申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于润本生物技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保荐人”）
作为润本生物技术股份有限公司（以下简称“润本股份”或“公司”）首次公开
发行股票并在主板上市持续督导保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意润本生物技术股份有限公司首
（证监许可[2023]1631 号），公司于 2023 年 9 月 27
次公开发行股票注册的批复》
日首次公开发行人民币普通股（A 股）60,690,000 股，发行价格为人民币 17.38
元/股，募集资金总额为人民币 1,054,792,200.00 元，扣除不含税的发行费用人民
人民币 60,690,000.00 元，增加资本公积人民币 910,538,451.69 元。社会公众股股
东均以货币出资。
上述募集资金已于 2023 年 10 月 11 日全部到账，并由容诚会计师事务（特
殊普通合伙）审验并出具“容诚验字〔2023〕510Z0017 号”
《验资报告》予以确
认。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐人、募集资金专户
开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，
对募集资金实行专户存储。上述全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专户。
二、募集资金投资项目情况及募集资金暂时闲置原因
根据《润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明
书》，本次募集资金投资项目及拟使用募集资金金额如下：
单位：万元
序号 项目 项目总投资 拟使用募集资金
合计 90,272.00 90,272.00
由于募集资金投资项目实施需要一定周期，根据募集资金投资项目实施进度，
募集资金将在短期内出现闲置的情况。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理
不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金投资项目的正常实
施。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目实施进度，
暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金用效
率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲
置募集资金进行现金管理，增加资金收益和获取投资回报。
（二）投资金额
公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 8.5 亿元（含本数）的闲置募
集资金（含超募资金）进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。使
用闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）资金来源
公司本次进行现金管理的资金来源为部分暂时闲置募集资金。
（四）投资方式
公司将按照法律法规和公司制度等的规定严格控制风险，对投资产品进行审
慎评估。公司拟使用闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、风险低的现金管
理产品。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，不用于以证券投资为目的等高风险的投资行为。
（五）投资期限
上述投资额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，公司可在上
述额度及期限内滚动使用投资额度。
（六）实施方式
公司董事会授权董事长或其授权代表在额度和期限范围内行使该项投资审
批权限，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方，选择现金管理金额、
期间、产品、签署合同及协议等法律文件，并由财务部门负责具体实施。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，
及时披露公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况。
（八）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构开展现金管理，本次使用部分闲置募集
资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司拟购买的投资产品为期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好理财产
品，但并不排除该项投资收益受到市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策
风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响，存在一定的系统性风险，收
益率将产生波动，理财收益具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。
（二）风险控制措施
审批执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。
能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。
以聘请专业机构进行审计。
五、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
公司将在保证募集资金投资项目实施的资金需求和正常经营资金需求情况
下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不影响公司募集资金投资项目实
施和公司主营业务的正常开展。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理可
以提高资金使用效率，为公司取得更多的投资回报。
公司本次使用闲置募集资金开展现金管理，将根据财政部《企业会计准则第
最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。
六、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的审议程序
公司于 2023 年 10 月 23 日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集
资金（含超募资金）进行现金管理。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公
司章程》的相关规定，本事项仍需提交股东大会审议。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理议案内容和审议程序符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理相关事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害公司、公司股
东，特别是中小股东利益的情形。
因此，全体独立董事一致同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理。
（二）监事会意见
本次公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 8.5 亿元（含本数）的闲
置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得
一定的投资效益，不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营，不存在变相改
变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐人意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的
审议程序，该事项仍需经公司股东大会审议；公司通过投资安全性高、流动性好
的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募
集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。
保荐人对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份
有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 晓 刘 令
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
