证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-046
国信证券股份有限公司
提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名张蕊女士为国
信证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。
被 提名 人已书 面同 意作 为国信证券股份有限公司第五届董 事 会
独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充
分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼
职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为
被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和
深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性
的 要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会
提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名
人不存在利 害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 、被 提名人符合 中国证监会《 上市公司独 立董事管理
办 法》 和深圳 证券 交易 所业务 规则 规定的 独立 董事任 职 资格
和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四 、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五 、被提名人 已经参加 培训并取得 证券交易 所认可的 相
关 培训证明材料(如有)。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六 、被提 名人担任 独立董 事不会 违反《中 华人民 共和 国
公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管 理
公 司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八 、被提名 人担任独 立董事不 会违反中 共中央组 织部《
关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规
定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券
基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 二、被 提名 人担任 独立董 事不 会违反 《银行 业金 融机
构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 三、被 提名 人担任 独立董 事不 会违反 《保 险公司 董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管
理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 四、 被提名人担 任独立董事不 会违反其他 法律、行政
法 规、 部门规 章、 规范性 文件和 深圳 证券交 易所 业务规则 等
对 于独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 五 、被 提名 人具 备上 市公 司 运作 相关 的基 本知 识， 熟
悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交
易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册
会 计师资 格，或 具有会 计、审 计或者 财务管 理专业 的高 级 职
称 、副教 授或以 上职称 、博士 学位， 或具有 经济管 理 方面 高
级职 称且在会 计、审计 或者财务 管理等专 业岗位 有5年以上全
职工作经验。
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七 、被提名人 及其直系 亲属、主要 社会关系 均不在公
司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已
发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股
东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已
发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控
制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制 人
或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服 务的人
员， 包括但不限 于提供服 务的中介机 构的项目组 全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人
员 及主要负责人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十二 、被 提名人 与上 市公 司及 其控 股股 东、 实际控 制
人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大
业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第
二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措
施 ，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十五 、被 提名人 不是 被证 券交 易场 所公开 认定 不适 合
担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的
人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十六 、被 提名 人不是 最近 三十 六个 月内 因证 券期货 犯
罪 ， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开
谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股
东 大会予以解除职务，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董
事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
提 名人郑重承诺：
一 、本 提名 人保 证上述 声明 真实 、准 确、完 整， 没有 虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承 担由
此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪
律处分。
二 、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深
圳证券交易 所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或 对外公
告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承
担相应的法律责任。
三 、被 提名 人担任 独立 董事 期间 ，如 出现不 符合 独立 性
要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事
会 报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名人(签署/盖章)：国信证券股份有限公司董事会
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