证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-047
财达证券股份有限公司
第三届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议（以
下简称“本次会议”）于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料
于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实
际参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券
股份有限公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于审议<2023 年第三季度报告>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
《2023 年第三季度报告》与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、
《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn
的《2023 年第三季度报告》。
（二）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2023 年第 3 季度
报告>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2023 年第 3 季度
报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划 2023 年第 3 季度报告》。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
（三）《关于调整董事会下设委员会设置的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意将董事会下设“提名、薪酬与考核委员会”分设为“提名委员会”和“薪
酬与考核委员会”。优化调整后，董事会下设五个专门委员会，分别为：战略与 ESG
委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司章程》相关条款进行修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限公司
章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（五）《关于修订<财达证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司董事会议事规则》相关条款进行修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
《财达证券股份有限公司董事会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上海
证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（六）《关于修订董事会下设委员会工作细则的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《董事会战略与 ESG 委员会工作细则》《董事会风险管理委员会
工作细则》《董事会审计委员会工作细则》。
同意根据董事会下设委员会优化调整后的设置，将原《董事会提名、薪酬与考
核委员会工作细则》拆分并修订为《董事会提名委员会工作细则》和《董事会薪酬
与考核委员会工作细则》，待本次会议第三项议案《关于调整董事会下设委员会设
置的议案》经股东大会审议通过后生效。
（七）《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》相关条款进行修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》与本公告同日发布，全文详见上
海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（八）《关于修订<独立董事年报工作制度>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事年报工作制度》。
（九）《关于审议<独立董事专门会议工作细则>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。
（十）《关于审议<公司债券募集资金管理办法><公司债券信息披露事务管理办
法>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券股份有限公司公司债券募集资金管理办法》《财达证券股份有
限公司公司债券信息披露事务管理办法》。
本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
（十一）《关于修订<洗钱风险管理制度>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司洗钱风险管理制度》。
本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
（十二）《关于修订<廉洁从业管理制度>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司廉洁从业管理制度》。
本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
（十三）《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意提名贺季敏女士为第三届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件），
待股东大会审议通过后，贺季敏女士将接替张宏斌先生履行公司第三届董事会独立
董事及董事会提名、薪酬与考核委员会委员职责、董事会战略与 ESG 委员会委员职
责，任期至本届董事会届满之日止。
本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，并出具了《关于独
立董事候选人的审查意见》；独立董事发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）《关于调整董事会审计委员会成员的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意将董事会审计委员会成员中的公司总经理、副董事长张明先生调整为职工
董事韩旭先生。
本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过。
（十五）《关于审议<财达证券股份有限公司网络和信息安全三年提升计划
（2023-2025）>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券股份有限公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》。
本议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会预审通过。
（十六）《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会，董事会授权董事长根据相关工
作进展，确定本次股东大会召开的具体事宜。
《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》与本公告同日发布，详见上海
证券交易所网站 http://www.sse.com.cn，本次股东大会会议材料将在会议召开前另
行发布在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
三、上网公告附件
（一）《第三届董事会提名、薪酬与考核委员会关于独立董事候选人的审查意见》；
（二）《独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
（三）《独立董事提名人声明与承诺》；
（四）《独立董事候选人声明与承诺》。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
附件：
第三届董事会独立董事候选人简历
贺季敏女士，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权
硕士研究生，副教授。1996 年 8 月至 2003 年 8 月，任河北省肥乡县屯庄营中心
校教师（期间：于 1998 年 9 月至 2000 年 6 月在河北大学法学专业学习，取得本科
学历、学士学位）；2003 年 9 月至 2006 年 6 月，在中国政法大学法学专业学习，取
得研究生学历、硕士学位；2006 年 9 月至今任河北地质大学教师（期间：于 2020 年
科（石家庄）律师事务所律师。
截至目前，上述候选人具备担任独立董事所必须的专业知识及相关任职条件，
未发现其存在相关法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未持有公司股份，与公司控股股东及实
际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系。
首页
微信公众号
证券之星APP
