证券代码:603137 证券简称:恒尚节能 公告编号:2023-022
江苏恒尚节能科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
? 本次股票上市类型为首发股份;股票认购方式为网下,上市股数为 656,410
股,占公司总股本的 0.50%。
本次股票上市流通总数为 656,410 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 10 月 19 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会印发《关于同意江苏恒尚节能科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]618 号),公司向社会公开发行人
民币普通股 A 股股票 3,266.6667 万股,并于 2023 年 4 月 19 日在上海证券交易所
主板上市,发行完成后公司总股本为 130,666,667 股,其中有限售条件流通股为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,股份数量为
起 6 个 月 。 具 体 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 12 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)上披露的《江苏恒尚节能科技股份有限公司首次公开发行股票
并在主板上市发行结果公告》。该部分限售股锁定期即将届满,并将于 2023 年 10
月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公
开发行股票限售股形成至本公告披露日,公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承
诺其获配股票数量的 10%(向上取整计算)限售期限为自公司首次公开发行并上
市之日起 6 个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其
他特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查,保荐人认为:截至本核查意见出具日,公司首次公开发行网下配售
限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量、上
市流通时间等相关事项均符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规的规定。公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准
确、完整。
综上,保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
五、本次解除限售股份的上市流通情况
(一)本次解除限售股份数量为 656,410 股,占公司总股本的 0.50%。
(二)本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 10 月 19 日。
(三)本次解除限售的股东账户数为 6,542 个。
(四)本次限售股上市流通具体情况如下:
单位:股
所持限售股份 占公司总股本 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量 比例 数量 数量
网下发行有限售条
件的股份持有者
注:本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形:公司本次解除限售股份的股东中,无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员,无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
(五)限售股上市流通情况表如下:
单位:股
序号 限售股类型 本次上市流通数量 限售期(月)
合计 656,410 -
六、股本变动结构表
单位:股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 98,656,410 -656,410 98,000,000
无限售条件的流通股 32,010,257 656,410 32,666,667
合计 130,666,667 0 130,666,667
特此公告。
江苏恒尚节能科技股份有限公司董事会