海通证券股份有限公司
关于大连豪森设备制造股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为大连
豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）首次公开发行
股票并上市和2022年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对豪森股份使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票的募集资金
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2020]2391 号）
同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,000,000 股，每股
面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币
民币 590,059,882.10 元（以下简称“前次募集资金”）。
截至 2020 年 11 月 3 日，公司前次募集资金净额 590,059,882.10 元已全部到
位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进
行了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA15830 号《验资报告》。公司依照规
定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了募集资金专户存储监管协议。
（二）2022 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 5 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1479
号）同意，公司采用向特定对象发行股票方式发行人民币普通股（A 股）38,400,000
股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 21.69 元，募集资金总额为
人民币 832,896,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,009,661.90 元后，募集资金净
额为人民币 816,886,338.10 元（以下简称“本次募集资金”）。
截至 2023 年 9 月 28 日，公司本次发行募集资金净额 816,886,338.10 元已全
部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情
况进行了审验，并出具了信会师报字[2023]第 ZA15309 号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行的募集资金投资项目及前次募集
资 金 使 用 情 况 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司 2023 年半年度募
集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-047）。
截至 2023 年 9 月 28 日，公司 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金已
到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况
进行了审验，并出具了信会师报字[2023]第 ZA15309 号《验资报告》。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，预计能够
提高募集资金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不
超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个
月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于
结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等）。
（四）决议有效期及投资决策
该事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议，自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投
资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的
要求，及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集
资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，不会影响公司日常资
金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正
常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更
多的投资回报。
五、风险控制措施
为控制风险，本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好的投资产品，投
资风险较小，在公司可控范围之内。
公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于
质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一
旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的
保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
六、履行的审议程序
公司于 2023 年 10 月 20 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
七次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不
超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过
之日起使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动
使用。
上述议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范
性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效
率，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经通过董事会审议，议案内容及表决情况符合相关规定，履行了必要的程
序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，公司全体独立董事一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理事项。
（二）监事会意见
监事会认为，公司本次计划使用不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，议案内容和相关审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管
理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资
金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利
益。监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次计划使用不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲
置募集资金进行现金管理已经公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范
性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效
率，符合公司和全体股东的利益。
综上，海通证券对豪森股份实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
曲洪东 申晓斌
海通证券股份有限公司
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