证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-063
西部证券股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月13日
以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出
了召开第六届董事会第九次会议的通知及议案等资料。2023年10月24
日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场
会议结合视频、通讯表决方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人，
实际出席董事11人，其中吴春先生、孙薇女士、郑智先生、张博江先
生、黄宾先生通过视频方式出席会议，栾兰先生、陈强先生、王毛安
先生通过通讯表决方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。
本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，
会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司2023年第三季度报告》与本决议同日于
《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。
修订后的《西部证券股份有限公司章程》和《<西部证券股份有
限公司章程>修订对照表》（详见附件）与本决议同日于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。
提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。
修订后的《西部证券股份有限公司董事会议事规则》与本决议同
日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
作规则》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司董事会提名委员会工作规则》与
本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
作规则》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》与
本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
度》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司稽核审计工作管理制度》与本决
议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
徐朝晖女士回避表决。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
司2023年第一次临时股东大会现场会议将于2023年11月14日14:30在
西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会
的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。
本次会议听取了以下事项：
三、备查文件
特此公告。
附件：《西部证券股份有限公司章程》修订对照表
西部证券股份有限公司董事会
附件：
《西部证券股份有限公司章程》
修订对照表
原条款 修订后条款 修订依据
第十三条 公司
的经营宗旨是：
致力于开拓证
券业务，拓展社
第十三条 公司的经营宗旨是：致力于开拓证
会资金融通渠
券业务，拓展社会资金融通渠道，促进社会主 根据《证券公司文化建
道，促进社会主
义市场经济的发展，诚信经营、依法纳税，创 设实践评估指标》进行
义市场经济的
造良好的经济效益和社会效益，追求股东利益 修订。
发展，创造良好
的最大化。
的经济效益和
社会效益，追求
股东利益的最
大化。
第十五条 公司的廉洁从业管理目标和总体要
求是：通过建立廉洁从业风险防控管理体系，
将“文化倡廉、制度规廉、监督保廉”的廉洁 根据中国证监会《关于
从业管理理念融入公司的经营理念中，倡导清 加 强 注册 制下 中 介机
廉、清正、清明的廉洁从业文化，营造崇廉拒 构 廉 洁从 业监 管 的意
腐的文化氛围，坚决杜绝商业贿赂、利益输送 见》第二条进行修订。
等不正当行为，为公司实现持续、健康和高质
量发展创造良好的内部环境。
第一百一十二
条 公司党委根
据《中国共产党
章程》及其他党
内法规履行职
责。……
第一百一十三条 公司党委根据《中国共产党
（四）承担全面
章程》及其他党内法规履行职责。……
从严治党主体
（四）履行公司全面从严治党、党风廉政建设 根据《证券公司文化建
责任。领导公司
主体责任。领导公司思想政治工作、精神文明 设实践评估指标》进行
思想政治工作、
建设、公司文化建设和工会、共青团等群众工 修订。
精神文明建设、
作，积极履行社会责任。领导、支持公司纪委
公司文化建设
履行监督执纪问责职责。……
和工会、共青团
等群众工作。领
导党风廉政建
设，支持纪委切
实履行监督责
任。……
第一百一十六条 公司纪委接受公司党委和上
根 据 公司 纪委 实 际工
- 级纪委双重领导。纪委按照规定履行监督、执
作情况进行修订。
纪、问责的职责。主要职责有：
（一）协助公司党委推进全面从严治党、加强
党风廉政建设和反腐败工作。
（二）强化监督第一职责，把政治监督摆在首
位，确保党的路线方针政策和重大决策部署在
公司落到实处；强化日常监督，抓住“关键少
数”，督促推动公司党委落实全面从严治党主
体责任，公司主要负责人履行第一责任人职
责，班子其他成员认真履行“一岗双责”；依
规依纪依法监督检查公司合规经营管理以及
“三重一大”决策执行等情况。
（三）加大对公司党委管理人员的监督执纪力
度。贯彻“惩前毖后、治病救人”方针，落实
“三个区分开来”要求，坚持严管和厚爱结合、
激励和约束并重，精准有效地运用监督执纪
“四种形态”。
（四）加强对公司各级领导干部、管理人员和
关键岗位人员依法履职、秉公用权、廉洁从业
以及道德操守情况的监督检查。
（五）依规依纪开展问责，对违反党章党规党
纪，履行职责不力、失职失责的公司党组织、
党员领导人员依据权限进行问责，或者向有权
作出问责决定的党组织（单位）提出问责建议。
（六）加强对公司纪检机构干部的日常教育、
管理和监督，发现违纪违法问题及时查处。
（七）完成上级纪委和公司党委交办的有关工
作。
第一百三十八
条 董事会行使
下列职权：
……
第一百四十条 董事会行使下列职权：
（十）聘任或者
……
解聘公司总经
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书、
理、董事会秘 根据《证券公司和证券
合规总监、首席风险官；根据总经理的提名，
书、合规总监、 投 资 基金 管理 公 司合
聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高
首席风险官；根 规管理办法》第七条和
级管理人员；并决定高级管理人员报酬事项和
据总经理的提 《 证 券公 司全 面 风险
奖惩事项；
名，聘任或者解 管 理 规范 》第 七 条内
……
聘公司副总经 容，以及中国证券业协
（十六）决定公司的合规管理目标，对合规管
理、财务负责人 会《证券经营机构及其
理的有效性承担责任；承担全面风险管理的最
等高级管理人 工 作 人员 廉洁 从 业实
终责任；建立与合规总监、首席风险官的直接
员，并决定其报 施细则》第五条内容，
沟通机制；
酬事项和奖惩 结 合 公司 管理 实 际进
……
事项； 行修订。
（十九）制定公司廉洁从业管理目标和总体要
……
求，对廉洁从业管理的有效性承担责任；
（十六）审议批
……
准合规报告，建
立与合规总监
的直接沟通机
制,评估合规管
理有效性，督促
解决合规管理
中存在的问题；
……
（十九）决定公
司廉洁从业管
理目标，对廉洁
从业管理的有
效性承担责任；
……
第一百四十条 董事会行使下列职权：……
（二十一）审议公司的信息技术管理目标，对
信息技术管理的有效性承担责任；
（二十二）审议信息技术战略，确保与公司的
发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；
根据《证券基金经营机
（二十三）建立信息技术人力和资金保障方
- 构信息技术管理办法》
案；
第七条进行修订。
（二十四）评估年度信息技术管理工作的总体
效果和效率；
（二十五）公司章程规定的其他信息技术管理
职责；
……
第一百六十一
条 公司设总经
理一名，由董事
会聘任或解聘；
公司设副总经
理 2-5 名，由董
事会聘任或解
聘。董事可受聘
第一百六十三条 公司设总经理一名，由董事
兼任总经理、副
会聘任或解聘；公司设副总经理 2-5 名，由董
总经理或者其 根据《证券基金经营机
事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副
他高级管理人 构董事、 监事、 高级
总经理或者其他高级管理人员。
员。 管 理 人员 及从 业 人员
公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负
公司总经理、副 监督管理办法》第二条
责人、首席风险官、董事会秘书、信息技术负
总经理、财务负 进行修订。
责人以及董事会决议确认为高级管理人员的
责人、合规负责
其他人员为公司高级管理人员。
人、首席风险
官、董事会秘
书、以及董事会
决议确认为高
级管理人员的
其他人员为公
司高级管理人
员。
第一百七十三 第一百七十五条 副总经理由总经理提名，由
根据《证券公司全面风
条 副总经理由 董事会聘任和解聘。
险管理规范》第十条进
总经理提名，由 副总经理在总经理的统一领导下开展工作，向
行修订。
董事会聘任和 其报告工作，并根据分派的业务范围履行相关
解聘。 职责。
副总经理在总 公司设首席风险官，负责领导和推动全面风险
经理的统一领 管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其
导下开展工作， 职责相冲突的职务或者部门。
向其报告工作，
并根据分派的
业务范围履行
相关职责。
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