证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-051
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
陕西中天火箭技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
除限售股东户数共计8户，占公司总股本的71.6751%；
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一) 首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准陕西
中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717
号）核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中天火箭”）
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）38,848,100股，经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行的股票已于2020年9月25日在深圳证券交易所上市。
公司首次公开发行后总股本为155,392,313股，首发前限售股为116,544,213股，
占公司总股本的75.00%，无限售条件股38,848,100股，占公司总股本的25.00%，
截止本公告发布日，已解除股份限售股份数为5,167,419股，占公司总股本的
占公司总股本的71.68%，本次解除限售后，尚未解除的股份为1,054股，为高管
锁定股。
（二）公司上市后股本变动情况
公司于2022年8月22日公开发行了4,950,000张可转换公司债券，每张面值
数量为146股；2023年第三季度，“天箭转债”因转股减少2,000.00元（20张），
转 股 数 量 为 37 股 ， 报 告 期 内 合 计 转 股 数 量 为 847 股 ， 目 前 公 司 总 股 本 为
派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东户数共计8户，为航天动力技术研究院（以下
简称“航天四院”）、航天投资控股有限公司（以下简称“航天投资”）、陕西
电器研究所（以下简称“四十四所”）、国华军民融合产业发展基金（有限合伙）
（以下简称“国华基金”）、洋浦天塬投资有限公司（以下简称“洋浦天塬投资”，
曾用名“西安新天塬投资管理有限公司”、“西安新天塬投资有限公司”，以下
简称“新天塬投资”）、西安航天复合材料研究所（以下简称“四十三所”）、
陕西航天科技集团有限公司（以下简称“陕航集团”）、陕西省技术进步投资有
限公司（以下简称“进步投资”）。
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
及《首次公开发行股票上市公告书》做出的股份锁定及限售承诺一致，具体如下：
承诺事 承诺 承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容
由 类型 时间 期限 情况
次公开发行股票并在深圳证券交易所上市（以下简称
“本次发行上市”）之日起36个月内不转让或者委托
他人管理，也不由发行人回购本单位直接或者间接持
有的发行人股份；2、发行人上市后6个月内，如发行
公司实际控
人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
制人航天科
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
首次公 技集团、公司 2020
股份 一个交易日）收盘价低于发行价，则本单位直接或者 2023
开发行 控股股东航 年09 履行
限售 间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基 年9月
时所作 天四院、公司 月25 完毕
承诺 础上自动延长6个月。上述发行价指发行人本次发行上 25日
承诺 股东四十四 日
市的发行价格，如果发行人上市后因利润分配、资本
所、四十三
公积金转增股本、增发、配股等原因进行除权、除息
所、陕航集团
的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
如本单位违反上述股份锁定承诺违规减持发行人股
份，违规减持股份所得归发行人所有。如本单位未将
违规减持所得交发行人，则本单位愿依法承担相应责
任。
次公开发行股票并在深圳证券交易所上市（以下简称
“本次发行上市”）之日起36个月内不转让或者委托
首次公
他人管理，也不由发行人回购本单位直接或者间接持 2020
开发行 公司股东航 股份 2023
有的发行人股份；2、如本单位违反上述股份锁定承诺 年09 履行
或再融 天投资、国华 限售 年9月
违规减持发行人股份，违规减持股份所得归发行人所 月25 完毕
资时所 基金 承诺 25日
有。如本单位未将违规减持所得交发行人，则本单位 日
作承诺
愿依法承担相应责任。若本单位因未履行上述承诺而
给发行人或其他投资者造成损失的，本单位将向发行
人及其他投资者依法承担赔偿责任。
或者委托他人管理发行人首次公开发行股票前本单位
首次公
直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该 2020
开发行 公司股东新 股份 2023
部分股份。2、若未履行上述承诺，则本单位将依法回 年09 履行
或再融 天塬投资、进 限售 年9月
购违反本承诺卖出的股票。若因未履行上述承诺而获 月25 完毕
资时所 步投资 承诺 25日
得收入的，所有收入归发行人所有。若本单位因未履 日
作承诺
行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的，本
单位将向发行人及其他投资者依法承担赔偿责任。
除上述承诺外，以上8户股份单位不涉及承诺变更的情况。
股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。
股东后续追加的承诺：无。
公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2023年10月24日（星期二）；
（二）公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量111,378,240股，
占公司总股本的71.6751%；
（三）本次申请解除股份限售的股东8家，为航天四院、航天投资、四十四所、
国华基金、洋浦天塬投资、四十三所、陕航集团、进步投资。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况：
所持限售股 本次解除限
序 占公司总股 占公司总股
股东全称 份总数 售数量
号 本比例（%） 本比例（%）
（股） （股）
国华军民融合产业发展基金
（有限合伙）
司
注：洋浦天塬投资有限公司因为融资需要质押股票，冻结股数3,630,000股。
（五）上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将持续关注相关股东减持
情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相
关承诺，并及时履行信息披露义务。
四、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次限售股份上市 本次限售股份上市
流通前 本次变动数 流通后
股份类型
比例 （股） 比例
股数（股） 股数（股）
（%） （%）
一、有限售条件流通股份 111,379,294 71.68 -111,378,240 1,054 0.00
高管锁定股 1,054 0.00 0 1,054 0.00
首发前限售股 111,378,240 71.68 -111,378,240 0 0.00
二、无限售条件流通股份 44,013,866 28.32 +111,378,240 155,392,106 100
三、股份总数 155,393,160 100 0 155,393,160 100
注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
五、保荐机构核查意见
截至核查意见出具日，公司本次解除股份限售的股东均已严格履行了相应的
股份锁定及限售承诺；公司本次限售股份解除限售的数量及上市流通时间符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8
月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作（2023年修订）》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异
议。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请书；
（二）限售股份上市流通申请表；
（三）股份结构表和限售股份明细表；
（四）中国国际金融股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见
（五）深圳证券交易所要求的其他文件。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
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