证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-047
国信证券股份有限公司
声明人张蕊作为国信证券股份有限公司第五届董事会独立董
事候选人，已充分了解并同意由提名人国信证券股份有限公司董
事会提名为国信证券股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事
会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不
存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事
候 选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名
委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在
利 害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 、本 人不 存在 《中 华人 民共 和国 公司 法》第 一百 四 十
六 条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 、本人 符合 中国 证监 会《上 市公 司独 立董事 管理 办法 》
和 深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五 、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料(如有)。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六 、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员
法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七 、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范
中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公
司 独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进
一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关
规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 、本 人担 任独 立董 事不 会违 反中 国人 民银行 《股 份 制
商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 一、 本人 担任独 立董 事不 会违 反中 国证 监会 《证券 基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 二、 本人 担任 独立 董事 不会 违反 《银 行业 金融 机构 董
事 (理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事
和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办
法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 四、 本人 担任 独立 董事 不会 违反 其他 法律 、行 政法 规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等 对于
独 立 董 事任职 资格的相 关规定 。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关
法律、行 政法规、部门规章、 规范性文件及深圳 证券交易所业
务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他
履 行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册 会
计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、
副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称
且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经
验。
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七、 本人 及本 人直 系亲 属、 主要 社会 关系 均不 在该 公
司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已
发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人
股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已
发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控
制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十一 、本人 不是 为该 公司 及其 控股 股东 、实 际控制 人
或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人
员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体 人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理
人 员及主要负责人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十二 、本 人与上 市公 司及 其控 股股 东、 实际 控制 人 或
者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务
往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十三 、本 人在 最近 十二 个月 内不 具有 第十 七项 至第 二
十 二 项 所列 任一种 情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十四 、本 人不 是被 中国 证监 会采 取不 得担 任上 市公 司
董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届
满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十五 、本 人不 是被 证券 交易 场所 公开 认定 不适 合担 任
上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到
司 法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的
人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或
三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能 亲 自出席也 不委托 其他董事 出席董事 会会议被 董事会提 请
股 东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十一 、包括该 公司在内， 本人担任 独立董事 的境内 上
市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供
的 相关材 料真实 、准确 、完整 ，没有 虚假记 载、误 导性陈 述
或 重大遗 漏； 否则， 本人愿 意承 担由此 引起的 法律责 任和接
受 深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立 董事期间，将严格遵守中国证监
会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤
勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实
际 控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事
任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立 即辞去该
公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有 关
本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给 深圳证
券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视 同为本人行为，
由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规
定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不 以辞职为
由拒绝履职。
候选人(签署)：张蕊
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