哈药集团人民同泰医药股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范哈药集团人民同泰医药股份有限公司(以下简称
“公司”)对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相
关行为，维护信息披露公平的原则，保证投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生
较大影响的未披露信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数
据、统计数据及正在策划或需要报批的重大事项等。
第三条 本制度的适用范围包括本公司及子公司、分公司、公司
董事、监事、高级管理人员及其他相关内幕信息知情人，公司对外报
送信息涉及的外部单位或个人。
第二章 外部信息报送管理及流程
第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构。公司董事
会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室负责协助董
事会秘书做好对外报送信息的管理工作，公司各部门、所属分、子公
司和相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵
守信息披露相关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》及本制度的
要求，对公司定期报告、临时公告及重大事项履行必要的传递、审核
和披露程序。
第六条 公司应对外部信息使用人的身份进行核实。公司依据相
关法律、法规、规范性文件的要求应当报送的，需要将接受报送的外
部单位相关人员作为内幕信息知情人登记备案，具体依照公司《内幕
信息知情人登记管理制度》的规定执行。
第七条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要
求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，在对外
报送信息前，应当由经办人员填写对外报信息说明，经部门负责人、
分管领导审核同意，并经董事会秘书核准后方可对外报送。对外报送
信息的经办人、部门负责人、分管领导、对报送信息的真实性、准确
性、完整性负责，董事会秘书对报送的合法性负责。
第八条 相关部门对外报送信息时，经办人员在董事会办公室需
履行如下手续：
；
经办人员将保密义务提醒函及回执与对外报送的文件一同交至
报送单位后，请接受单位在回执上签字或盖章。提醒函由接收单位留
存，回执返回公司董事会办公室存档备查。
第九条 外部信息使用单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的
本公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司
证券或建议他人买卖本公司证券。
第三章 责任追究及处罚
第十条 外部信息使用单位或个人及其工作人员因保密不当致使
前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证
券交易所报告并公告。如公司发现外部信息使用单位及其工作人员或
个人因保密不当致使前述内幕信息被泄露，公司应在第一时间向上海
证券交易所报告并公告。
第十一条 外部信息使用单位或个人应该严守上述条款，如公司
内部单位或人员违反本制度对外报送信息，将视情节轻重予以处罚；
如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息，致
使公司遭受经济损失的，本公司有权要求其承担赔偿责任；如相关单
位或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公
司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将
案件移送司法机关处理。
第四章 附 则
第十二条 本制度未尽事宜，适用有关法律法规、
《公司章程》和
《信息披露事务管理制度》等的规定。如本制度与施行之日后新颁布
的法律法规、修订后的《公司章程》产生冲突的，参照新的法律法规
和《公司章程》执行，并适时修订本制度。
第十三条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
第十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
哈药集团人民同泰医药股份有限公司董事会
附件 1：
哈药集团人民同泰医药股份有限公司
致外部信息使用人的函
尊敬的_____________________ （填写外部单位名称）：
我公司依据相关规定向贵单位报送 （填写信息名称）
信息，根据国家法律法规等有关规定，该信息为公司内幕信息。根据相关监管规
定，提请贵单位及获得本公司信息的人员注意：
公司证券或建议他人买卖本公司证券。
的未公开信息，除非与本公司同时披露或已经公开披露该信息。
未公开信息被泄露的，应立即通知本公司。
未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；
如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证
券的，本公司将立即将相关材料报送证券监管机构或司法机关追究处理。
员作为内幕信息知情人登记备案，贵单位获得本公司信息人员若发生变化应当及
时通知本公司。
此函
哈药集团人民同泰医药股份有限公司
年 月 日
回 执
哈药集团人民同泰医药股份有限公司：
我单位已收悉贵公司致外部信息使用人的函，将严格按照《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，仅将该信息用
于法定用途，并将按照有关规定履行保密义务，不进行内幕交易或配合他人操纵
证券交易价格。
此致
签 收 人：
单位（盖章）：
年 月 日
附件 2：
哈药集团人民同泰医药股份有限公司
对外信息报送审批表
报送信息单位及部门
报送对象
报送信息类别
报送依据
报送时间
对外报送信息的内容
经办人签字 年 月 日
部门负责人意见 年 月 日
公司分管领导意见 年 月 日
公司董事会秘书意见 年 月 日
公司董事长审批 年 月 日
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