格（元/股）
由于公司 34 名激励对象离职、1
名激励对象退休、1 名激励对象
成为公司监事不符合行权条件
以及 1 名激励对象 2020 年度年
绩效考核未达标，激励对象由
第五届董事会第十 1,716.700 1,618.250 13.34 12.67
三次会议
激励对象已获授但尚未行权的
股票期权 98.450 万份；
公司 2019、2020 年度权益分派
方案实施后行权价格相应调整。
公司 2021 年度权益分派方案实
第五届董事会第十 / / 12.67 12.41
施后行权价格相应调整。
七次会议
由于公司 21 名激励对象离职、8
名激励对象退休，激励对象由
激励对象 2021 年度年绩效考核
第五届董事会第十 1,618.250 1,509.705 / /
未达标，公司拟注销上述离职、
九次会议
退休、绩效考核未达标的激励对
象已获授但尚未行权的股票期
权 108.545 万份。
鉴于第一个行权期于 2022 年 11
月 27 日期满，公司拟注销 148
第五届董事会第二 1,509.705 1,343.8255 / /
名激励对象已到期未行权的
十次会议
公司 2022 年度权益分派方案实
第六届董事会第一 / / 12.41 11.98
施后行权价格相应调整。
次会议
第六届董事会第七 1,343.8255 1,313.8705 / / 10 名激励对象退休，激励对象由
次会议 448 人调整为 423 人；此外 9 名
激励对象 2022 年度年绩效考核
未达标 （其中 7 人注销 50%权益，
注销上述离职、退休、绩效考核
未达标的激励对象已获授但尚
未行权的股票期权合计 29.9550
万份。
（四）股票期权行权情况
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权起止日期
为 2021 年 11 月 28 日至 2022 年 11 月 27 日，行权期内有 338 名激励对象行权，
行权数量为 4,552,405 份，剩余 1,658,795 份到期未行权的股票期权已注销；第二
个行权期的行权起止日期为 2022 年 11 月 28 日至 2023 年 11 月 27 日，截至公告
日，有 206 激励对象行权，行权数量为 1,962,230 份，行权期结束后未行权的股
份将予以注销。
二、2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件说明
（一）第三个行权期行权条件达成情况说明
第三个行权期行权条件 是否满足行权条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被
公司未发生前述情形，满足股票期权激励计
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
划规定的行权条件。
的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）激励对象成为公司独立董事或监事；
（2）激励对象成为单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女；
（3）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适 激励对象未发生前述情形，满足股票期权激
当人选； 励计划规定的行权条件。
（4）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选；
（5）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
场禁入措施；
（6）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（7）法律法规规定不得参与上市公司股权激
励的；
（8）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股
票的（法律、行政法规及相关司法解释规定不
属于内幕交易的情形除外）、或激励对象泄露
内幕信息而导致内幕交易发生的；
（9）证监会认定的其他情形。
公司 2022 年度净资产收益率为 21.43%，满
足股权激励业绩考核要求。
自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日，
公司 15 名激励对象离职、10 名激励对象退
薪酬与考核委员会将对首次授予的激励对象
休，激励对象由原来的 448 人调整到 423 人，
每个考核年度的综合考评，依照首次授予激励
按照《环旭电子股份有限公司股票期权激励
对象的业绩考评情况确定其行权比例，当年度
计划实施考核管理办法》 ，经收集激励对象
个人绩效考核指标达 S 及以上者可以按照当年
度的可行权股数进行行权；当年度个人绩效考
核为 S-者仅可就当年度可行权股数的 50%进
年度/ S及
行行权，另外 50%由公司注销；连续两年度个 S- 总计
考绩 以上
人绩效考核为 S-者第二年不得行权；当年度个
人绩效考核为 U 者当年度可行权股数皆不得 2021 418 5 423
行权，由公司注销。
除部分激励对象因个人绩效考核未达到标准，部分期权不得行权外，公司
（二）对不符合行权条件的权益处理说明
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权激励计
划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月
激励对象由 448 人调整为 423 人；9 名激励对象 2022 年度年绩效考核未达标，
需注销其第三个行权期获授股票期权数量的 50%或 100%（其中 7 人注销 50%权
益，2 人注销 100%权益），因此拟注销上述离职、退休及绩效考核未达标的激
励对象已获授但尚未行权的股票期权 29.9550 万份，本次调整后，首次授予部分
的股票期权数量由 1,343.8255 万份调整为 1,313.8705 万份。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2019 年 11 月 28 日
（二）行权数量：417.975 万份
（三）行权人数：421 人（423 名激励对象中，2 人因绩效不达标被注销其
第三个行权期 100%权益）
（四）行权价格：11.98 元/股
（五）行权方式：自主行权（公司激励对象在符合规定的有效期内可通过承
办券商广发证券股份有限公司系统自主进行申报行权）
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票或法律、行政法规允
许的其他方式
（七）行权安排：本次行权是公司首次授予股票期权的第三个行权期，行权
起止日期为 2023 年 11 月 28 日至 2024 年 11 月 27 日（行权窗口期除外），行权
所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。公司股票
期权激励计划第三个行权期行权方式为自主行权。
（八）激励对象名单及行权情况
可行权数 占股权激励计划首次 占授予时总股
姓名 职务
量（万份）授予总量的比例（%） 本的比例（%）
陈昌益 董事长 6.99 0.41 0.0032
魏镇炎 总经理、董事 6.00 0.35 0.0028
魏振隆 副总经理 5.19 0.30 0.0024
陈逢达 副总经理 5.19 0.30 0.0024
林大毅 副总经理 5.19 0.30 0.0024
Jing Cao 副总经理 4.20 0.24 0.0019
史金鹏 董事会秘书 3.90 0.23 0.0018
刘丹阳 财务总监 3.00 0.17 0.0014
其他激励对 核心（中层）管理人员、核
象（共 413 人）心业务（技术）人员
总计 417.975 25.83 0.1921
注 1：2019 年股权激励计划首次授予总量为 1,716.700 万份；
注 2：以上高级管理人员经 2023 年 4 月 25 日公司第六届董事会第一次会议审议通过后获聘。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
（一）对行权条件的核实情况
公司监事会对 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期进行核
查后认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019 年股票期
权激励计划（草案）》所规定的实施股票期权激励计划主体资格的要求，未发生
公司股票期权激励计划中规定的不得行权的情形；经核查，本次可行权的激励对
象满足公司股票期权激励计划规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划首
次授予期权第三个行权期可行权的激励对象主体资格合格，2019 年股票期权激
励计划首次授予部分第三个行权期行权条件已达成。
（二）对激励对象调整的核实情况
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权激励计
划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月
激励对象由 448 人调整为 423 人；9 名激励对象 2022 年度年绩效考核未达标需
注销其第三个行权期获授股票期权数量的 50%或 100%
（其中 7 人注销 50%权益，
获授但尚未行权的股票期权 29.9550 万份，本次调整后，首次授予部分的股票期
权数量由 1,343.8255 万份调整为 1,313.8705 万份。
公司监事会经过对本次可行权激励对象名单进行核查后，认为：
本次调整符合公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期
权激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，不存在违反法律法规及损害公司
及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、上
海证券交易所关于上市公司股权激励的相关规定，合法有效。公司监事会同意调
整股票期权激励计划激励对象、授予数量及注销部分权益。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》，公司股票期权费用应在期权有效
期内，按照股票期权授予日的公允价值计入相关成本或费用和资本公积，且该成
本费用在管理费用中列支。
公司在授权日确定股票期权的公允价值；在等待期以对可行权权益工具数量
的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相
关成本或费用和资本公积；可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有
者权益总额进行调整；在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价。
具体金额应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次股票期权注销及行权
不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
六、法律意见书的结论性意见
北京市竞天公诚律师事务所出具了《关于环旭电子股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划首次授予权益第三个行权期行权条件成就及注销部分股票期权
之法律意见书》，结论性意见为：
“公司已就本次行权及注销事项履行了必要的批
准和决策程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草
案）》的相关规定；本次激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件已经成就，
本次注销部分股票期权的原因、数量符合《管理办法》
《激励计划（草案）》以及
《考核管理办法》的相关规定，公司可以根据《管理办法》等法律、法规和规范
性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定实施本次行权及注销；公司尚需就
本次行权及注销事项履行信息披露义务。”
特此公告。
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