北京清新环境技术股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为规范北京清新环境技术股份有限公司（以下简称
“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有
效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资
者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求
及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及
潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，
以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司按照《上市公司投资者关系管理工作指引》的
精神和要求开展投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人
员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
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级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作应当遵守法律
法规和深交所其他相关规定，体现公平、公正、公开原则，客
观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过
度宣传给投资者造成的误导。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露
信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露
的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公
开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提
问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则
进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披
露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大
信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必
要措施。
第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、
高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发
言。
第七条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行
信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性
文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普
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遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当
平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
第八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关
系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况
（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行
分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档
（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不少于 3 年。
第二章 投资者关系管理的内容与方式
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包
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括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过公司网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交
易所投资者关系互动平台（以下简称互动易平台）、新媒体平
台、电话、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资
者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、
座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应
当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的
障碍性条件。
第十一条 公司设立投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，
保证对外联系渠道畅通，咨询电话在工作时间有专人认真友好
接听，并通过有效形式及时向投资者反馈相关信息。
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公司应当在定期报告中公布公司网址和投资者咨询电话号
码。当公司网址或者投资者咨询电话号码发生变更后，公司应
当及时进行公告。
第十二条 公司在官方网站设立投资者关系专栏，用于发布
和更新投资者关系管理相关信息。
第十三条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公
司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避
免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十四条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交
流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十五条 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他
媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报
道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第十六条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、
路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记
录表，并于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载。活动
记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）；
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（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第十七条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和
方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资
者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提
供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开
前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十八条 公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积
极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事
项说明会等情形。一般情况下董事长或者总裁应当出席投资者
说明会，不能出席的应当公开说明原因。
第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息
进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大
信息。
上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产
品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向
媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、
监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面
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或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券
分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳证
券交易所认定的其他形式。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工
作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人
员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条
件。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。
董事会办公室作为投资者关系管理部门，负责开展投资者关系
管理工作。
第二十二条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平
台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
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（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，
公司的其他职能部门、分公司、公司控股（包括实际控制下属
公司）的子公司及公司全体员工有义务协助董事会办公室进行
相关工作。
第二十四条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中
出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依
法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平
披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍
生品种正常交易的违法违规行为。
第二十五条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和
工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训；鼓励参加中
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国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上
市公司协会等举办的相关培训。
第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备
以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司及公司所处行业的情况。
第四章 投资者说明会
第二十七条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参
与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说
明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员
名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时
段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开
通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资
者关注的问题予以答复。
第二十八条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董
事长（或者总裁）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公
司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表人或独立财务顾问主办
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人参加投资者说明会。
第二十九条 存在下列情形的，上市公司应当及时召开投资
者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证
券交易所相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召
开投资者说明会的情形。
第三十条 公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度
报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、
财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说
明。
第三十一条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公
司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交
流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心
的问题。
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第五章 公司接受调研
第三十二条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务
的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机
构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定
履行相应的信息披露义务。
第三十三条 上市公司、调研机构及个人不得利用调研活动
从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
第三十四条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，
原则上董事会秘书应当全程参加。
第三十五条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，
应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要
求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，
不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获
取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生
品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中
不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
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（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和
股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据
的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在
对外发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十六条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研
记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件
的，可以对调研过程进行录音录像。
第三十七条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确
未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构
及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、
新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，
应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进
行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向本
所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不
得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十八条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或
采访，参照本制度规定执行。公司控股股东、实际控制人接受
与公司相关的调研或采访，参照本制度规定执行。
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第六章 互动易平台
第三十九条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，
指派或授权专人及时查看并处理互动平台的相关信息。公司应
当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、
说明和答复。
对于重要或具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并
在互动易以显著方式刊载。
第四十条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，
以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，
不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并
充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在
互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第四十一条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点
概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依
据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关
联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、
发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第七章 附则
第四十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后
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颁布的法律、法规、规范性文件或经修改后的《公司章程》相
抵触时，按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定执行。
第四十三条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十四条 本制度经公司董事会审议通过之日起执行。
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