中信建投证券股份有限公司
关于山东三元生物科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：三元生物
公司
保荐代表人姓名：陆丹君 联系电话：010-65608407
保荐代表人姓名：陈磊 联系电话：010-65608268
现场检查人员姓名：陆丹君
现场检查对应期间：2023 年下半年度
现场检查时间：2023 年 10 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
[注 1]
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：
√
或者风险
√
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需整改的问题。
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进
一步的整改计划。
注 1：2023 年 1-6 月，三元生物营业收入 23,531.38 万元，同比下降 48.54%；归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,272.90 万元，同比下降-7.37%。主要由于社会经济影
响，公司下游食品饮料行业需求有所受挫加上赤藓糖醇原有厂家扩充产能和吸引新投资者介
入，使得赤藓糖醇行业的市场竞争趋于激烈所致。同行业可比上市公司保龄宝 2023 年 1-6
月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润净利润 1,823.73 万元，同比下降 78.64%。
注 2：由于社会经济影响，公司下游食品饮料行业需求有所受挫加上赤藓糖醇原有厂家扩充
产能和吸引新投资者介入，使得赤藓糖醇行业的市场竞争趋于激烈。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限
公司 2023 年下半年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陆丹君 陈 磊
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