华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐机构”）
作为对中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”“上市公司”）履行
持续督导责任的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件及上市公司《募集
资金管理制度》的规定，对中科创达 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目
部分结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了审慎核查，发表如下核查意
见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1265 号”文《关于核准中科
创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，上市公司向特定投资者非
公开发行股票数量不超过 120,754,529 股。截至 2020 年 7 月 17 日止，上市公司
实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）20,652,110 股，发行价格
增值税）人民币 16,857,620.56 元后，募集资金净额为人民币 1,684,050,159.04 元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2020）第 110ZC00230 号《验资报告》。
上市公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与相
关银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严
格审批，以保证专款专用。
截至 2023 年 10 月 13 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金承诺投资总额 累计投入募集资金金额
合计 168,405.02 131,046.53
二、本次结项的募集资金投资项目使用及节余情况
（一）本次拟结项募投项目及募集资金节余情况
上市公司 2020 年非公开发行股票募投项目中“智能网联汽车操作系统研发
项目”“智能驾驶辅助系统研发项目”“5G 智能终端认证平台研发项目”和“多
模态融合技术研发项目”均已达到预定可使用状态，符合实施结项条件。截至
单位：万元
序 募集资金承诺 累计投入募集 节余募集资金
项目名称
号 投资总额 资金金额 总额
合计 131,475.28 102,585.60 28,889.68
注：节余募集资金总额不包含利息收入扣减手续费金额 4,738.06 万元。
（二）募集资金节余的主要原因
慎使用募集资金。上市公司从项目实际情况出发，严格管理，合理配置资源，控
制成本，有效节约开支，有效降低投资成本。
产生一定的收益和存款利息收入。
三、本次节余募集资金使用计划
鉴于上市公司 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目中“智能网联汽车
操作系统研发项目”“智能驾驶辅助系统研发项目”“5G 智能终端认证平台研发
项目”和“多模态融合技术研发项目”均已达到预定可使用状态，符合实施结项
条件。为充分发挥资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能，结合上市公司
实际经营情况，拟将节余募集资金人民币 28,889.68 万元及银行利息（最终金额
以资金转出当日银行结息金额为准）永久补充流动资金，用于上市公司日常经营
活动。资金划转完成后，上市公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的
《募集账户三方监管协议》亦随之终止。
四、节余募集资金用于永久补充流动资金对上市公司的影响
上市公司使用节余募集资金永久补充流动资金，是上市公司结合项目实际实
施情况及上市公司实际经营情况作出的审慎决定，符合相关规范性文件的规定，
有利于提高上市公司募集资金的使用效率，满足上市公司经营业务发展对流动资
金的需求，有利于促进上市公司主营业务持续稳定发展，实现上市公司和股东利
益的最大化。
五、相关审议程序及专项意见
上市公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年非公开发行
股票募集资金投资项目部分结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
董事会同意上市公司 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目部分结项并将节
余募集资金永久补充流动资金。
上市公司第四届监事会第十八次会议审议认为：上市公司本次 2020 年非公
开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，决
策程序合理，符合相关法律、法规的规定。使用节余募集资金永久补充流动资金
符合上市公司发展的实际需要，有利于提高募集资金的使用效益；不存在损害中
小投资者利益的情况。监事会同意本次上市公司募集资金投资项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金。
上市公司独立董事就本次 2020 年非公开发行股票部分募集资金投资项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金发表独立意见如下：上市公司本次 2020
年非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关法律法规、规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序。上市公
司使用节余募集资金永久补充流动资金，符合上市公司实际情况，有利于提高募
集资金使用效率，提升上市公司经营效益，符合上市公司和全体股东的利益，不
存在损害其他股东利益的情形。全体独立董事一致同意上市公司本次部分募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项，并提交上市公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
华泰联合证券作为上市公司的保荐机构，经核查后认为：上市公司本次 2020
年非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，
并将提交上市公司股东大会审议，上市公司履行了必要的内部决策程序，符合《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关规定，本次 2020 年非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金不存在损害上市公司及股东利益的情形。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司
流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
许 楠 杨 阳
华泰联合证券有限责任公司
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