辽宁华夏律师事务所关于
大连华锐重工集团股份有限公司
二〇二三年第二次临时股东大会的法律意见书
辽华律股见字[2023]009 号
致：大连华锐重工集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》
”）《上市公司
股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票细则》
”）及《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连华锐重工集团
股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》
”）的规定，本所接受大连华
锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、
穆晓霞出席了于 2023 年 10 月 19 日召开的公司 2023 年第二次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）
，并就公司本次股东大会的召开和召集
程序、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的
表决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的相
关文件，包括但不限于：
《大连华锐重工集团股份有限公司第六届董事会第三次会议决议公
告》；
东大会的通知》（以下简称“
《股东大会通知》
”）；
大会的相关会议资料；
授权委托书、现场表决票及深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”
）
向公司提供的网络投票表决结果以及本次股东大会其他相关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本
所律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，
对公司本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
东大会决定，公司于 2023 年 9 月 28 日通过《中国证券报》《证券时报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以公告的形式发出了《股东大
会通知》。
经核查，本次《股东大会通知》发出时间距本次股东大会召开时间已
超过十五天，符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
《股东大会通知》载明了本次股东大会召开时间、召开方式、现场会
议召开地点、审议事项、股权登记日、出席对象、会议登记方法、参与网
络投票的具体流程等内容，
《股东大会通知》内容符合《上市公司股东大
会规则》及《公司章程》的有关规定。
基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，
召集方式符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
厦十三楼国际会议厅如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通知所
告知的时间、地点一致。
票系统向股东提供网络形式的投票平台，通过深圳证券交易所交易系统投
票时间为 2023 年 10 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，和 13:00-15:00，通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2023 年 10 月 19 日 9:15 至
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》
《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
根据本所律师对出席现场会议的股东及股东代理人的核查情况以及
信息公司提供的网络投票表决统计结果，出席公司本次股东大会的股东
及股东代理人共计 18 人，代表有效表决权股份总数 1,213,903,291 股，
占公司股份总数的 62.8519%。
以上股东及股东代理人中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人 1 人，代表有效表决权股份总数 1,200,880,758 股，占公司股份总
数的 62.1777%。本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理人的身
份证明、授权委托书等相关证件和材料，证实上述出席现场股东大会的股
东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本次股东
大会的资格；根据信息公司提供的数据，在网络投票时间内，通过网络投
票的股东 17 人，代表有效表决权股份总数 13,022,533 股，占公司股份总
数的 0.6743%。
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员
及本所律师。
经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资格，
均符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
根据本所律师核查，本次股东大会表决事项已在《股东大会通知》中
列明。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入
议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次股东
大会审议事项的现场表决，以记名投票方式进行，由股东代表、监事、本
所律师负责计票、监票；本次股东大会的网络表决投票，由信息公司提供
网络投票的表决权总数和表决结果。公司在现场股东大会结束后，对现场
投票表决结果和信息公司提供的网络投票表决结果进行了合并，并对持股
本次股东大会议案审议及表决情况如下：
同意 1,211,013,091 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.7619%，
反对 2,890,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2381%，弃权 0 股。
表决结果：本议案获有效通过。
同意 1,210,963,091 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.7578%，
反对 2,940,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2422%，弃权 0 股。
表决结果：本议案获有效通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》
《网络投票细则》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会
的人员资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决
结果合法有效。
（此页无正文，专为辽宁华夏律师事务所《关于大连华锐重工集团股
份有限公司二〇二三年第二次临时股东大会的法律意见书》签章页）
辽宁华夏律师事务所
负 责 人：孙雪峰
经办律师：包敬欣
穆晓霞
二〇二三年十月十九日
首页
微信公众号
证券之星APP
