上海汽车空调配件股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：
上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称“上海汽配”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行8,433.5000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发
行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审
议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1850号文同意注册。
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人（主承销
商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发
行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公
众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行不安排战略配售。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行股票数量为
股，不设老股转让。本次公开发行后公司总股本为33,733.5000 万股。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为5,060.1000 万股，占发行数量
的60.00%；网上发行数量为3,373.4000万股，占发行数量的40.00%。最终网下、
网上发行合计数量为本次发行总数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情
况确定。
本次发行价格为14.23元/股，发行人于2023年10月23日（T日）通过上海
证券交易所交易系统网上定价初始发行“上海汽配”股票3,373.4000 万股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2023年10月25日（T+2日）
及时履行缴款义务：
行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称
“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格与获
配数量，于2023年10月25日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只
新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生
的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2023年10月25日（T+2日）日终
有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律
责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规
定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行
数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）
包销。
量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6
个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股
票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自
本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止
发行的原因和后续安排进行信息披露。
下投资者未及时足额缴纳新股认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，
保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与
可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发
行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为2,783.03 倍，
超过100倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模
进行调节，将本次公开发行股票数量的40%（向上取整至500股的整数倍，即
占发行数量的80.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.07186401%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2023年10月24日（T+1日）上午在上海
市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购的摇
号抽签，并将于2023年10月25日（T+2日）在《上海证券报》《中国证券报》
《证券时报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。
发行人：上海汽车空调配件股份有限公司
保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
