关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
北京威诺律师事务所
关于中国中期投资股份有限公司
威诺股会字[2023]第 1016-02 号
致：中国中期投资股份有限公司
北京威诺律师事务所（以下简称“本所”）接受中国中期投资股份有限公司（以下简称
“公司”）的委托，指派律师列席公司 2023 年 10 月 16 日召开公司 2023 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等现行有关法律、法规、规范性文件以及《中国
中期投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师对公司本次
股东大会的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性等
进行认真的审查，并出具本法律意见书。
本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照现行法律、
法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事
项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。本所律师得
到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的全部文件资
料，所提供的文件资料和陈述均符合真实、准确、完整的要求，无重大遗漏、虚假记载和误
导性陈述，有关副本和复印件分别与正本和原件一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召
集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议
案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本法律意见
书仅供公司用以说明本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
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本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见
书承担相应的责任。
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师就公司本次股
东大会出具本法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的议案》。董事会决议公司决定于 2023 年 10 月 16
日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，决定由董事会召集。
登了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的公告》和《关于召开 2023 年第一次临时
股东大会通知的更正公告》，将本次股东大会召开的召集人、届次、时间、地点、召开方式、
出席对象、审议议题以及会议登记事项进行了公告。
市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室如期召开。会议由董事长姜新主持，网络投票时
间：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 16 日 9:15
~ 9:25,9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
时间 2023 年 10 月 16 日 9:15 ~ 10 月 16 日 15:00 期间的任意时间。
经核查本次股东大会的相关材料，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 452 人，代表股份 85,555,800 股，占上市公司总股份的
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 52,000,000 股，占上市公司总股份的
通过网络投票的股东 451 人，代表股份 33,555,800 股，
占上市公司总股份的 9.7263％。
中小股东出席的总体情况：
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通过现场和网络投票的中小股东 451 人，代表股份 33,555,800 股，占上市公司总股份
的 9.7263％。
其中：通过现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的 0.0000％。
通过网络投票的中小股东 451 人，代表股份 33,555,800 股，占上市公司总股份的
以上股东是截止 2023 年 10 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和会议召集人的资格符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师现场核查，本次股东大会审议如下议案：
交易方案（调整更新后）的议案》
联交易的议案》
公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
售协议>的议案》
之吸收合并协议>的议案》
《关于同意中期集团有限公司及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》
管要求>第四条规定的议案》
上市的议案》
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议案》
资产重组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
取与评估/估值目的及评估/估值资产状况的相关性以及评估/估值定价的公允性的议案》
议案》
本次股东大会内容与会议通知公告内容相符，没有提出临时议案的情形。
本所律师认为，上述议案已由公司董事会在本次股东大会会议通知中予以披露，符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定。
四、本次股东大会审议事项的表决程序及表决结果
经本所律师见证，本次股东大会就会议通知中列明的议案逐项进行了审议和
表决。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场表决
票经监票人、计票人清点，当场公布表决结果；出席现场会议的股东及其代理人
未对现场投票的表决结果提出异议。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统为股东提供本次股东大会网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券交易所向公司
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提供了本次股东大会网络投票的表决总股数和表决结果。
经统计投票结果，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
提案 1.01 本次重组整体方案
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,935,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.1502％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 180,000 股（其中，因未投票默认弃权 180,000 股），
占出席会议有表决权股份的 0.5364％。
中小股东总表决情况：
同意 32,935,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.1502％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 180,000 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.02 本次资产出售方案-交易对方
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.6867％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6867％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.03 本次资产出售方案-标的资产
审议结果：通过
总表决情况：
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同意 33,115,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.6867％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6867％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.04 本次资产出售方案-标的资产作价依据及转让价格
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,114,400 股，占出席会议有表决权股份的 98.6846％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,114,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6846％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.05 本次资产出售方案-标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.6867％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6867％；反对 440,700 股，
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占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.06 本次资产出售方案-损益归属
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.6867％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6867％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.07 本次资产出售方案-与标的资产相关的债权债务安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.6867％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,115,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6867％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.08 本次资产出售方案-员工安置
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审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,104,700 股，占出席会议有表决权股份的 98.6557％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 10,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议有表决权股份的 0.0310％。
中小股东总表决情况：
同意 33,104,700 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6557％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 10,400 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0310％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.09 本次吸收合并方案-吸收合并双方
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,114,400 股，占出席会议有表决权股份的 98.6846％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议有表决权股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 33,114,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6846％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.10 本次吸收合并方案-吸收合并对价支付方式
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,051,700 股，占出席会议有表决权股份的 98.4977％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 62,700 股（其中，因未投票默认弃权 62,700 股），
占出席会议有表决权股份的 0.1869％。
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中小股东总表决情况：
同意 33,051,700 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.4977％；反对 441,400
股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 62,700 股（其中，因未投票默认弃
权 62,700 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.1869％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.11 本次吸收合并方案-发行股票的种类和面值
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.12 本次吸收合并方案-发行对象及发行方式
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
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提案 1.13 本次吸收合并方案-公司发行定价基准日、定价依据和发行价格
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.14 本次吸收合并方案-换股价格及换股比例
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.15 本次吸收合并方案-发行股份数量（换股数量）
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
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席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.16 本次吸收合并方案-发行价格调整机制
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.17 本次吸收合并方案-股份锁定期
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
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本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.18 本次吸收合并方案-上市安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,135,400 股，占出席会议有表决权股份的 98.7472％；反对 407,500 股，占出
席会议有表决权股份的 1.2144％；弃权 12,900 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0384％。
中小股东总表决情况：
同意 33,135,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.7472％；反对 407,500 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.2144％；弃权 12,900 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.19 本次吸收合并方案-上市公司股东现金选择权安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.20 本次吸收合并方案-权利受限的换股股东所持国际期货股份的处理
审议结果：通过
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.21 本次吸收合并方案-标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.22 本次吸收合并方案-过渡期损益归属
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.23 本次吸收合并方案-滚存未分配利润安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.24 本次吸收合并方案-债权债务安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
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提案 1.25 本次吸收合并方案-员工安置
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,136,100 股，占出席会议有表决权股份的 98.7492％；反对 407,500 股，占出
席会议有表决权股份的 1.2144％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,136,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.7492％；反对 407,500 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.2144％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.26 本次吸收合并方案-减值补偿
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.27 募集配套资金-发行股票的种类和面值
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.28 募集配套资金-发行对象及发行方式
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.6503％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6503％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.29 募集配套资金-定价基准日及定价原则
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.30 募集配套资金-募集配套资金金额及股份发行数量
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.31 募集配套资金-发行股份的锁定期
审议结果：通过
总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议有表决权股份的 98.6482％；反对 441,400 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权 12,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.0364％。
中小股东总表决情况：
同意 33,102,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.6482％；反对 441,400 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3154％；弃权 12,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.32 募集配套资金-募集配套资金的用途
审议结果：通过
总表决情况：
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意 32,992,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.3225％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权 122,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.3642％。
中小股东总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3225％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.33 募集配套资金-滚存未分配利润安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.3225％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权 122,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.3642％。
中小股东总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3225％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.34 募集配套资金-上市安排
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.3225％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权 122,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.3642％。
中小股东总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3225％；反对 440,700 股，
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地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 7 层 网 址：www.bjlawcn.com
关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 1.35 募集配套资金-决议有效期
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.3225％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权 122,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.3642％。
中小股东总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3225％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 2.00 《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议有表决权股份的 98.3225％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权 122,200 股），
占出席会议有表决权股份的 0.3642％。
中小股东总表决情况：
同意 32,992,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3225％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 122,200 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 3.00 《关于公司本次重组方案符合重大资产重组相关法律规定的议案》
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,475,299 股，占出席会议有表决权股份的 96.7800％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 639,801 股（其中，因未投票默认弃权 423,401 股），
占出席会议有表决权股份的 1.9067％。
中小股东总表决情况：
同意 32,475,299 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.7800％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 639,801 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 4.00 《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金构成
关联交易的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,691,699 股，占出席会议有表决权股份的 97.4249％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 423,401 股（其中，因未投票默认弃权 423,401 股），
占出席会议有表决权股份的 1.2618％。
中小股东总表决情况：
同意 32,691,699 股，占出席会议的中小股东所持股份的 97.4249％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 423,401 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 5.00 《关于审议＜中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份
有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）＞及其摘要的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 32,691,699 股，占出席会议有表决权股份的 97.4249％；反对 440,700 股，占出
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 423,401 股（其中，因未投票默认弃权 423,401 股），
占出席会议有表决权股份的 1.2618％。
中小股东总表决情况：
同意 32,691,699 股，占出席会议的中小股东所持股份的 97.4249％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 423,401 股（其中，因未投票默认弃权
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 6.00 《关于签订附条件生效的＜中国中期投资股份有限公司与中期集团有限公司之资
产出售协议＞的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,314,599 股，占出席会议有表决权股份的 93.3210％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃权 1,800,501
股），占出席会议有表决权股份的 5.3657％。
中小股东总表决情况：
同意 31,314,599 股，占出席会议的中小股东所持股份的 93.3210％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃
权 1,800,501 股），占出席会议的中小股东所持股份的 5.3657％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 7.00 《关于签订附条件生效的＜中国中期投资股份有限公司与中国国际期货股份有限
公司之吸收合并协议＞的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,314,599 股，占出席会议有表决权股份的 93.3210％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃权 1,800,501
股），占出席会议有表决权股份的 5.3657％。
中小股东总表决情况：
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地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 7 层 网 址：www.bjlawcn.com
关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意 31,314,599 股，占出席会议的中小股东所持股份的 93.3210％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃
权 1,800,501 股），占出席会议的中小股东所持股份的 5.3657％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 8.00 《关于同意中期集团有限公司及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议
案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,314,599 股，占出席会议有表决权股份的 93.3210％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃权 1,800,501
股），占出席会议有表决权股份的 5.3657％。
中小股东总表决情况：
同意 31,314,599 股，占出席会议的中小股东所持股份的 93.3210％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,800,501 股（其中，因未投票默认弃
权 1,800,501 股），占出席会议的中小股东所持股份的 5.3657％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 9.00 《本次交易符合＜上市公司监管指引第 9 号--上市公司筹划和实施重大资产重组
的监管要求＞第四条规定的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,202,549 股，占出席会议有表决权股份的 92.9871％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,912,551 股（其中，因未投票默认弃权 1,912,551
股），占出席会议有表决权股份的 5.6996％。
中小股东总表决情况：
同意 31,202,549 股，占出席会议的中小股东所持股份的 92.9871％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,912,551 股（其中，因未投票默认弃
权 1,912,551 股），占出席会议的中小股东所持股份的 5.6996％。
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 10.00 《关于公司本次交易不构成＜上市公司重大资产重组管理办法＞第十三条规定
的重组上市的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议有表决权股份的 94.2186％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃权 1,499,300
股），占出席会议有表决权股份的 4.4681％。
中小股东总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.2186％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃
权 1,499,300 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.4681％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 11.00 《关于本次交易符合＜上市公司证券发行注册管理办法＞第十一条规定的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议有表决权股份的 94.2186％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃权 1,499,300
股），占出席会议有表决权股份的 4.4681％。
中小股东总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.2186％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃
权 1,499,300 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.4681％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 12.00 《关于本次交易符合＜上市公司重大资产重组管理办法＞第十一条及四十三条
规定的议案》
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议有表决权股份的 94.2186％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃权 1,499,300
股），占出席会议有表决权股份的 4.4681％。
中小股东总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.2186％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃
权 1,499,300 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.4681％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 13.00 《关于本次交易相关主体不存在依据＜上市公司监管指引第 7 号——上市公司
重大资产重组相关股票异常交易监管＞第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形
的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议有表决权股份的 94.2186％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃权 1,499,300
股），占出席会议有表决权股份的 4.4681％。
中小股东总表决情况：
同意 31,615,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.2186％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,499,300 股（其中，因未投票默认弃
权 1,499,300 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.4681％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 14.00 《关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说
明》
审议结果：通过
总表决情况：
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意 31,600,200 股，占出席会议有表决权股份的 94.1721％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃权 1,514,900
股），占出席会议有表决权股份的 4.5146％。
中小股东总表决情况：
同意 31,600,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1721％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃
权 1,514,900 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.5146％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 15.00 《关于本次重组有关审计报告、备考审阅报告及评估报告、估值报告的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,600,200 股，占出席会议有表决权股份的 94.1721％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃权 1,514,900
股），占出席会议有表决权股份的 4.5146％。
中小股东总表决情况：
同意 31,600,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1721％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃
权 1,514,900 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.5146％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 16.00 《关于评估/估值机构的独立性、评估/估值假设前提的合理性、评估/估值方法
选取与评估/估值目的及评估/估值资产状况的相关性以及评估/估值定价的公允性的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 31,600,200 股，占出席会议有表决权股份的 94.1721％；反对 440,700 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃权 1,514,900
股），占出席会议有表决权股份的 4.5146％。
中小股东总表决情况：
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意 31,600,200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1721％；反对 440,700 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3133％；弃权 1,514,900 股（其中，因未投票默认弃
权 1,514,900 股），占出席会议的中小股东所持股份的 4.5146％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 17.00 《关于本次重组摊薄即期回报风险提示及填补措施的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议有表决权股份的 77.6546％；反对 440,200 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃权 7,057,985
股），占出席会议有表决权股份的 21.0336％。
中小股东总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 77.6546％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃
权 7,057,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 21.0336％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 18.00 《关于公司聘请中介机构为本次重组提供服务的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议有表决权股份的 77.6546％；反对 440,200 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃权 7,057,985
股），占出席会议有表决权股份的 21.0336％。
中小股东总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 77.6546％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃
权 7,057,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 21.0336％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
提案 19.00 《关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士全权办理本次交易相关事
宜的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议有表决权股份的 77.6546％；反对 440,200 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃权 7,057,985
股），占出席会议有表决权股份的 21.0336％。
中小股东总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 77.6546％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃
权 7,057,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 21.0336％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 20.00 《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议有表决权股份的 77.6546％；反对 440,200 股，占出
席会议有表决权股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃权 7,057,985
股），占出席会议有表决权股份的 21.0336％。
中小股东总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 77.6546％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃
权 7,057,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 21.0336％。
本议案关联股东中期集团有限公司回避了表决。
提案 21.00 《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 77,097,615 股，占出席会议有表决权股份的 90.1138％；反对 440,200 股，占出
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
席会议有表决权股份的 0.5145％；弃权 8,017,985 股（其中，因未投票默认弃权 8,017,985
股），占出席会议有表决权股份的 9.3716％。
中小股东总表决情况：
同意 25,097,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 74.7937％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 8,017,985 股（其中，因未投票默认弃
权 8,017,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 23.8945％。
提案 22.00 《关于修订＜募集资金管理制度＞的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意 78,057,615 股，占出席会议有表决权股份的 91.2359％；反对 440,200 股，占出
席会议有表决权股份的 0.5145％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃权 7,057,985
股），占出席会议有表决权股份的 8.2496％。
中小股东总表决情况：
同意 26,057,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 77.6546％；反对 440,200 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 1.3118％；弃权 7,057,985 股（其中，因未投票默认弃
权 7,057,985 股），占出席会议的中小股东所持股份的 21.0336％。
提案 23.00 《关于公司董事会换届选举第九届董事会非独立董事的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意股份数:58,732,361 股，占出席会议有表决权股份的 68.65％。
同意股份数:60,980,748 股，占出席会议有表决权股份的 71.28%。
同意股份数:58,823,279 股，占出席会议所有股东所持股。份的 68.75%。
中小股东总表决情况：
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意股份数:6,732,361 股，
同意股份数:8,980,748 股
同意股份数:6,823,279 股
提案 24.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事候选人的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意股份数:60,570,737 股，占出席会议有表决权股份的 70.8%。
同意股份数:58,566,677 股，占出席会议有表决权股份的 68.45%。
中小股东总表决情况：
同意股份数:8,570,737 股
同意股份数:6,566,677 股
提案 25.00 《关于公司监事会换届选举的议案》
审议结果：通过
总表决情况：
同意股份数:60,428,328 股，占出席会议有表决权股份的 70.63%。
同意股份数:58,894,181 股，占出席会议有表决权股份的 68.84%。
中小股东总表决情况：
同意股份数:8,428,328 股
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关于中国中期投资股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
同意股份数:6,894,181 股
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、
召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所指派见证律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
北京威诺律师事务所（盖章）
负 责 人： 杨兆全
见证律师： 刘昱琪
见证律师： 王礼春
日 期： 2023 年 10 月 16 日
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